民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：浩通科技（301026） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：廖陆凯 | 联系电话：025-5266 3153 | | 保荐代表人姓名：施卫东 | 联系电话：025 5266 2506 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司 | | | 资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 | 是 | | 度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 ...

民生证券股份有限公司关于徐州浩通新材料科技股份有限 公司开展套期保值业务的核查意见 2024 年 8 月 26 日，徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科 技"或"公司"）第七届董事会第二次会议审议通过了《开展套期保值业务》的 议案。民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浩 通科技首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务 规则，对浩通科技本开展套期保值业务事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相关贵金属价 格波动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。公司 计划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套期保 值工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指标的影响。 （二）交易品种 生产经 ...

| 第一章 | 总则··························································································2 | | --- | --- | | 第二章 | 组织机构及工作职责 ······································································2 | | 第三章 | 审批权限及信息披露 ······································································3 | | 第四章 | 授权管理·····················································································5 | | 第五章 | 交易流程·····················································································5 | | 第六章 | ...

| 2024年半年度 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编制单位:徐州浩通新材料科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位:人民币万元 | | 非经营性资金占用 占用方与上市公司的关联关系 | 资金占用方名称 | | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年期初 占用资金余额 | 2024半年度占用累 2024半年度占 计发生金额 (不含利息) | 用资金的利息 (如有) | 2024半年度偿还 2024半年度期末 累计发生金额 | 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | | | - | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 属企业 | | | | | | | | | | 非 ...

募集资金情况 - 公司募集资金总额为51,085.00万元，净额为47,085.18万元[1] - 2024年半年度报告期投入募集资金总额为5,398.51万元[10] - 累计变更用途的募集资金总额为28,187.93万元，比例为58.87%[10] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金余额为3,753.41万元[2] - 截至2024年6月30日，3个募集资金专户存储余额合计70,968.66元[5] 项目投入情况 - 浩博新材贵金属二次资源综合利用项目截至期末累计投入16,364.67万元，投资进度81.92%[10][15] - 新建贵金属二次资源综合利用项目截至期末累计投入4,869.44万元，投资进度97.64%[10][15] - 工厂智能化改造建设项目截至期末累计投入2,161.64万元，投资进度99.80%[10][15] - 研发中心建设项目截至期末累计投入55.34万元，投资进度100.00%[10] - 补充流动资金截至期末累计投入19,900.07万元，投资进度100.00%[10] 项目相关其他情况 - 浩博新材贵金属二次资源综合利用项目一期设计处理废汽催规模3,000t/a，二期处理废汽催12,000t/a、含钯等废剂3,000t/a[11][17] - 浩博新材贵金属二次资源综合利用项目于2022年5月30日取得项目建设用地291,441.5平方米，目前进展顺利[11][17] - 浩博新材贵金属二次资源综合利用项目新增募投项目建设投资总额136,927万元，使用募集资金19,976.55万元[11][17] 资金使用与归还情况 - 公司以自筹资金预先投入工厂智能化改造建设项目297.44万元，于2021年8月25日完成专项审核[12] - 2023年8月24日批准使用闲置募集资金12,000万元临时补充流动资金，起止时间为2023年8月24日 - 2024年8月23日[12] - 临时补充流动资金实际使用金额11,760万元，本期提前归还8,006.59万元，尚未归还3,753.41万元[12] - 截至2024年6月30日，尚未使用的募集资金余额为3,760.51万元，其中尚未归还的暂时补充流动资金金额3,753.41万元，存放于募集资金专户余额7.10万元[12]

募资情况 - 公司首次公开发行2833.3334万股，每股18.03元，募资总额510,850,012.02元，净额470,851,800.08元[1] 资金使用 - 2023年8月用11,760万元闲置募资补流已归还[4] - 拟用不超3000万元闲置募资补流，期限不超12个月[5] 决策审批 - 2024年8月相关会议及保荐机构同意3000万元补流事项[6][8][9][10]

徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务的目的 （一）交易目的 公司计划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套 期保值工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指标的影响。 （二）交易品种 生产经营所涉及的银、铂、钯等。 （三）交易规模 公司拟定开展套期保值业务各金属品种的最高持仓余额合计不超过 80,000 万元， 最高持仓交易保证金余额合计不超过 10,000 万元。 （四）交易方式 公司本次套期保值业务所采用的工具包括但不限于租赁、远期、现货延期、期货、 期权。 公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相关贵金属价格波 动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。公司（包括全 资及控股子公司）拟开展与公司日常经营需求紧密相关的贵金属套期保值业务，以减 少其价格波动对公司业绩的影响。 二、套期保值业务的基本情况 三、开展套期保值业务的必要性和可行性 近年来，由于国内国际经济形势发展以及市场供求量的变化，银、铂、钯等贵金 属的价格波动较大。由于上述贵金属在公司销售收入中占比较大，其价格波动直 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-045 徐州浩通新材料科技股份有限公司 会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 10 月 25 日第 六届董事会第四次会议、2024年 4月 25日第六届董事会第十八次会议分别审议通过了 《拟增持部分贵金属作为经营周转材料使用》、《增持部分贵金属作为经营周转材料 使用》的议案，同意保有一定量的周转材料。原会计处理中将该部分保有的贵金属作 为存货进行核算。 公司于 2024 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二会 议审议通过了《会计政策变更》的议案，本次会计政策变更是鉴于公司长期、稳定持 有上述保有的部分贵金属，将其作为非流动资产单独核算更符合业务实质，更能客观 反映公司经营情况，对公司财务状况、经营成果和现金流量无实质影响，不涉及以前 年度的追溯调整，无需提交公司股东会审议。现将有关事项说明如下： 一、会计政策变更概述 1、变更原因 公司于2021年10月25日第六届董事会 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-044 徐州浩通新材料科技股份有限公司 5、资金来源：公司自有闲置资金，来源合法合规； 6、期限及授权：自公司股东会通过之日起 12 个月内；董事会提请股东会在上述 额度范围内授权董事长行使相关投资决策权、签署相关协议及文件。 二、风险分析及风险控制措施 开展套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召 开的第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二会议审议通过了《开展套期保值业 务》的议案，同意公司（包含全资及控股子公司）以满足正常生产经营需要、降低贵 金属价格波动对公司经营业绩的影响为前提，在不超过 80,000 万元人民币持仓金额及 10,000 万元人民币保证金的总额度内，开展套期保值业务。具体情况如下： 一、套期保值业务概述 1、交易目的：公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相 关贵金属价格波动较大，开展套期保值业务可以有效降低经营风险、增强财务稳健性。 公司计划 ...

证券代码：301026 证券简称：浩通科技 公告编号：2024-041 徐州浩通新材料科技股份有限公司 三、本次使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的计划 归还前次临时补充流动资金的闲置募集资金及使用暂时 闲置的募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月24日召开的 第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过《使用暂时闲置的 募集资金暂时补充流动资金》议案，同意公司在确保募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）建设资金需求的前提下，使用不超过12,000万元暂时闲置的募集资金 暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2024年8月 23日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的实际使用募集资金11,760万元全部归还 至募集资金专户，使用期限未超过12个月。 公司于2024年8月26日召开的第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议 审议通过《使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金》议案，同意公司在确保募投 项 ...