徐州浩通新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，据《公司法》《证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所创业板股票上市规 则》《深交所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或向特定对象发行 证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股 权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责制定本制度并确保有效实施。募集资金投资项目（以下简称"募 投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司募集资金应存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称"专户"）集中 管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户。 超募资金 ...

重大投资与财务影响 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%[6] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 内幕信息管理 - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[6] - 知情人1个工作日内告知公司证券部[14] - 内幕信息首次公开后5个交易日报备档案及备忘录[12] - 档案及备忘录至少保存10年[16] 信息保密与责任 - 董高及知情人控制知情范围并保密[18] - 控股股东及实控人讨论重大事项控制范围[20] - 董秘负责信息公布，董高未经授权不得发布[21] - 公司自查和处罚内幕交易并备案[22] - 违规者公司可处分、追责，犯罪移交司法[22][24]

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 原则和目的 | 2 | | 第三章 | 投关管理对象、内容 | 3 | | 第四章 | 投关管理的组织及职责 | 3 | | 第五章 | 投资者接待和推广 | 5 | | 第六章 | 附则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范投资者关系（以下简称"投关"）工作，加 强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、 核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，据《公司法》 《证券法》《上市公司与投关工作指引》《上市规则》《规范运作指引》等法律法规 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投关管理指公司通过信披与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益的管理行为。 （六）互动沟通。应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟 第三条 公司投关管理工作应体 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，据《公司法》《证券法》《深交所创业板股票上市规则》《深交所创业板上 市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保指公司以第三人的身份为债务人所负的债务提供担保， 当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担责任的行为，包括公司为控 股子公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等形式。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为，须按程 序经公司股东会或董事会批准。未经股东会或董事会批准，公司不得对外提供担保。 第二章 对外担保应遵守的规定 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉相关部门包括：财务负责人及其下 属财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审被担保人提交的担 保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；董秘对公司对外担保的合规性进行 复核并组织履行董事会或股东会的审批程序以及进行相关的信披。 第五条 对外担 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范公司董事会议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上 市公司治理准则》《上市规则》《规范运作》等有关法律法规和章程规定，制定本规则。 第二条 证券部处理日常事务，包括保管董事会印章，证券部由董秘负责。 第三条 发出定期会议通知前，应征求董事意见，形成提议后交董事长拟定，董事长视 需征求相关高管意见。 第四条 召开临时会议，应通过证券部或向董事长提交书面提议（有提议人签字 / 盖章）， 应载明下列事项：提议人姓名或名称、联系方式、提议日期；理由或基于的客观事由； 召开时间或时限、地点和方式；明确和具体的议案。 议案属章程规定的董事会职权范围，与议案材料一并提交，证券部收到当日转交董事 长。董事长认为内容不明确、不具体或有关材料不充分的，可要求提议人修改或补充。 第九条 主持人应提请出席会议的董事对各项议案发表明确的意见。 董事阻碍会议正常进行或影响其他董事发言的，主持人应及时制止。 未在通知中的议案，除征得全体与会董事的一致同意外，不得表决；委托其他董事代 为出 ...

独立董事评估 - 公司于2024年4月25日对独立董事独立性评估[2] - 评估依据《上市公司独立董事管理办法》等规定[1] 人员变动 - 独立董事卜华2024年5月期满离任[1]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[7] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[7] - 季度报告在季度结束之日起1个月内披露[7] 重大事件披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属重大事件需披露[9] - 持股5%以上股东或实控人股份情况变化需履行信披义务[9][12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需履行信披义务[10][12] - 除董事长或总经理外其他董事、高管无法正常履责超3个月需披露[10] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[9] - 发生影响证券交易价格重大事件应立即披露[9] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[12] - 涉及公司收购等致股本总额变化应披露权益变动情况[12] 信披流程与职责 - 董秘负责组织协调信披事务等[21] - 定期报告内容需经董事会审议，董事、高管签署确认意见[22] - 总经理等编制定期报告草案，董秘送达审阅、组织披露[24] - 持股5%以上股东等报送关联人信息，公司执行关联交易审议制度[24] - 董秘记录董事履责，证券部记录高管履责并保存档案[26][27] - 公司信披遵循制作、审核等流程[33] 其他信披要求 - 公司在网站等发布信息时间不先于指定媒体[34] - 控股股东等及时准确告知公司重大事件并配合信披[35] - 公司与机构和个人沟通不得提供内幕信息[35] - 特定对象参观公司应合理安排并派2人以上陪同[35] - 定期报告披露前业绩泄露或异常波动应及时披露财务数据[35] - 信披义务人向聘用机构提供真实准确完整资料[35] - 证券公司发现问题要求信披义务人补充纠正[36] - 公司解聘会计师事务所应说明原因并听取意见[36] - 董秘保管相关资料原件不少于10年[37][38] - 子公司重大事件公司应履行信披义务[39] - 未按规定信披责任人将受处罚[40] 内部审计与内控 - 内部审计机构每季度与审计委员会开会，至少每年提交审计报告[32] - 审计委员会对内部控制有效性出具评估意见，内控重大缺陷董事会应报告披露[32]

