深圳市创益通技术股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 2992 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 审计报告 上会师报字(2024)第 2992 号 深圳市创益通技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳市创益通技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及 母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、关键审计事项 关键 ...

招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市创益通技术股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对公司（含合并范围内子公司）接受关联方提供担保暨关联 交易的事项发表核查意见如下： 招商证券股份有限公司 关于深圳市创益通技术股份有限公司 接受关联方提供担保暨关联交易的核查意见 一、关联交易概述 为支持公司发展，保障金融机构授信的顺利实施，公司实际控制人张建明先 生、晏美荣女士及副董事长兼副总经理晏雨国先生拟为公司及子公司向商业银行 等金融机构申请授信额度无偿提供连带责任担保，本次担保构成关联交易。提供 担保期间不收取担保费用，公司也不提供反担保，担保的范围和担保期限以其与 银行签订的相关协议为准。 二、关联方基本情况 张建明先生为公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理。截至本核查意 见签署日，张建明先生直接持有公司 36.60%的股份，通过深圳市互联通投资企 业（有限合伙）间接持有公司 2.9 ...

2023 年度独立董事述职报告 深圳市创益通技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（袁清珂） 各位股东及股东代表： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 本人作为深圳市创益通技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》、中国证监会《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等制度的规定， 在 2023 年度，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职 守，勤勉尽责。一方面积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，严 格审核提交董事会审议的各项议案，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规 范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注公司发展并参与研究公司的未来 发展规划，为公司的审计及内控、薪酬激励、战略规划、人才引进等工作提出了意 见和建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，努力 维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履 行独立董 ...

深圳市创益通技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 深圳市创益通技术股份有限公司 2023 年，公司紧紧围绕 2023 年度经营计划，大力推行科技创新和管理创 新，持续加大技术开发和市场开拓的投入力度，以精密连接器为业务核心，积极 拓展通讯连接器、新能源精密结构件等新业务领域的市场。同时，公司不断优化 产品结构，提升产品质量，以满足市场的多元化需求，实现了本期经营业绩的稳 步提升，进一步提升公司的行业地位。 二、董事会日常工作情况 1、董事会召开情况 2023 年，公司董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大 会所赋予的职权，结合公司经营需要，共召开了 5 次董事会，会议的通知、召开、 表决程序符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等各项法律、法规及 规章制度的要求。会议情况及决议内容如下： 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会认真履行《公司法》《公司章程》和国家其他有关法 律法规所规定的各项职责，本着对全体股东负责的精神，执行股东大会的各项决 议，勤勉认真地开展工作，持续完善公司治理水平，不断提升公司规范运作能力， 充分发挥董事会在公司经营管理中的重要作用。同时， ...

招商证券股份有限公司 关于深圳市创益通技术股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 二、外汇衍生品交易基本情况 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为深圳市创 益通技术股份有限公司（以下简称"创益通"、"公司"） 首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对创益通开展外汇衍生品交易业务事项进行了核 查，具体核查情况如下： 1、交易额度及期限 一、开展外汇衍生品交易业务的目的 公司进出口业务主要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给公司经营 业绩带来较大影响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来的潜在汇率风险， 公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，以提高外汇资金使用效率， 合理降低财务费用，减少汇率波动带来的不利影响。 公司开展的外汇衍生品交易是以套期保值、规避和防范汇率风险为前提，交 易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生产品， ...

