| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 原则和目的 | 2 | | 第三章 | 投关管理对象、内容 | 3 | | 第四章 | 投关管理的组织及职责 | 3 | | 第五章 | 投资者接待和推广 | 5 | | 第六章 | 附则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范投资者关系（以下简称"投关"）工作，加 强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、 核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，据《公司法》 《证券法》《上市公司与投关工作指引》《上市规则》《规范运作指引》等法律法规 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投关管理指公司通过信披与交流，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法 权益的管理行为。 （六）互动沟通。应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟 第三条 公司投关管理工作应体 ...

会议管理 - 证券部处理日常事务，由董秘负责[3] - 会议变更需提前3日通知，不足3日应顺延或获全体董事认可[3] 表决规则 - 表决分同意、反对和弃权，未选等情况视为弃权[5] - 证券部收集表决票，董秘统计并通知结果[6] - 部分情况主持人应要求暂缓表决[6] 其他事项 - 董事对记录有异议可书面说明[8] - 董事长督促决议落实并通报情况[9] - 会议档案由董秘保存[9] - 规则由董事会解释，股东会通过生效[9]

独立董事评估 - 公司于2024年4月25日对独立董事独立性评估[2] - 评估依据《上市公司独立董事管理办法》等规定[1] 人员变动 - 独立董事卜华2024年5月期满离任[1]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[7] - 中期报告在上半年结束之日起2个月内披露[7] - 季度报告在季度结束之日起1个月内披露[7] 重大事件披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属重大事件需披露[9] - 持股5%以上股东或实控人股份情况变化需履行信披义务[9][12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需履行信披义务[10][12] - 除董事长或总经理外其他董事、高管无法正常履责超3个月需披露[10] - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[9] - 发生影响证券交易价格重大事件应立即披露[9] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[12] - 涉及公司收购等致股本总额变化应披露权益变动情况[12] 信披流程与职责 - 董秘负责组织协调信披事务等[21] - 定期报告内容需经董事会审议，董事、高管签署确认意见[22] - 总经理等编制定期报告草案，董秘送达审阅、组织披露[24] - 持股5%以上股东等报送关联人信息，公司执行关联交易审议制度[24] - 董秘记录董事履责，证券部记录高管履责并保存档案[26][27] - 公司信披遵循制作、审核等流程[33] 其他信披要求 - 公司在网站等发布信息时间不先于指定媒体[34] - 控股股东等及时准确告知公司重大事件并配合信披[35] - 公司与机构和个人沟通不得提供内幕信息[35] - 特定对象参观公司应合理安排并派2人以上陪同[35] - 定期报告披露前业绩泄露或异常波动应及时披露财务数据[35] - 信披义务人向聘用机构提供真实准确完整资料[35] - 证券公司发现问题要求信披义务人补充纠正[36] - 公司解聘会计师事务所应说明原因并听取意见[36] - 董秘保管相关资料原件不少于10年[37][38] - 子公司重大事件公司应履行信披义务[39] - 未按规定信披责任人将受处罚[40] 内部审计与内控 - 内部审计机构每季度与审计委员会开会，至少每年提交审计报告[32] - 审计委员会对内部控制有效性出具评估意见，内控重大缺陷董事会应报告披露[32]

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第三章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 11 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 12 | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 16 | | 第四章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第五章 | 高级管理人员 | 32 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内部审计 | 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 37 | ...

董秘相关 - 公司设董秘1名，由董事长提名，董事会聘任[9] - 董秘履职重大问题，公司1个月内解聘[12] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责并6个月内完成聘任[13] 专委会相关 - 专委会会议记录由证券部保存不少于10年[5] - 战略委员会由3名董事组成，独董至少1名[15] - 审计委员会由3名董事组成，独董2名，每季度至少开1次会[20][21] - 提名委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[26] - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独董2名，主任委员1名由独董担任[32] - 专委会委员由董事长、1/2以上独董或1/3以上董事提名[4] - 专委会会议应有2/3以上委员出席，召开前3天通知全体委员[4] 高管相关 - 董事兼任高管不超董事总数1/2[39] - 公司设总经理1名，可增设副总经理等高管职位[38] - 总经理由董事长提名或解聘建议，董事会决定；其他高管由总经理提名或解聘建议，董事会决定[40] - 总经理每届任期3年，可连任[41] - 总经理有权签署日常经营业务合同等，不能履职时指定1名副总经理代行职务[43] - 总经理原则上每季度向董事会报告1次工作[47] - 总经理常会每月召开1次，特定情形2个工作日内开临时会，总经办会前1天发通知[50] - 会议记录由总经办保存，公司存续期内一般至少保存5年[51] - 总经理绩效评价由董事会考核，薪酬与公司绩效和个人业绩联系并参照考核指标发放[51] - 总经理调离、解聘或到期离任时须进行离任审计[52] 职责相关 - 内审部负责审委会决策前期准备并提供资料，审委会评议后将决议呈报董事会[24] - 提委会据公司情况对董事会规模和构成提建议，搜寻并审查董事、总经理等人选[28][29] - 薪委会制定薪酬计划和股权激励计划，审查董高履责并考评[35] 规定相关 - 本规定由董事会负责解释，自审议通过之日起生效，修改时亦需董事会审议通过[55] - 本规定发布时间为2025年4月25日[56]