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第三章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 12 | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 16 | | 第四章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第五章 | 高级管理人员 | 32 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内部审计 | 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 37 | ...

董秘相关 - 公司设董秘1名，由董事长提名，董事会聘任[9] - 董秘履职重大问题，公司1个月内解聘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13] 专委会相关 - 专委会会议记录由证券部保存不少于10年[5] - 战略委员会由3名董事组成，独董至少1名[15] - 审计委员会由3名董事组成，独董2名，每季度至少开1次会[20][21] - 提名委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[26] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[32] - 专委会委员由董事长、1/2以上独董或1/3以上董事提名[4] - 专委会会议应有2/3以上委员出席，召开前3天通知全体委员[4] 高管相关 - 董事兼任高管不超董事总数1/2[39] - 公司设总经理1名，可增设副总经理等高管职位[38] - 总经理由董事长提名或解聘建议，董事会决定；其他高管由总经理提名或解聘建议，董事会决定[40] - 总经理每届任期3年，可连任[41] - 总经理有权签署日常经营业务合同等，不能履职时指定1名副总经理代行职务[43] - 总经理原则上每季度向董事会报告1次工作[47] - 总经理常会每月召开1次，特定情形2个工作日内开临时会，总经办会前1天发通知[50] - 会议记录由总经办保存，公司存续期内一般至少保存5年[51] - 总经理绩效评价由董事会考核，薪酬与公司绩效和个人业绩联系并参照考核指标发放[51] - 总经理调离、解聘或到期离任时须进行离任审计[52] 职责相关 - 内审部负责审委会决策前期准备并提供资料，审委会评议后将决议呈报董事会[24] - 提委会据公司情况对董事会规模和构成提建议，搜寻并审查董事、总经理等人选[28][29] - 薪委会制定薪酬计划和股权激励计划，审查董高履责并考评[35] 规定相关 - 本规定由董事会负责解释，自审议通过之日起生效，修改时亦需董事会审议通过[55] - 本规定发布时间为2025年4月25日[56]

内部控制制度 - 公司董事会全面负责内控制度制定、实施和完善并定期检查评估[5] - 公司建立和实施有效内部控制需考虑八要素[7][8] - 公司内部控制活动应涵盖所有营运环节[9] 子公司与关联交易管理 - 公司应重点加强对控股子公司管理控制并督促其建立内控制度[10][12] - 公司关联交易内部控制应遵循原则且不得损害公司和股东利益[16] - 公司应明确划分关联交易审批权限及审议程序[16] 风险评估与投资管理 - 公司应建立完整风险评估体系，监控风险并采取控制措施[10] - 对外担保提交董事会审议需取得2/3以上董事同意[23] - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万元，投资前应经董事会审议并披露[31] 资金管理 - 独立董事和审计委员会成员至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[24] - 内部审计部门每季度向审计委员会报告募集资金使用情况[28] - 公司应对募集资金进行专户存储管理[27] 信息披露与保密 - 公司应建立重大信息内部保密制度，确保信披公平性[35] - 董事会应调查核实市场传闻，确保澄清公告真实准确完整[36] - 公司自愿披露预测性信息应遵守公平原则，提示风险并披露进展[38] 审计与评价 - 公司应设立内部审计部门，检查内控制度及财务信息[40] - 审委会应依据内部审计报告形成内部控制自我评价报告[42] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[42] 绩效考核与资料保存 - 公司应将内控制度执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[43] - 公司内部审计部门工作底稿等资料保存时间不少于10年[45]