深水海纳水务集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保的管理，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规及其 他规范性文件和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保（担保方式包括 保证、抵押或质押或其他具有类似效果的担保），包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股比例 超过 50%的控股子公司和公司持股比例不足 50%但拥有实际控制权且纳入合并 财务报表范围内的公司。 第四条 公司子公司的对外担保视同公司行为，适用本制度规定。 第五条 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内 的公司对外担保总额和子公司对外担保之和。 第六条 公司对外担保应当遵循公平、自愿、合法、审慎、诚信、互利、安 ...

一、修订《公司章程》情况 《公司章程》的具体修改内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | — | 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定， | | | 设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组 | | | 织的活动提供必要条件。 | | 第十七条 公司经中国证监会注册向社会公 | | | 众投资者公开发行股票后，将其所发行股票在 | 第十八条 公司发行的股票，在中国证券登 | | | 记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 | | 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 | "证券登记机构"）集中存管。 | | 司（以下简称"证券登记机构"）集中存管。 | | | 第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过 | 第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过 | | 公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证 | 公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证 | 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-024 深水海纳水务集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳 ...

中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 28、29 层 邮政编码: 518035 28&29 Floor, Landmark, No.4028 Jintian Road, Futian District, Shenzhen 518035, P.R.C. Tel: 0755-33988188 Fax: 0755-33988199 http://www.junzejun.com 北京市君泽君（深圳）律师事务所 关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：深水海纳水务集团股份有限公司 北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深水海纳水务集团股 份有限公司（以下简称公司或深水海纳）的委托，担任公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）的专项法律顾问，并根据现行有效的《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 8 月 17 日召开。根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立、 客观、公正的判断立场，本着实事求是、认真负责的工作态度，审阅了公司第三 届董事会第四次会议相关材料，现对相关事项发表独立意见如下： 一、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独立意 见 经核查，2023 年半年度公司募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公 司章程》的规定，对募集资金进行专户存储和使用，不存在改变或变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况，募集资金的存放和使用符合由 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板股票上市则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及 ...

证券简称：深水海纳 证券代码：300961 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 深水海纳水务集团股份有限公司 二〇二三年八月 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号—业务办理》《公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票 来源为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向增 发的公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 350.00 万股，约占本激励计划草 案公告时公司股本总额的 1.97%。其中，首次授予 280.00 万股，约占本激励计划 草案公告时公司股 ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王冠 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议于 2023 年 8 月 17 日召开。根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立、 客观、公正的判断立场，本着实事求是、认真负责的工作态度，事先审阅了公司 第三届董事会第四次会议相关材料，现对相关事项发表事前认可意见如下： 一、关于续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 经审核，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务 的审计资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验与能力，能够满足公司财 务审计的工作要求。该事务所在担任公司 2022 年度审计机构过程中，遵循独立、 客观、公正的执业准则，较好地完成了约定的服务内容，顺利完成了公司年度审 计工作。我们一致同意续聘大华会 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的行为，充分发挥监事会在公司治理中的作用，有效地履行监督职责，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。 第三条 本议事规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会 会议的其他有关人员都具有约束力。 第二章 监事会的构成及职责 第四条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，其中，公司职工代表担任 的监事不得少于监事人数的三分之一。 第五条 股东代表监事由监事会或股东提名，经监事会审议通过后，提交股 东大会审议。股东大会审议选举股东代表监事时，监事会应当向股东大会提交股 东代表监事候选人的简历和其他详细资料，便于股东对股东代表监事候选人有足 够的了解。 （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 本制度所称的"商业秘密"，是指国家有关反不正当竞争法律、法 1 规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性 并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 第一章 总则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免流程，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、行政法规、规范性 文件和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。依据有关法律、法规、规范性文件和《创业 板股票上市规则》在本制度中作出的相应规定，在相关规范作出修改时，本制度中依 据该等规范所作出规定将自动按照修改后的相关规范执行。 第二条 公司按照《创业板股票上市规则》《规范运作》及深圳证券交易所（以下 简称"深 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-020 深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"深水海纳"）董事会编制了《2023 年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告》，现将有关情况报告如下： 截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 30,332.51 万元，其中本 半年度使用募集资金 554.74 万元，本半年度累计收到的银行存款利息扣除银行 手续费等的净额为人民币 3.89 万元。截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额为 人民币 1,840.74 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。 具体情况如下： | 项目 | 金额（单位：万元） | | ...