内部控制制度 - 公司董事会全面负责内控制度制定、实施和完善并定期检查评估[5] - 公司建立和实施有效内部控制需考虑八要素[7][8] - 公司内部控制活动应涵盖所有营运环节[9] 子公司与关联交易管理 - 公司应重点加强对控股子公司管理控制并督促其建立内控制度[10][12] - 公司关联交易内部控制应遵循原则且不得损害公司和股东利益[16] - 公司应明确划分关联交易审批权限及审议程序[16] 风险评估与投资管理 - 公司应建立完整风险评估体系，监控风险并采取控制措施[10] - 对外担保提交董事会审议需取得2/3以上董事同意[23] - 证券投资总额占净资产10%以上且超1000万元，投资前应经董事会审议并披露[31] 资金管理 - 独立董事和审计委员会成员至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[24] - 内部审计部门每季度向审计委员会报告募集资金使用情况[28] - 公司应对募集资金进行专户存储管理[27] 信息披露与保密 - 公司应建立重大信息内部保密制度，确保信披公平性[35] - 董事会应调查核实市场传闻，确保澄清公告真实准确完整[36] - 公司自愿披露预测性信息应遵守公平原则，提示风险并披露进展[38] 审计与评价 - 公司应设立内部审计部门，检查内控制度及财务信息[40] - 审委会应依据内部审计报告形成内部控制自我评价报告[42] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[42] 绩效考核与资料保存 - 公司应将内控制度执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[43] - 公司内部审计部门工作底稿等资料保存时间不少于10年[45]

股东会召开时间 - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 出现应召开临时股东会情形时，应在2个月内召开[3] 股东会投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会议前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30[6] - 网络或其他方式投票结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[6]

徐州浩通新材料科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益， 按有关法律法规、规章和证券交易所的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高管及其他有关人员为实现下列目标 而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 一般规定 第四条 董事会下设立审计委员会（以下简称"审委会"），审委会成员由董事组成，其 中独立董事应占 1/2 以上并担任召集人，且至少应有 1 名独立董事为专业会计人士。 第五条 公司设内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建 立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对审委会负责，向审委会报告工作。 第六条 公司配置专职人员从事内部审计工作。内部审计部门的负责人必须专职，由审 委会任免。 第七条 内部审计部门应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或与财务部门合 1 （一） ...

独董任职限制 - 独董最多在3家上市公司兼任，每年现场工作不少于15日[3] - 持股1%以上或前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独董[6] - 在持股5%以上或前5名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独董[6] - 独董候选人近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责3次以上[7] - 独董连任时间不得超过6年[11] 独董提名与补选 - 董事会、审委会、持股1%以上股东可提名独董候选人[9] - 独董不符合规定导致占比不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[11] 独董履职要求 - 独董行使部分职权需全体独董1/2以上同意[15] - 独董年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[18] - 独董连续2次未出席董事会也不委托他人出席，董事会30日内提议解除职务[11] 独董专门会议 - 独董定期专门会议每年至少召开1次，临时专门会议由1名独董提议召开[21] - 独董专门会议应在召开前3天通知全体独董，紧急情况可随时通知[22] - 独董专门会议应由2/3以上的独董出席方可举行，决议需经全体独董过半数通过[23] - 会议记录由证券部保存不少于10年[23] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上，或不足5%但对公司有重大影响的股东[27] - 中小股东指持股未达5%，且不担任公司董高的股东[27]