公司基本信息 - 公司于2021年4月16日经中国证监会同意注册，6月3日在深交所上市，发行2210万股普通股[7] - 公司注册资本为202,525,749元[9] - 2014年8月25日由有限责任公司整体变更为股份有限公司[21] 股权结构 - 王虎认股941.0953万股，比例14.25218%；蔺国强认股935.7323万股，比例14.17096%等[21] - 公司已发行股份202,525,749股，均为普通股[23] - 股东合计持股6,603.1662万股，占比100%[23] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[23] - 收购股份用于减资应10日内注销[27] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%等[30] 股东权益与决议 - 股东可在特定情形下请求诉讼等[38] - 股东会审议重大资产交易、关联交易等事项[47] - 年度股东会可授权董事会决定特定融资事项[47] 担保与财务资助 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等需股东会审议[50] - 财务资助需经出席董事会会议三分之二以上董事同意[53] 股东会与董事会 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名等[111] - 董事会每年至少召开两次定期会议[120] 董事任职与职责 - 董事任期三年，独立董事连任不超六年[104] - 关联交易事项由非关联股东投票表决[95] - 董事对公司忠实义务任期结束后三年内有效[108] 利润分配 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[101] - 董事会应制订公司当年利润分配预案[166] - 不同阶段公司现金分红比例有规定[175] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并披露[181] - 聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东会决定[187] 公司合并分立 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[197] - 公司分立前债务由分立后公司承担连带责任[199]

普联软件股份有限公司 独立董事制度 （2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，充分发挥独立董事的作用，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 ...

普联软件股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）对外担保行为，有 效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《普联软件 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度规定执行；公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 公司提供担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后 提交股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负 ...

普联软件股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控 制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会负 责（以下简称审计委员会），向审计委员会报告工作。 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对普联软件股份有限公司（以下简称公司）内部各部门、控 股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计工 作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结合公司实 ...

对外投资及融资管理办法 （2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）的对外投资及融资行为， 降低投资融资风险，提高投资融资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包 括但不限于下列行为：新设立企业的股权投资；新增投资企业的增资扩股、股权收 购投资；现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；公司经营性项目及资产投资； 股票、基金投资；债券、委托贷款及其他债权投资；委托理财；其他投资。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投 资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括 上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资 ...

第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投票权数等于其所持有的股份数 与该次股东会应选董事人数的乘积。股东既可以将其拥有的投票权集中投向一 位董事候选人，也可以分散投向多位董事候选人，董事按应选人数由得票数较 多者依次当选。 普联软件股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一条 为了进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）法人治理 结构，保证股东充分行使权利，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本细则。 1 股东会的独立董事候选人； （二） 选举非独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有 的股份总数乘以该次股东会应选非独立董事人数之积，该部分投票权只能投向 该次股东会的非独立董事候选人； 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的 ...

重大交易报告标准 - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需1日内报告[8] - 标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需1日内报告[8] - 标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需1日内报告[8] - 成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需1日内报告[8] - 产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需1日内报告[8] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易超30万元需及时报告[13] - 与关联法人交易超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时报告[13] - 与关联人交易超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露、评估或审计并提交股东会审议[14] 其他报告事项 - 诉讼和仲裁涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需关注[15] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上时应及时报告[20] - 营业用主要资产被查封等情况超过该资产的30%需报告重大风险[23] 股东信息报告 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应主动告知重大信息并配合披露[27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时告知[28] - 接受委托持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应及时告知委托人情况[29] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持股票应在变动当日收盘后告知公司[29] 信息报告流程 - 内部信息报告义务人知悉内部重大信息后应及时向董事会秘书报告[31] - 应在重大事件最先触及特定时点的当日预报重大信息[31] - 应报告重大信息事项的进展情况[31] - 应以书面形式提供重大信息[32] - 董事会秘书接到重大信息报告当日内进行评估审核，需披露则组织起草文件并汇报[33] 责任规定 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是直接负责人[37] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是信息告知义务第一责任人[37] - 不履行信息报告义务包括不报告、未及时报告等情形[43] - 报告人未履行义务致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[43] 制度相关 - 本制度未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行[45] - 本制度由公司董事会负责解释[46] - 本制度经董事会审议通过后施行，修改时亦同[47]

第一章 总则 第一条 为加强对普联软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 ...

普联软件股份有限公司 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）与公司控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他 关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《普联软 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称关联方包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自 然人的含义见公司《关联交易管理办法》。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于： 规范关联方资金往来管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，为关联方代偿债务，有偿或无偿、直接或间接拆借资 金，为关联方承担担保责任而形成的债权，以及其 ...

普联软件股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为保证普联软件股份有限公司（以下简称公司）与关联人之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还需遵 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组 织； （四）持有公司 ...