会议情况 - 2024年董事会召开5次，独立董事全出席[3] - 2024年股东会召开2次，独立董事列席2次[3] - 2024 - 2025年多次独立董事专门会议审议议案均同意[4] 工作履职 - 2024年独立董事现场工作15个工作日[5] - 2024年听取内审意见，督促信息披露[6] - 2024年未提异议，2025年继续监督披露[7]

公司基本信息 - 浩通科技证券代码301016，2021年7月16日在深交所创业板上市，注册资本11333.3334万元[5] 募投项目情况 - 2021年变更募投项目实施地点，调整前投资65396.42万元、募资47085.18万元，调整后投资57185.03万元、募资47085.18万元[8][9] - 2022年调整部分募集资金至浩博新材项目，新增建设投资136927万元，使用募资19976.55万元[10] - 2024年新建项目预定可使用状态日期延至2024年12月，浩博新材等项目延至2025年6月[12] 项目进展 - 浩博新材项目一期处理废汽催规模3000t/a，二期处理废汽催12000t/a、含钯等废剂3000t/a[8] - 2022年取得浩博新材项目建设用地291441.5平方米，截至2022年底进入施工阶段[8] 募集资金情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行募集资金未使用完毕[21] - 募集资金存放和使用符合法规，无违规情形[20] 其他信息 - 保荐机构持续督导期至2024年12月31日届满[1] - 报告日期为2025年4月25日[24][25]

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导、多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行 评价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 二、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司徐州浩通新材料贸易有限 公司、申浩通金属（上海）有限公司、江西浩博新材料科技股份有限公司、浩屹 通川（上海）工业技术材料有限公司、浩新金属（新加坡）私人有限公司和江苏 元复再生资源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100% ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕8358 号 徐州浩通新材料 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为徐 州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对浩通科技 2025 年度日常性关联交易预计事项进行了审慎核查，并 发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据生产经营需 要，预计2025年度将与关联方上海锦瑭联金属有限公司（以下简称"锦瑭联"） 发生日常关联交易，主要交易内容为贵金属商品，公司预计2025年采购、销售 金额分别不超过50,000万元。 2025 年 4 月 25 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六 次会议，审议通过《2025 年度日常关联交易预计》的议案。该议案尚需提交公 司股东会审议。 二、 ...

套期保值业务方案 - 各金属品种最高持仓余额合计不超150,000万元，保证金余额不超18,000万元[3] - 交易品种为银、铂、钯等，采用工具含租赁、远期等[2][4] - 资金来源为公司自有闲置资金，期限12个月内[6][7] 业务审议情况 - 2025年4月相关会议审议通过议案，尚需股东会通过[12][13][14][16] 业务规范 - 公司制定《套期保值管理制度》规范行为[9]

会议情况 - 2024 年 1 - 5 月公司召开 2 次董事会，独立董事均亲自出席[2] - 2024 年公司召开 1 次股东会，独立董事亲自出席[2] - 独立董事任职期间主持召开 2 场独立董事专门会议[3] 履职情况 - 2024 年独立董事未对董事会议案及其他事项提出异议[7] - 2024 年独立董事未有提议召开董事会等情况发生[7][8]

徐州浩通新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，据《公司法》《证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所创业板股票上市规 则》《深交所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或向特定对象发行 证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股 权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责制定本制度并确保有效实施。募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"专户"）集中 管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户。 超募资金 ...

重大投资与财务影响 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 内幕信息管理 - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] - 知情人1个工作日内告知公司证券部[14] - 内幕信息首次公开后5个交易日报备档案及备忘录[12] - 档案及备忘录至少保存10年[16] 信息保密与责任 - 董高及知情人控制知情范围并保密[18] - 控股股东及实控人讨论重大事项控制范围[20] - 董秘负责信息公布，董高未经授权不得发布[21] - 公司自查和处罚内幕交易并备案[22] - 违规者公司可处分、追责，犯罪移交司法[22][24]

徐州浩通新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，据《公司法》《证券法》《深交所创业板股票上市规则》《深交所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人所负的债务提供担保， 当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为，包括公司为控 股子公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等形式。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程 序经公司股东会或董事会批准。未经股东会或董事会批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉相关部门包括：财务负责人及其下 属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审被担保人提交的担 保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董秘对公司对外担保的合规性进行 复核并组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行相关的信披。 第五条 对外担 ...