中泰证券股份有限公司 关于普联软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券、保荐机构）作为普联软件股份 有限公司（以下简称普联软件、公司）首次公开发行股票并在创业板上市、以简 易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对普联软件 2023 年度 内部控制评价报告进行了核查，并出具核查意见如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第九次会议通知于 2024 年 4 月 1 日通过电子邮件或书面方式送达。会议于 2024 年 4 月 12 日以现 场结合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董 事 7 人。会议由公司董事长蔺国强先生召集并主持，公司监事、董事会秘书及有 关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》及其他有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。 公司董事会听取了《2023年度总经理工作报告》，认为2023年度公司管理 层有效执行了股东大会与董事会的各项决议，客观、真实地反映了公司2023年 度经营管理、业务发展等各方面的工作。 证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-018 普联软件股份有限公司 第四届 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-017 普联软件股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届 董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，并于 2024 年 1 月 11 日召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在不影响募投项目投资建设和保证募集资金安全使用的 情况下，使用闲置募集资金（含超募资金）不超过人民币 1 亿元的现金额度、使 用自有资金不超过人民币 12 亿元的现金额度，进行现金管理，使用期限自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围 内资金可滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公 告》（公告编号：2023-116）。 现将公司近期使 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-016 普联软件股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 6 日召开第四届董 事会第八次会议，并于 2024 年 3 月 22 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审 议通过了《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>及授权董事会办理工商变更 登记的议案》，议案具体内容详见公司于 2024 年 3 月 7 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册地址、修订<公司章程> 及授权董事会办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-013）。 近日，公司已办理并完成工商变更登记及《公司章程》备案手续，经市场监 督管理部门核准，变更后的注册地址为：山东省济南市高新区舜泰北路 789 号 B 座 20 层，取得了登记机关核发的《营业执照》，变更后的相关登记信息公告如下： 一、换发后的《营业执照》基本信息 1、名称：普联软件股份有限 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-013 普联软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。 （6）会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 （1）会议召开时间 现场会议召开时间：2024 年 3 月 22 日（星期五）下午 14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称深交所）交易系统进行网络 投票的具体时间为 2024 年 3 月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过 深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 3 月 22 日 9:15 至 15:00 期间 的任意时间。 （2）现场会议地点：济南市高新区舜泰北路 789 号 B 座 20 层 普联软件股 份有限公司（以下简称公司）会议室 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于普联软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：普联软件股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等规定， 北京市中伦律师事务所（以下简称本所）接受普联软件股份有限公司（以下简称 公司）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称本 次股东大会）进行见证并就相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 现行《普联软件股份有限公司章程》（以下 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-013 普联软件股份有限公司 关于变更公司注册地址、修订《公司章程》及授权董事会办理 工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 除上述修订外，《公司章程》其他条款保持不变。 三、其他事项说明 《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记 1 的议案》经公司董事会审议通过后尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审 议，并经出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。公司董事会提 请股东大会授权公司董事会办理相关工商变更登记等手续。《公司章程》的修订 内容以市场监督管理部门最终核准、登记为准。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 6 日召开第四届董 事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>及授权 董事会办理工商变更登记的议案》，现将具体内容公告如下。 一、公司注册地址变更情况 公司应生产经营需要，拟将注册地址由"济南市高新区舜华路 1 号齐鲁软件 园 2 号楼（创业广场 B 座）一层，邮 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-014 普联软件股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 6 日召开第四届董 事会第八次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》， 决定于 2024 年 3 月 22 日（周五）14:30 以现场投票与网络投票相结合的方式召 开公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称会议或股东大会），现将本次股东 大会的有关事项公告如下。 一、会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关 于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 22 日（周五）14:30 （2）网络投票时间：通过 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-012 普联软件股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、 审议通过《关于变更公司注册地址、修订<公司章程>及授权董事会办理 工商变更登记的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。 董事会同意公司将注册地址由"济南市高新区舜华路1号齐鲁软件园2号楼 （创业广场B座）一层，邮政编码：250101"，变更为"山东省济南市高新区 舜华路街道舜泰北路789号B座20层，邮政编码：250101"，并修改《公司章 程》中相关内容，提请股东大会授权董事会办理工商变更登记。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见2024年3月7日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关 公告。 1 2、 审议通过《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》 一、董事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第八次会议通知于 2024 年 3 月 5 日通过电子邮件或书面方式送达。全体董事一致同 ...

中泰证券股份有限公司 关于普联软件股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | （二）内部控制 | | | --- | --- | | 现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况，就相关事项与内审人员进行沟通，查阅 | | | 内审部门的会议记录及相关报告；核查董事会专业委员会的文件等。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 个月内建立内部审计制度并设立 2.是否在股票上市后 6 | √ | | 内部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否 ...