资金募集 - 公司发行2250.00万股A股，发行价每股13.06元，募资29385万元，净额24929.95万元[1] 资金使用 - 2023年曾用不超6000万元闲置募资和不超10000万元自有资金现金管理[2] - 拟用不超4000万元闲置募资和不超10000万元自有资金现金管理[8] 项目投入 - 募集资金拟投入惠州、研发中心、补充流动资金项目分别为17000万元、3000万元、4929.95万元[6] 会议审议 - 2024年4月8日董事会、监事会、独立董事会议审议通过现金管理议案[19][20][22] 其他要点 - 现金管理使用期限自2023至2024年年度股东大会，资金可循环用[8] - 现金管理事项尚需提交2023年年度股东大会审议[23]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额29385.00万元，净额24929.95万元，2021年5月14日到账[1] - 2023年度累计使用募集资金3089.54万元，截至2023年12月31日累计使用21201.07万元，未使用余额4160.45万元[2] - 2023年12月31日募集资金专户余额260.45万元，现金管理余额3900.00万元[4] 项目调整情况 - 2021年公司将研发技术中心建设项目实施主体、地点和方式变更[10] - 公司对募投项目投入募集资金金额进行调整，总拟投入从59647.33万元调至24929.95万元[11][12] 资金使用情况 - 2021年公司用募集资金置换预先投入募投项目及发行费自筹资金1830.89万元[13] - 2023年公司及子公司可用不超6000万元闲置募集资金和不超10000万元闲置自有资金现金管理[15] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额3900.00万元[15] 项目投资情况 - 惠州创益通精密连接器及线缆建设项目承诺投资36919.26万元，调整后17000万元，截至期末累计投入14169.05万元，投资进度83.35%，本年度效益 -379.31万元[26] - 研发技术中心建设项目承诺投资10728.07万元，调整后3000万元，截至期末累计投入2102.07万元，投资进度70.07%[26] - 补充流动资金项目承诺投资12000万元，调整后4929.95万元，截至期末累计投入4929.95万元，投资进度100.00%[26] 项目进展情况 - 惠州创益通精密连接器及线缆建设项目于2022年6月达到预定可使用状态并结转固定资产，2022年12月完成竣工验收工作[31] - 惠州创益通精密连接器及线缆建设项目因处于投产初期，产能未完全释放，实际效益未达预计效益[31] - 研发技术中心建设项目于2022年底前已投入使用，后续将根据研发项目进展情况逐步投入[31]

证券代码：300991 证券简称：创益通 公告编号：2024-002 深圳市创益通技术股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市创益通技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六次 会议通知于2024年3月29日以电话及电子邮件方式发出，会议于2024年4月8日上 午9：30在公司会议室以现场方式召开，会议应出席董事五人，实际出席董事五 人，会议由董事长张建明先生主持，全体监事和全体高级管理人员列席了会议。 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并以投票表决的方式通过如下决议： 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 公司独立董事袁清珂、薛建中、杨磊分别向董事会提交了《2023年度独立董 事述职报告》，并将在2023年年度股东大会上进行述职。经核查独立董事任职经 历，以及签署的《独立董事关于2023年度独立性的自查报告》，董事会出具了《董 事会关于独立董事独立性情况的专项意见》 ...

限制性股票授予 - 2021年拟向激励对象授予290万股第二类限制性股票，首次向56名激励对象授予240万股[1] - 2023年1月以8.63元/股的价格向7名激励对象授予预留限制性股票80万股[5] 限制性股票作废 - 2022年8月因4名激励对象离职，作废8.80万股限制性股票[4] - 2023年4月因5名激励对象离职及2022年度业绩考核不达标，作废83.6160万股[5][6] - 2023年8月因3名激励对象离职，作废5.8880万股限制性股票[6] - 2024年4月因1名激励对象离职及2023年度业绩考核不达标，作废148.1760万股[7] - 首次授予部分第二个归属期应作废106.5120万股，归属比例30%[8] - 预留授予部分第一个归属期应作废40.0000万股，归属比例50%[8] 相关审议与意见 - 2024年4月8日公司第三届监事会第十六次会议审议通过作废部分限制性股票议案[12] - 监事会认为本次作废符合规定，未损害公司及全体股东利益[12] - 律师事务所认为公司本次作废已取得现阶段必要批准和授权[13] - 咨询服务公司认为本次作废相关事项已履行必要批准和授权[15] 备查文件 - 包括公司第三届董事会第十六次会议决议[16] - 包括公司第三届监事会第十六次会议决议[16] - 包括律师事务所的法律意见[16] - 包括咨询服务公司的独立财务顾问报告[16]

深圳市创益通技术股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 深圳市创益通技术股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所2023年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 2、聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月4日召开的第三届董事会第十二次会议以及于2023年4月27日召开的 2022年年度股东大会分别审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审 计机构，对公司进行会计报表审计、验资及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年。 独立董事就该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，监事会发表了审核意见。 二、2023年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 - 1 - 深圳市创益通技术股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 深圳市创益通技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人 民共和国公司 ...