徐州浩通新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财 务信息质量，切实维护股东利益，按《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和章程规定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具 审计报告的行为，按制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财 务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度据制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，经审委会审议同意后，提交董事会审议， 由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委托会计师事务所开展工作。 第四条 控股股东、实控人不得在董事会审议前指定会计师事务所、干预董事会及 审委会独立履职。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 选聘的会计师事务所应符合下列条件： （一）具备独立主体资格、开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面法律法规、规章 ...

孙自愿，男，1978 年 12 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 曾任中国矿业大学管理学院讲师、副教授，会计学系副主任兼支部书记。现任中国矿 业大学经济管理学院二级教授，财务管理系统工程博士点学科和工商管理一级学科负 责人。2024 年 5 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案并客观发表观点，监督公司规范化运作，维护公 司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度 履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人在担任公司独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判 ...

独立董事履职情况 - 2024年董事会召开5次，独立董事应出席5次，亲自出席5次[3] - 2024年股东会召开2次，独立董事列席2次[3] - 2024年独立董事无投反对票或弃权票情形[4] - 2024年独立董事现场工作时间达15个工作日[6]

会议情况 - 2024年董事会召开5次，独立董事全出席[3] - 2024年股东会召开2次，独立董事列席2次[3] - 2024 - 2025年多次独立董事专门会议审议议案均同意[4] 工作履职 - 2024年独立董事现场工作15个工作日[5] - 2024年听取内审意见，督促信息披露[6] - 2024年未提异议，2025年继续监督披露[7]

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导、多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行 评价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 二、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司徐州浩通新材料贸易有限 公司、申浩通金属（上海）有限公司、江西浩博新材料科技股份有限公司、浩屹 通川（上海）工业技术材料有限公司、浩新金属（新加坡）私人有限公司和江苏 元复再生资源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100% ...

公司基本信息 - 浩通科技证券代码301016，2021年7月16日在深交所创业板上市，注册资本11333.3334万元[5] 募投项目情况 - 2021年变更募投项目实施地点，调整前投资65396.42万元、募资47085.18万元，调整后投资57185.03万元、募资47085.18万元[8][9] - 2022年调整部分募集资金至浩博新材项目，新增建设投资136927万元，使用募资19976.55万元[10] - 2024年新建项目预定可使用状态日期延至2024年12月，浩博新材等项目延至2025年6月[12] 项目进展 - 浩博新材项目一期处理废汽催规模3000t/a，二期处理废汽催12000t/a、含钯等废剂3000t/a[8] - 2022年取得浩博新材项目建设用地291441.5平方米，截至2022年底进入施工阶段[8] 募集资金情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行募集资金未使用完毕[21] - 募集资金存放和使用符合法规，无违规情形[20] 其他信息 - 保荐机构持续督导期至2024年12月31日届满[1] - 报告日期为2025年4月25日[24][25]

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕8358 号 徐州浩通新材料 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为徐 州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对浩通科技 2025 年度日常性关联交易预计事项进行了审慎核查，并 发表核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据生产经营需 要，预计2025年度将与关联方上海锦瑭联金属有限公司（以下简称"锦瑭联"） 发生日常关联交易，主要交易内容为贵金属商品，公司预计2025年采购、销售 金额分别不超过50,000万元。 2025 年 4 月 25 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六 次会议，审议通过《2025 年度日常关联交易预计》的议案。该议案尚需提交公 司股东会审议。 二、 ...

套期保值业务方案 - 各金属品种最高持仓余额合计不超150,000万元，保证金余额不超18,000万元[3] - 交易品种为银、铂、钯等，采用工具含租赁、远期等[2][4] - 资金来源为公司自有闲置资金，期限12个月内[6][7] 业务审议情况 - 2025年4月相关会议审议通过议案，尚需股东会通过[12][13][14][16] 业务规范 - 公司制定《套期保值管理制度》规范行为[9]

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 三、在保护投资者权益方面所做的工作 1、2024 年任职期间，本人积极听取内审意见。持续关注公司的信息披露工作，督 促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《信息披露管理制度》等规 定，以确保公司信息披露工作符合真实、准确、完整、及时的要求，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠诚、勤勉、独立履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会 的作用，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度履行独立董事职责情况述 职如下： 一、出席会议情况 本人 2024 年 1-5 月在公司任职期间，公司共召开 2 次董事会，本人均亲自出席， 均提前详细阅读董事会通知中所列的各项议案和相关材料，并以谨慎的态度行使表决 权。本人认为 2024 年任职期间公司董事会历次会议的召集、召开符合法定程序，重大 经 ...