青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人（张美萍）作为青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司 独立董事规则》等法律、法规和和规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议， 与公司管理层保持沟通交流，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了公正、客观 的独立意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益，较好的发挥了独立 董事的独立性和专业性作用。现就本人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、出席董事会及列席股东大会情况 2023 年度，公司共召开 12 次董事会会议和 4 次股东大会，本人参加董事会、股东大会 会议情况如下： | 姓名 | 应参加董事 | 现场出席董 | 以通讯方式参 | 委托出席董 | 缺席董事 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于经营 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合青岛海泰科模塑科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董 ...

1、首次公开发行募集资金 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定， 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"海泰科模 塑"）编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 1 同意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,965,716 张，每张面值为人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 396,571,600.00 元。扣除发行费用（不含税） 人民币 5,196,01 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 一、募集资金基本情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券 3,965,716 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人 民币 396,571,600.00 元。扣除发行费用（不含税）人民币 5,196,011.53 元后，实际 募集资金净额为人民币 391,375,588.47 元。 关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金部分理财专户完 上述募集资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具了《验资报告》（中兴华验字（2023）第 030019 号）。公司已按规 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《公司法》、《证券法》等法律法规，规范运作，科学决策，严格履行《公司章 程》赋予的各项职责，认真贯彻股东大会的各项决议。全体董事恪尽职守、勤勉尽 责，切实保障了公司持续健康发展。现将董事会 2023 年度的主要工作报告如下： 一、2023 年度经营情况 2023 年，中国经济形势总体呈现回升向好的态势，高质量发展扎实推进。受 益于新车型开发与旧车型改款速度的加快，公司订单持续增加。2023 年，公司实 现营业收入 57,243.83 万元，较上年同期增长 14.41%；实现归属于上市公司股东的 净利润 2,328.68 万元，较上年同期下降 57.17%；实现扣除非经常性损益的净利润 1,676.36 万元，较上年同期下降 55.69%。其中，新能源汽车模具收入为 7,318.89 万 元，同比增长 67.01%；新能源汽车模具收入占营业收入的比例为 12.79%，占比同 比增长 4.03%。 报告期内，业绩下滑主要受首发募投"大型精密注塑模具项目"投产后尚未产 生足额 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 九次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室召开，会议采取现场和通讯结合的方 式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以专人送达、电子邮件、电话、微信 等方式发出。会议应到董事 7 人，实到 7 人，会议由董事长孙文强先生主持，公 司监事和高管列席了本次董事会。本次董事会的召集、召开符合《公司法》、《公 司章程》及相关法规的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 根据《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，公司 总经理王纪学发先生向公司董事会作 2023 年度总经理工作报告。 董 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：宋伟 | 联系电话：0755-23976731 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得银行对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 ...

经核查独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，青岛海泰科模塑科技股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事对自身独立性情况进行了自查并出具了《独 立董事独立性自查情况表》，公司于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十九 次会议，审议通过了《关于独立董事独立性自查情况的专项意见的议案》，公司 董事会就独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.4021832292亿元，较上年同期增长34.51%，主要因模具达到验收状态确认收入增加[5][12] - 归属于上市公司股东的净利润23.839691万元，较上年同期下降97.31%[5] - 营业总收入为140,218,322.92元，较上期104,244,353.72元增长约34.51%[34] - 营业总成本为140,490,710.30元，较上期97,676,575.73元增长约43.83%[34] - 净利润为238,396.91元，较上期8,864,324.24元下降约97.31%[35] - 基本每股收益为0.0029元，较上期0.1065元下降约97.28%[35] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额-306.943049万元，较上年同期增长63.02%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为151,074,424.29元，同比增加40.81%[13] - 收到的税费返还为1,941,808.95元，同比减少64.15%[13] - 购买商品、接受劳务支付的现金为105,072,344.86元，同比增加31.70%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 3,069,430.49元，较上期 - 8,301,080.72元有所改善[37] - 投资活动产生的现金流量净额为6,163,921.24元，上期为 - 7,286,489.01元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为14,063,151.43元，上期为 - 1,329,727.91元[38] - 现金及现金等价物净增加额为16,737,408.22元，上期为 - 17,396,500.27元[38] - 期末现金及现金等价物余额为117,070,895.17元，上期为119,245,708.65元[38] 资产负债情况 - 应收票据期末余额1289.478116万元，较年初增长91.62%，因客户以票据结算货款增加[10] - 预付款项期末余额1902.830162万元，较年初下降38.04%，因预付供应商款项减少[10] - 其他应收款期末余额489.058568万元，较年初增长149.24%，因应收出口退税及保证金增加[10] - 2024年3月31日，公司流动资产合计13.24亿元，较期初的12.90亿元有所增加；非流动资产合计5.60亿元，较期初的5.61亿元略有减少[30][31] - 2024年3月31日，公司负债合计8.79亿元，较期初的8.44亿元有所增加；所有者权益合计10.05亿元，较期初的10.06亿元略有减少[31][32] - 2024年第一季度，公司货币资金期末余额为1.29亿元，较期初的1.11亿元增加；交易性金融资产期末余额为3.12亿元，较期初的3.31亿元减少[30] - 2024年第一季度，公司存货期末余额为5.09亿元，较期初的4.58亿元增加；应收账款期末余额为3.23亿元，较期初的3.41亿元减少[30] - 2024年第一季度，公司短期借款期末余额为1500万元，期初无该项目；应付债券期末余额为2.84亿元，较期初的2.78亿元增加[31] 费用与收益情况 - 财务费用本期金额1237.719712万元，较上期增长7802.28%，因计提的可转债应付利息增加[12] - 其他收益本期金额40.347811万元，较上期下降40.97%，因收到的政府补助项目减少[12] - 投资收益本期金额236.058473万元，较上期增长234.42%，因进行闲置募集资金现金管理取得理财收益[12] - 所得税费用本期金额-211.911536万元，较上期下降503.87%，因受可转债递延所得税影响[12] - 其他综合收益的税后净额为 - 4,451,931.85元，较上期 - 70,624.87元大幅下降[35] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,551人[16] - 孙文强持股比例为31.32%，持股数量为26,064,416股[16] - 王纪学持股比例为17.69%，持股数量为14,717,491股[16] 公司投资与设立情况 - 公司以1700万元人民币向海泰科（泰国）增资并完成工商变更登记[19] - 全资子公司在安徽淮南寿县投资设立海泰科新材料科技（安徽）有限公司并完成工商注册登记[21] - 募投项目增加海泰科（安徽）为实施主体，增加安徽合肥寿县新桥国际产业园为实施地点[22] - 公司使用7000万元募集资金对全资子公司海泰科新材料增资，后者再用该资金对海泰科（安徽）实缴出资，实施“年产15万吨高分子新材料项目”[23] - 全资孙公司海泰科（安徽）在招商银行青岛城阳支行增设募集资金专项账户，已完成开户并签署三方监管协议[24] - 公司全资子公司海泰科（泰国）与鸣洋警安共同投资设立合资公司鸣洋海泰科（泰国）汽车零部件有限公司，已完成注册登记[25] - 公司完成境外全资子公司注册登记手续并取得注册证明文件[28] 限售股份情况 - 限售股份本期增加3,450股，期末限售股数为3,450股[18] 可转债转股价格情况 - 公司股票触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，董事会决定本次及未来三个月内不向下修正，之后再触发将重新决定[26][27]