北京市中伦律师事务所 关于普联软件股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：普联软件股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》等规定， 北京市中伦律师事务所（以下简称本所）接受普联软件股份有限公司（以下简称 公司）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第五次临时股东大会（以下简称本 次股东大会）进行见证并就相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的相关文件，包括但不限于： 1. 现行《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 2024 年 8 月 31 日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）、 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第四届董事会第十四次会议决议公告、关于 召开本次股东大会的通知； 3. 公司本次股东大会股权登记日（2024 年 9 月 11 日）的股东名册、出席现 场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 4. 公司本次股东大会的会议文件。 1 法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅就本 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-076 普联软件股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 根据《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》等法律、法规和规 范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称中登深圳分公司）查询，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称 本次激励计划）内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公开披露前 6 个 月内（即 2024 年 2 月 29 日至 2024 年 8 月 30 日，以下简称自查期间）买卖公司 股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、核查的范围及程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象； 2、本次激励计划的内幕信息知情人均列入《内幕信息知情人登记表》； 3、公司向中登深圳分公司就核查对象在自查期间内买卖公司股票情况进行 了查询确认，中登深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 和《股东股份变更明细清单》。 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-074 普联软件股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及一致行动人 减持股份预披露公告 公司控股股东、实际控制人之王虎先生及一致行动人之张廷兵、任炳章、 李燕冬、石连山、杨华茂、许彦明、冯学伟、李守强、高峰信、李守林、胡东 映、聂玉涛、陈徐亚先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、普联软件股份有限公司（以下简称公司）控股股东、实际控制人之王虎 先生及一致行动人之张廷兵、任炳章、李燕冬、石连山、杨华茂、许彦明、冯学 伟、李守强、高峰信、李守林、胡东映、聂玉涛、陈徐亚（共 14 人）合计持有 公司股份 54,246,106 股（占公司总股本比例 27.04%，总股本按剔除公司回购专 用账户中的股份数量后 200,625,749 股计算，下同），计划自本公告之日起十五个 交易日后的三个月内，以集中竞价或大宗交易的方式减持公司股份数量不超过 329 万股（占公司总股本比例 1.64%），其中，集中竞价减持不超过 198 万 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-073 普联软件股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称普联软件或公司）于 2024 年 8 月 30 日召 开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内 容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 （以下简称《自律监管指南第 1 号》）等相关规定，公司对 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称本次激励计划）拟首次授予激励对象的姓名及职务在公司内部 进行了公示，监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查 情况如下： 一、公示情况 1、公示 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-070 普联软件股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 8 月 30 日召开第四届董 事会第十四次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第五次临时股东大会的议案》， 决定于 2024 年 9 月 18 日（周三）14:30 以现场投票与网络投票相结合的方式召 开公司 2024 年第五次临时股东大会（以下简称会议或股东大会），现将本次股东 大会的有关事项公告如下。 一、会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第五次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十四次会议审议通过了 《关于召开 2024 年第五次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 ...

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将其通过本激励 计划所获得的全部利益返还公司。 - 2 - 普联软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 300996 2024 普联软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排 后，可在归属期内以授予价格分次获得公司从二级市场回购的公司A股普通股 股票和/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票，该等股票将在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票 在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 普联软件股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要 公司全部有效期内的股票激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激 励计划草案公告 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-071 普联软件股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 8 月 30 日召开第四届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励有关事项的议案》。具体内容公告如下： 为了具体实施公司 2024 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会 授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划如下有关事项： 1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项： （1）授权董事会确定公司限制性股票激励计划的授予日； （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授 予/归属数量进行相应的调整； （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细 或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性 股票授予价格进行 ...

2、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明 确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关 信息。 | 1 | 路更永 | 技术（业务）骨干 | | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 王勇 | 技术（业务）骨干 | 0196 | | 3 | 尹小辉 | 技术（业务）骨干 | | | 4 | 朱长春 | 技术（业务）骨干 | | | 5 | 庄凯军 | 技术（业务）骨干 | | | 6 | 葛广超 | 技术（业务）骨干 | 0873 | | 7 | 陈超 | 技术（业务）骨干 | 7170 | | 8 | 赵鑫昕 | 技术（业务）骨干 | | | 9 | 刘宗庆 | 技术（业务）骨干 | | | 10 | 邱现堂 | 技术（业务）骨干 | | | 11 | 刘金海 | 技术（业务）骨干 | | | 12 | 王凤伟 | 技术（业务）骨干 | | | 13 | 王海兆 | 技术（业务）骨干 | | 2024 | 360 | | 92.31% | 1.78% | | --- | --- | ...

普联软件股份有限公司 2 | | 明原因及合理性 | | | --- | --- | --- | | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | 是 | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 ...

2024 普联软件股份有限公司（以下简称公司）为进一步完善公司法人治理结构， 优化、完善公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司骨干员工队 伍的积极性，提升团队凝聚力和企业核心竞争力，更好地实现公司、股东和骨干 员工各方利益的结合，共同推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下 ，按照激励与约束、收益与贡献对等的原则，公司拟实施2024年限制性股票激励 计划（以下简称《限制性股票激励计划》）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司 章程》《限制性股票激励计划》的相关规定，并结合公司实际，特制定本办法。 保障公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，促进公司发展战略和经营目 标的实现。 考核评价坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法对考核对象的业绩进 行评价，将股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，提高管理绩效， 实现公司与全体股东利益最大化。 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。 公司董事 ...