民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 使用自有闲置资金进行委托理财 一、委托理财的概述 （一）投资目的 为进一步拓宽投资渠道，提高存量资金效益，在保证日常运营资金需求，不 影响公司主营业务发展的前提下，公司（含控股、全资子公司）拟使用部分闲置 资金进行委托理财，争取为公司和股东创造更好的投资回报。 （二）投资额度 以不超过 10 亿元自有资金用于委托理财，在该额度范围内，资金可滚动循 环使用。 （三）投资方式和范围 严控投资风险，本次委托理财将投资于安全性高、流动性好、风险可控的理 财产品。 （四）理财授权期限 的核查意见 2025 年 4 月 25 日，徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科 技"或"公司"）召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第六次会议，审 议通过了《使用自有闲置资金进行委托理财》的议案。民生证券股份有限公司（以 下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浩通科技首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及《深圳证券交易所 ...

天健审〔2025〕8359 号 徐州浩通新材料科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称浩通科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浩通 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浩通科技公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二五年四月二十五日 第 2 页 共 2 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财 务信息质量，切实维护股东利益，按《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和章程规定，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具 审计报告的行为，按制度履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除前述定期财 务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度据制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，经审委会审议同意后，提交董事会审议， 由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委托会计师事务所开展工作。 第四条 控股股东、实控人不得在董事会审议前指定会计师事务所、干预董事会及 审委会独立履职。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 选聘的会计师事务所应符合下列条件： （一）具备独立主体资格、开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面法律法规、规章 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 二、年度履职情况 2024 年度独立董事述职报告 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案并客观发表观点，监督公司规范化运作，维护公 司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度 履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 边疆，男，1973 年 9 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾任 中共中央统战部办公厅团支部书记、北京汉江科技发展有限公司执行董事兼总经理、 澳大利亚中国企业推广中心中国总部总经理、中国物资再生协会事业发展部主任。现 任中国物资再生协会贵金属产业委员会副会长兼秘书长、同华铂金企业管理（北京） 有限公司执行董事兼总经理。2022 年 5 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人在担任公司独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任 ...

孙自愿，男，1978 年 12 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 曾任中国矿业大学管理学院讲师、副教授，会计学系副主任兼支部书记。现任中国矿 业大学经济管理学院二级教授，财务管理系统工程博士点学科和工商管理一级学科负 责人。2024 年 5 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案并客观发表观点，监督公司规范化运作，维护公 司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度 履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人在担任公司独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判 ...

徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，在 2024年任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、独立履行职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案并客观发表观点，监督公司规范化运作，维护公 司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2024年度 履行独立董事职责情况述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 郭楚文，男，1963 年 9 月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 曾任中国矿业大学国际教育学院副院长、国际合作交流处副处长、电力工程学院副院 长、电气与动力工程学院院长。现任中国矿业大学低碳能源与动力工程学院教授。2021 年 3 月至今担任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人在担任公司独立董事期间，本人及直系亲属、主要社会关系未在公司或公司 附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦 ...

民生证券股份有限公司关于 徐州浩通新材料科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 2025 年 4 月 25 日，徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科 技"或"公司"）第七届董事会第六次会议审议通过了《开展套期保值业务》的 议案。民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浩通科 技首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对浩通科技本开展套期保值业务事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、套期保值业务概述 公司自有闲置资金，来源合法合规。 （一）交易目的 公司主营业务为铂、钯、铑、银等贵金属二次资源综合利用，相关贵金属价 格波动较大，开展套期保值业务可有效降低经营风险、增强财务稳健性。公司计 划依据订单、生产实际情况，适时开展套期保值业务，充分利用期货等套期保值 工具的风险对冲功能，降低贵金属价格波动对公司正常经营及财务指 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，组成以审计部 门为主导、多部门参与的评价小组，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行 评价。 （一）评价程序：成立评价小组，制定评价方案；现场检查；评价小组研究 认定内部控制缺陷；整改方案进行讨论和审核；按照规定权限和程序报董事会审 议批准。 （二）评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、 穿行测试、统计抽样、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有 效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。 二、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司徐州浩通新材料贸易有限 公司、申浩通金属（上海）有限公司、江西浩博新材料科技股份有限公司、浩屹 通川（上海）工业技术材料有限公司、浩新金属（新加坡）私人有限公司和江苏 元复再生资源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的100% ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 6—13 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕8358 号 徐州浩通新材料 ...

民生证券股份有限公司 关于徐州浩通新材料科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 持续督导保荐工作总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为 徐州浩通新材料科技股份有限公司（以下简称"浩通科技""公司"或"发 行人"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至2024年 12月31日届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性 承担法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 保荐机构名称 | ...