第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华蓝集团股份公司董事 会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（ESG 即 为 Environmental, Social 和 Governance 的简称），并制定本工作规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策、社会及公司治理政策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 华蓝集团股份公司 战略与ESG委员会工作规则 2025 年 8 月 第三章 职责权限 第八条 战略与 ESG 委员会的主要职权： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批 ...

华蓝集团股份公司 对外信息报送和使用管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《华蓝集团股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司各部门、子公司（含全资、控股子公司）， 公司的董事、高级管理人员和其他相关人员及子公司的董事、监事、高级管理人 员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第八条 公司应当将对外报送的未依法公开披露的重大信息作为保密信息， 将报送的外部单位及相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查，具体流程如下： （一）公司经办部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填 制对外信息报送审批单（格式见附件 1），经办部门负责人审批；经办部门为生 产所的， ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并审批考核结果；负责组织制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》 认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数并担任召 集人。 薪酬与考核委员会工作规则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬 和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《华蓝集团股 份公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作规则。 华蓝集团股份公司 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 ...

华蓝集团股份公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与豁 免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法 合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《2 号指引》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范 性文件，结合《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《华 蓝集团股份公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《2 号指引》《股票上市规则》及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《2 号指引》《股票 上市规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息 泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 本 ...

2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为加强对华蓝集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进 一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《华蓝集 团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应知悉《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件，必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票 的规定，不得进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。 第二章 股份变动管理 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份，公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其 信用账户内的本公司股份。 公司董 ...

华蓝集团股份公司 信息披露管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信披管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《2 号指引》"）等有关法律、法规、规范性文件和《华蓝集团股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 信息披露工作由董事会统一领导和管理；董事长为公司信息披露的 第一负责人；公司董事会秘书负责协调和组织公司信息披露具体工作，对信息披 露事宜负直接责任；董事会办公室为公司信息披露管理的日常工作部门。 第三条 本制度对公司及子公司（含全资、控股子公司）、参股公司、公司 股东、实际控制 ...

第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律、法规及《华蓝集团股份《公司章程》》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任、解聘。总经理主持公司的经营 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 华蓝集团股份公司 总经理工作细则 2025 年 8 月 本细则所称公司经理层，包括公司总经理以及由董事会聘任的其他高级管理 人员。公司总经理、（常务）副总经理、董事会秘书、财务总监、人资行政总监 及董事会认定的其他人员为公司高级管理人员。 第三条 制订本细则的目的，在于明确总经理及公司经理层的职责权限，规 范公司经理层的经营管理行为和决策程序，促使公司经营管理工作正常和有效进 行，提高公司管理效率和科学决策水平。 第二章 任职资格 第四条 总经理和经理层其他成员的基本任职条件： 1.诚信勤勉、廉洁奉公、责任心强、具备良好的团队合作精神； 2.具有一定年限的企业管理或经济管理工作经历，具有较丰富的经济理论知 识、企业经营管理知识和较强的 ...

华蓝集团股份公司 内幕信息及知情人登记管理制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《华蓝集团股份公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当根据中国证监会及深圳证 券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内 幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室为内幕信息管理的日 ...

华蓝集团股份公司 重大信息内部报告制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范华蓝集团股份公司（以下简称"公司"或"本公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件，结合《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《华蓝 集团股份公司信息披露管理制度》的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有内部信息报告义务的有关人员、机构和部门，应当在第一时间将相关信息向公 司董事长报告并通知董事会秘书的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复， ...

华蓝集团股份公司 （二）履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，并取得深圳证券交易 所颁发的董事会秘书资格文件； 董事会秘书工作细则 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《华蓝集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本工作细则。 第二条 公司应当设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员， 应当具备相应任职条件和资格，忠实、勤勉履行职责，并对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义负责公 司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （三）具备履行职责所必须的工作经验。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》规定的不 ...