股权激励 - 2023年7月11日向42名激励对象授予159万股第二类限制性股票，授予价30.07元/股[3] - 调整后授予价格为29.67元/股[4] - 9名激励对象离职，38万股限制性股票作废[6] - 2023年净利润未达目标，48.9万股限制性股票作废[6] - 本次作废部分限制性股票合计86.9万股[8] 分红 - 2022年度每10股派发现金红利4元，共派45,333,333.60元[4] 其他 - 调整及作废对财务和经营无实质影响，不影响激励计划实施[7] - 监事会同意调整授予价格及作废部分股票[8] - 已取得现阶段必要批准和授权[9] - 尚需依法履行信息披露义务[10]

董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会任期已届 满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司根据相关法律 程序进行进行董事会换届选举。公司于2024年4月25日召开第六届董事会第十八次会议， 审议通过了《选举公司第七届董事会非独立董事》、《选举公司第七届董事会独立董 事》的议案。现将相关事项公告如下： 根据《公司章程》规定，公司第七届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名， 独立董事3名。经第六届董事会提名委员会审核，公司董事会提名夏军先生、欧阳志坚 先生、刘碧波先生、赵来运先生、马小宝先生为公司第七届董事会非独立董事候选人， 提名孙自愿先生、边疆先生、郭楚文先生为公司第七届董事会独立董事候选人。以上 非独立董事候选人中，兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超 过公司董事总数的1/2。上述候选人的简历见附件。 3名独立董事候选人中，孙自愿先生为会计专业人士。边疆先生、郭楚文先生均已 取得独立董事任职资格证书。独立董事候选人孙自愿先生 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为浩通科技，股票代码为301026[7] - 公司注册地址位于江苏省徐州经济技术开发区刘荆路1号，邮政编码为221004[7] - 公司网址为www.hootech.com.cn，电子邮箱为sc@hootech.com.cn[7] - 公司董事会秘书为马小宝，联系电话为0516-9798 0262，传真为0516-8789 0702[7] 公司研发情况 - 公司研发人员数量在2023年减少至17人，占比17%，较上年下降了2.62%[42] - 公司研发投入金额在2023年为41641740.82元，占营业收入比例为1.65%，较上年下降了0.65%[42] 公司财务状况 - 公司经营活动现金流出小计为2952285833.93元，较上年增加了1.05%[43] - 公司投资活动现金流入小计为348430514.89元，较上年下降了83.38%[43] - 公司筹资活动现金流入小计为717611492.44元，较上年增加了354.99%[43] - 公司现金及现金等价物净增加额为31252486.03元，较上年增加了121.14%[43] 公司业务情况 - 公司主要业务包括贵金属回收、贵金属为主的新材料和贸易三个业务板块[72] - 公司将继续延伸“废弃资源循环再生”产业链，全面提升产业规模、质量效益、技术创新实力和管理水平[73] 公司治理情况 - 公司2023年度报告显示，财务总监刘家明离任，财务总监职位由朱丰接任，财务总监离任率为49.53%[121] - 公司取消了2023年限制性股票激励计划，并修改后提交审议[122] - 公司在2023年7月11日首次拟激励对象授予42股限制性股票[123] 公司环保情况 - 公司严格按照相关法律、法规、标准等开展建设项目环境影响评价并获得审批[156] - 公司取得危废经营许可证、排污许可证，并严格执行环境影响评价批复、验收批复、排污许可等行政许可事项[156] 公司财务审计及合规 - 公司聘请的会计师事务所为天健会计师事务所，报酬为50万元[175] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[176] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[177]

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）具有证券、期货相关业 务执业资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。自担任徐州浩通新材料 科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的 职业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，较好 地完成了相关审计工作。因此，公司拟继续聘请天健担任公司2024年度审计机构。 二、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-016 徐州浩通新材料科技股份有限公司 续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作计划 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"）作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，对 2024 年度持续督导工作拟定 如下工作计划： 一、本期持续督导工作的人员组成 廖陆凯、施卫东、王一儒、俞新 二、本期持续督导方式 本期持续督导采取现场检查和非现场检查相结合的方式督导公司规范运作， 具体可采取的方式包括： （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （五）走访或函证上市公司重要的供应商或客户； （六）查阅公司信息披露的相关文件； （七）对公司相关人员进行年度培训； （八）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司； （九）走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方； （十）聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机 构提供专业意见； 1 （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； （三） ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 徐州浩通新材料科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制体系），结合本公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司截止至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制建立的合理性、 完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认 定。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目 标的过程。按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-020 徐州浩通新材料科技股份有限公司 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 职工董事简历： 索永喜先生：1985.05出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生。 曾任公司生产经理。 现任公司职工监事、生产部长，徐州浩通新材料贸易有限公司执行董事兼总经理。 选举职工董事、职工监事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会、监事会 任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司根据 相关法律程序进行进行董事会换届选举。公司于2024年4月25日召开职工代表大会，全 体职工代表出席会议，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定。经 与会职工代表讨论、表决，形成如下决议： 同意选举索永喜先生作为公司第七届董事会职工代表董事，将与公司股东大会选 举产生的8名非职工代表董事共同组成公司第七届董事会，任期与第七届董事会任期一 致。上述候选人的简历见附件。 同意选举谭超玉 ...

（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； 民生证券股份有限公司关于徐州浩通新材料科技股份有限 公司 2024 年定期现场检查工作计划 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"）作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，计划于 2024 年 5 月至 9 月期间， 对浩通科技进行定期现场检查，具体如下： 1.预计检查时间：2024 年 5 月-9 月 2.保荐机构现场检查人员：廖陆凯、施卫东、王一儒、俞新（视情况从中选 派人员，并保证廖陆凯、施卫东至少一人参与） 3.现场检查手段 保荐机构及现场检查人员可采取的方式和手段包括： （3）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记 录、录音、录像、照相； （4）检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司； （5）走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方； （6）走访或者函证上市公司重要的供 ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事 的情形。 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 孙自愿 作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 提名为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司（以下简称该公司）第 7 届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则 规定的独立 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 徐州浩通新材料科技股份有限公司董事会 现就提名 边疆 为 徐州浩通新材 料科技 股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 徐州浩通新材料科技 股份有限公司第 6 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合 ...