采购情况 - 2024年预计向江苏德高采购2000万元，2023年实际采购255.96万元[4] 江苏德高财务 - 注册资本3040万元，2023年营收12879万元，净利润1402万元[6] - 截至2023年底，总资产11884万元，净资产7467万元[6] 股权结构 - 宁夏环保持有海纳智慧80%股权，江苏德高持有20%股权[7]

募集资金情况 - 公司2021年3月25日首次公开发行股票募集资金净额32055.45万元[1] - 截至2023年12月31日累计使用募集资金30719.41万元，本年度使用941.64万元[2] - 本年度累计收到银行存款利息扣除手续费等净额42.13万元，截至2023年12月31日募集资金余额1492.07万元[2] - 募集资金直接投入项目8671.95万元，补充营运资金21073.46万元，节余资金永久补充流动资金974.00万元[3] 项目投资情况 - 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目承诺投资总额18273.60万元，调整后7500.00万元，截至期末累计投入6569.18万元，投资进度87.59%，本报告期效益415.68万元[16] - 深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目调整后投资总额3502.97万元，本报告期投入941.64万元，截至期末累计投入2102.77万元，投资进度60.03%[17] - 补充营运资金承诺投资总额32000.00万元，调整后21052.48万元，截至期末累计投入21073.46万元，投资进度100.10%[17] 资金管理与变更情况 - 公司制定募集资金管理制度，与相关银行及保荐机构签订监管协议，实现专户存储[4][5] - 累计变更用途的募集资金总额为3502.97万元，占比10.93%[16] - 2022年公司将“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”节余募集资金974.00万元永久补充流动资金[9] - 2022年公司将深圳总部环境工程技术研发中心建设项目募集资金投入深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目[12][18] - 2021年公司审议通过使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金议案，置换金额4152.91万元[18]

综合授信 - 公司及子公司拟向金融机构申请不超26亿元综合授信额度[1][2] - 授信额度有效期自2023年年度股东大会审议通过至2024年年度股东大会审议批准综合授信事项之日，额度可循环使用[2] 子公司担保 - 江苏深水水务等多家子公司有目前担保余额及本次预计担保额度，各公司资产负债率及担保额度占上市公司最近一期净资产比例不同[5][7] - 上市公司为子公司担保合计目前余额79083.68万元，本次预计担保额度230142.54万元，占比228.89%[5] - 合并报表范围内子公司为深水海纳目前担保余额24857.46万元，本次预计担保额度29857.46万元，占比29.70%[7] - 上市公司和子公司预计担保额度合计260000.00万元，占比258.59%[7] 子公司财务 - 截至2023年12月31日，多家子公司有资产总额、负债总额及净资产数据[9][10][11][12] 关联担保 - 李海波合计控制公司30.63%股份的表决权，本次担保构成关联担保[12] 合资公司 - 2024年3月15日合资公司华鸿海纳数字产业（深圳）有限公司成功设立，公司认缴510万元，持股51%[15] 审议情况 - 公司董事会、独立董事同意申请综合授信额度暨关联担保事项并提交审议[18] - 2024年4月25日监事会审议通过申请综合授信额度暨关联担保议案[19] 担保现状 - 截止公告披露日公司及控股子公司无对合并报表外单位担保情形[21] - 公司及控股子公司实际担保余额合计103,941.14万元，占公司2023年经审计净资产的103.38%[21] - 无逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉承担损失的情形[21]

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听取相关汇 报后，对公司 2023 年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及对外担保等情 况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 2024 年 4 月 25 日 （本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司独立董事关于控股股东、实际 控制人及其关联方资金占用及公司对外担保情况的专项说明》之签署页） 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王 冠 一、对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专 项说明 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发 ...

关于作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废部分 2023 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）等相关规定，公司拟将部分激励对 象已获授予但尚未归属的限制性股票共计 119.8 万股进行作废。现将有关事项说 明如下： 一、股权激励计划的决策程序和批准情况 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-023 深水海纳水务集团股份有限公司 （一）2023 年 8 月 17 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关 于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性 股票激励计划考核 ...

激励计划会议 - 2023年9月7日召开第二次临时股东大会等审议相关议案[7][8] - 2024年4月25日召开董事会和监事会会议审议作废议案[8] 限制性股票作废 - 2名激励对象离职，13万股限制性股票作废[9] - 因业绩未达标，106.8万股限制性股票作废[9] - 合计作废119.8万股限制性股票[9]

审计机构续聘 - 公司拟续聘北京大华国际为2024年度审计机构，需股东大会审议[2] - 2024年4月25日，公司第三届董事会和监事会会议通过续聘议案[7] 审计机构情况 - 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[2] - 2023年度业务总收入54,909.97万元，审计业务收入42,181.74万元，证券业务收入33,046.25万元[2] - 2023年度上市公司审计客户59家，同行业上市公司审计客户2家[2][3] - 职业风险基金上年度年末数105.35万元，已购职业保险累计赔偿限额2亿元[3] - 近三年因执业行为受刑事、行政处罚等均为0次，13名从业人员近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次[3] 项目人员情况 - 拟安排项目合伙人吕红涛近三年签署上市公司审计报告6家[3] - 拟安排项目签字注册会计师王琳近三年签署上市公司审计报告2家[4] - 拟安排项目质量复核人员黄海洋近三年签署和复核的上市公司数5家[4]

会议时间 - 2023年年度股东大会召开时间为2024年5月21日14:00[1] - 股权登记日为2024年5月15日[3] - 登记时间为2024年5月20日9:00 - 11:30、14:00 - 17:00[7] 投票信息 - 网络投票时间为5月21日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（交易系统）和9:15 - 15:00（互联网投票系统）[1][16][17] - 网络投票代码为350961，简称深水投票[15] 议案情况 - 会议审议13项议案，议案8、12为特别决议事项需2/3以上表决权通过[4] - 议案5、7、8为关联事项关联股东需回避表决[4][5] 其他 - 登记地点为广东省深圳市南山区相关地址[8] - 本次股东大会备查文件为公司第三届董事会和监事会第九次会议决议[10] - 授权委托有效期自签署之日至2023年度股东大会结束[22]

人员与业务数据 - 截止2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签过证券服务业务审计报告的52人[2] - 2023年北京大华国际收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[3] - 2023年北京大华国际审计上市公司客户59家，同行业上市公司审计客户2家[3] 审计相关决策 - 2023年多次开会续聘大华、变更北京大华国际为2023年度审计机构[3][4] 审计结果与评价 - 北京大华国际对公司财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 审计委员会认为其年报审计表现良好，能按时完成工作[10]

业绩总结 - 2023年公司营业收入47,241.96万元，比上年下降5.05%[5] - 2023年公司归属上市公司股东净利润 -3,492.61万元，同比下降2,767.96%[5] 监管与保荐 - 2023年12月29日深圳证监局对公司采取责令改正等监管措施[8] - 保荐机构未及时审阅公司信息披露文件0次[3] - 保荐机构查询公司募集资金专户2次[3] - 保荐机构现场检查公司1次[3] - 保荐机构发表独立意见6次[3] - 保荐机构向交易所报告0次[3] - 2023年12月15日保荐机构对公司培训1次[4] 承诺履行 - 公司及股东各类承诺事项均已履行[7]