国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 2024年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 的规定，对中洲特材 2024 年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，现 将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，并经深圳证 券交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板 上市的通知》（深证上[2021]367 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A ...

公司治理 - 需在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设内部审计部门[2] - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议相关工作[2] - 审计委员会至少每季度向董事会报告内部审计工作情况[2] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作执行及问题情况[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[2] - 内部审计部门在会计年度结束前二月提交次年度审计计划[2] - 内部审计部门在会计年度结束后二月提交年度审计工作报告[2] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[2] - 需在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[3] 人员变动 - 2024年5月20日副总经理吕勇因个人原因辞职[5] - 2024年8月27日董事付峪因任职单位基金不再持股且精力原因辞职，董事人数由9人改为8人[5] 担保事项 - 2023年10月30日为江苏新中洲总计2.15亿元授信提供连带责任保证[6][7] - 为江苏新中洲8000万元授信提供连带责任保证[7] 检查信息 - 现场检查对应期间为2024年，检查时间为2025年4月23 - 24日[1]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[1] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报金额≥资产总额1%且≥营收1%[4] - 非财务报告内控重大缺陷定量标准为直接损失金额≥资产总额1%且≥营收1%[6] 内控情况 - 报告期内公司无财务及非财务报告内控重大及重要缺陷[10][11] 外部评价 - 2024年国投证券督导公司规范运作，认为公司治理和内控制度健全良好[13][14]

财务表现 - 2025年第一季度营收为2 1亿元 同比下降14 48% [1] - 2025年第一季度净利润为1292 18万元 同比下降15 49% [1]

市场指数表现 - 上证指数收盘3299.76点 上涨8.32点 涨幅0.25% [1] - 深证成指收盘9870.05点 下跌35.47点 跌幅0.36% [1] - 创业板指收盘1928.43点 下跌15.89点 跌幅0.82% [1] 个股换手率特征 - 85只A股单日换手率超过20% [1] - 华光源海换手率59.67%位列第一 收盘价25.48元 涨幅12.99% [1] - 亚联机械换手率56.82% 收盘价58.63元 涨停10.00% [1] - 泰禾股份换手率51.10% 收盘价29.96元 涨幅8.28% [1] 高换手率个股价格表现 - 富士莱换手率30.40% 收盘价29.09元 涨停20.01% [2] - 拉卡拉换手率27.21% 收盘价25.55元 涨停20.01% [2] - 方大新材换手率28.64% 收盘价21.09元 涨幅29.94% [2] - 广道数字换手率31.38% 收盘价13.63元 涨幅19.67% [1] - 西陇科学换手率28.39% 收盘价10.18元 涨停10.05% [2] 特殊个股情况 - 弘景光电换手率27.56% 收盘价117.50元 涨幅8.29% [2] - 矽电股份换手率26.20% 收盘价175.18元 涨幅1.85% [2] - 林泰新材换手率26.47% 收盘价136.00元 涨幅10.92% [2] - 开发科技换手率23.09% 收盘价121.88元 涨幅3.30% [2]

金属新材料板块市场表现 - 金属新材料板块短线走低 天和磁材（603072）跌超8% [1] - 中洲特材（300963） 银河磁体（300127） 合金投资（000633） 金力永磁（300748）等跟跌 [1] 资金动向 - 暗盘资金流向曝光 提示可提前捕捉庄家建仓信号 [1]

文章核心观点 4月2日沪指上涨0.05%，申万行业中纺织服饰、美容护理涨幅居前，国防军工、有色金属跌幅居前，两市主力资金净流出，各行业资金流向有差异，有色金属行业下跌且资金流向个股分化[1][2]。 沪指及行业表现 - 4月2日沪指上涨0.05% [1] - 申万行业中18个行业上涨，纺织服饰、美容护理涨幅居前，分别为1.45%、1.01% [1] - 申万行业中跌幅居前的是国防军工、有色金属，跌幅分别为1.17%、0.87% [1] 资金流向整体情况 - 两市主力资金全天净流出80.51亿元 [1] - 9个行业主力资金净流入，非银金融净流入规模居首，为17.87亿元，通信行业净流入9.63亿元 [1] - 22个行业主力资金净流出，医药生物净流出规模居首，为27.59亿元，电子行业净流出20.00亿元 [1] 有色金属行业情况 - 有色金属行业下跌0.87%，全天主力资金净流出8.57亿元 [2] - 该行业138只个股中，48只上涨，1只涨停，84只下跌 [2] - 资金净流入个股50只，8只净流入超3000万元，天和磁材净流入2.07亿元居首 [2] - 资金净流出个股中，9只净流出超5000万元，紫金矿业净流出3.26亿元居前 [2] 有色金属行业资金流入榜部分个股情况 - 天和磁材涨10.00%，换手率47.28%，主力资金流量20678.37万元 [2] - 宜安科技涨7.39%，换手率15.46%，主力资金流量17988.86万元 [2] - 永茂泰涨6.26%，换手率20.32%，主力资金流量8700.64万元 [2] 有色金属行业资金流出榜部分个股情况 - 紫金矿业跌2.40%，换手率0.77%，主力资金流量 -32605.09万元 [3] - 中洲特材跌7.58%，换手率36.75%，主力资金流量 -15564.56万元 [3] - 赤峰黄金跌3.74%，换手率3.93%，主力资金流量 -9806.11万元 [3]

股价情况 - 中洲特材股票2025年3月31日及4月1日连续两日收盘涨幅偏离值累计超30%[3] 信息披露 - 公司未发现前期披露信息需更正、补充[4] - 无应披露未披露事项及相关筹划[5] 经营状况 - 公司近期经营生产正常，内外部环境无重大变化[4] 业绩预告 - 公司2024年业绩预告无应修正情况，具体财务数据将在年报披露[7]

股东情况 - 股东徐亮持股19,926,270股，占总股本6.08%[2] 减持计划 - 徐亮拟减持不超3,276,000股，比例不超1%[2][5] - 减持方式为集中竞价或大宗交易，价格依市场定[4] - 拟减持期间为公告日起十五个交易日后三个月内[5] 减持限制 - 集中竞价90自然日内减持不超总股本1%，大宗交易不超2%[2][6] - 徐亮曾承诺上市12个月内不转让，锁定期满后2年减持价不低于发行价[7][8] - 徐亮任董监高期间每年转让不超所持总数25%，离职后6个月内不转让[8] 影响说明 - 本次减持计划实施有不确定性，对公司无重大影响[11]

减持计划 - 上海盾佳原持股26,511,030股，占比8.09%，计划减持不超3,165,777股，比例不超0.97%[1] 减持实施 - 2024.12.30 - 2025.1.10减持862,900股，比例0.2634%，均价9.18元/股[2] - 2025.1.23 - 2025.2.26减持2,302,800股，比例0.7029%，均价9.06元/股[2] - 合计减持比例0.9663%，减持后持股23,345,330股，占比7.13%[2][3] 其他情况 - 减持来源为上市前持股及转增股本的无限售流通股[2] - 未违反规定，与减持意向等一致，不影响控制权和经营[4]