国投证券股份有限公司 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 2024年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 的规定，对中洲特材 2024 年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，现 将核查情况及核查意见发表如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海中洲特种合金材料股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]555 号）同意注册，并经深圳证 券交易所《关于上海中洲特种合金材料股份有限公司人民币普通股股票在创业板 上市的通知》（深证上[2021]367 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A ...

国投证券股份有限公司关于 上海中洲特种合金材料股份有限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中洲特材 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389 | | | | | 保荐代表人姓名：肖江波 联系电话：021-55518898 | | | | | 现场检查人员姓名：孙素淑、张涵 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年 | | | | | 现场检查时间：2025 年 4 月 23 日-24 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适 | | | | | 用 | | 现场检查手段： | | | | | 1、查看公司的公开信息披露文件； | | | | | 2、查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等； | | | | | 3、查看公司主要经营、管理场所 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有 ...

国投证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告的核查意见 关于上海中洲特种合金材料股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为上海 中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"中洲特材"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《企业内部 控制基本规范》等法规和规范性文件的要求，对中洲特材《2024 年度内部控制评 价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、中洲特材的内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：上海中洲特种合金材料股份有限公司及 江苏新中洲特种合金材料有限公司；纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务 报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、企业 文化、社会责任、资金管 ...

市场表现 - 市场全天冲高回落，三大指数微幅上涨 [1] - 机器人概念股反弹，精工科技、天和磁材涨停，肇民科技、东土科技涨超10% [1] - 汽车零部件概念涨幅居前，神通科技、万向钱潮、圣龙股份、天龙股份涨停 [1] - 医药股持续活跃，哈三联、润都股份涨停 [1] - 算力概念股一度反弹，恒润股份涨停 [1] - 可控核聚变概念跌幅居前，中洲特材、合锻智能跌超5% [1] - 军工股领跌，航发动力跌停 [1] - A股成交额今日罕见跌破万亿元，沪深两市全天成交额9745亿，较上个交易日缩量1578亿，时隔50个交易日后再度跌破1万亿，创年内第二地量 [1] 机器人行业 - 机器人概念股再度活跃，精工科技涨停，东土科技、肇民科技、秦川机床、振邦智能、双林股份等个股涨幅居前 [4] - 宇树科技发布Unitree Dex5灵巧手，具备单手20自由度（16主动+4被动，人手约27自由度），能柔顺丝滑反向驱动，以及单手94个灵敏触点 [4] - 杭州程天科技发展有限公司在购物平台上架一款售价为2500元的消费级外骨骼机器人，上新短短15秒，几百台售罄 [4] - 外骨骼机器人可为工业、物流、户外运动等多种场景提供助力和为医疗场景满足康养需求，受益于AI和工业控制技术的迭代发展 [4] - 在人口老龄化背景下，日渐增加的康养需求和日益减少的劳动力为外骨骼机器人的应用打开了广阔的市场空间 [4] - 建议关注具备确定性的核心零部件环节和部分相关设备企业 [5] 电力行业 - 电力板块再次活跃，明星电力昨天涨停，湖南发展今日涨停，韶能股份近期反复拉板，国日新能近期创新高 [6] - 4-7月份是全年中电力极易炒作的阶段，季节性规律正在重现 [7] - 叠加电改升温，在"决断"的窗口期，改革型题材很容易接力起舞 [7] - 一次ChatGPT问答所消耗的电量几乎是传统谷歌搜索的10倍，全球人工智能基础设施建设浪潮让科技巨头们纷纷加大电力投资 [7] - 去年国家电网投资了6000亿，同比多投700多亿，主要搞特高压和数字化 [8] - 新型电力系统是以风、光、核、生物质能等新能源为主体，多种能源相互补充，支撑全社会高度电气化的电力系统 [9] - 电网升级：特高压是电力运输的高铁，国家电网今年砸钱最多的就是它，中国西电、许继电气订单拿到手软，配网方面，农村电网改造和城市充电桩建设是重点，思源电气、国电南瑞有优势 [12] - 储能：政策要求新建光伏项目必须配储能，今年储能电池出货量环比翻倍，宁德时代、比亚迪等电池巨头以及阳光电源、锦浪科技的逆变器业务受益 [13] - 虚拟电厂：能把零散的电力资源整合起来参与电力市场交易，恒实科技、国能日新等公司布局 [14] - 绿电运营商：风电、光伏电站建好后只要有风有太阳就能赚钱，三峡能源、龙源电力等央企手握大量优质资源 [15]

股价情况 - 中洲特材股票2025年3月31日及4月1日连续两日收盘涨幅偏离值累计超30%[3] 信息披露 - 公司未发现前期披露信息需更正、补充[4] - 无应披露未披露事项及相关筹划[5] 经营状况 - 公司近期经营生产正常，内外部环境无重大变化[4] 业绩预告 - 公司2024年业绩预告无应修正情况，具体财务数据将在年报披露[7]

股东情况 - 股东徐亮持股19,926,270股，占总股本6.08%[2] 减持计划 - 徐亮拟减持不超3,276,000股，比例不超1%[2][5] - 减持方式为集中竞价或大宗交易，价格依市场定[4] - 拟减持期间为公告日起十五个交易日后三个月内[5] 减持限制 - 集中竞价90自然日内减持不超总股本1%，大宗交易不超2%[2][6] - 徐亮曾承诺上市12个月内不转让，锁定期满后2年减持价不低于发行价[7][8] - 徐亮任董监高期间每年转让不超所持总数25%，离职后6个月内不转让[8] 影响说明 - 本次减持计划实施有不确定性，对公司无重大影响[11]

减持计划 - 上海盾佳原持股26,511,030股，占比8.09%，计划减持不超3,165,777股，比例不超0.97%[1] 减持实施 - 2024.12.30 - 2025.1.10减持862,900股，比例0.2634%，均价9.18元/股[2] - 2025.1.23 - 2025.2.26减持2,302,800股，比例0.7029%，均价9.06元/股[2] - 合计减持比例0.9663%，减持后持股23,345,330股，占比7.13%[2][3] 其他情况 - 减持来源为上市前持股及转增股本的无限售流通股[2] - 未违反规定，与减持意向等一致，不影响控制权和经营[4]

公司信息 - 公司成立于2002年07月08日[2] - 公司注册资本为32760万元[2] 近期动态 - 2025年2月11日股东大会通过变更经营范围议案[2] - 近日完成工商变更登记并换发《营业执照》[2] 经营范围 - 许可项目为道路货物运输（不含危险货物）[2] - 一般项目包括有色金属合金制造等业务[3]

投票情况 - 2025年2月11日下午2:30现场会议召开，网络投票时间为9:15 - 15:00[3] - 通过现场和网络投票股东136人，代表股份208,049,808股，占总股份63.5073％[4] - 通过现场投票股东7人，代表股份206,927,287股，占总股份63.1646％[4] - 通过网络投票股东129人，代表股份1,122,521股，占总股份0.3427％[4] - 通过现场和网络投票中小股东132人，代表股份22,073,601股，占总股份6.7380％[5] 议案审议 - 审议变更经营范围等议案，同意207,930,371股，占出席有效表决权股份总数99.9426％[5] - 审议该议案反对99,385股，占出席有效表决权股份总数0.0478％[5] - 审议该议案弃权20,052股，占出席有效表决权股份总数0.0096％[5] - 中小股东表决该议案同意21,954,164股，占出席有效表决权股份总数99.4589％[6] - 中小股东表决该议案反对99,385股，占出席有效表决权股份总数0.4502％[6]