深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，1 次作为独立董事候选人出席， 3 次由于工作出差原因请假。 1 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 本人于 2023 年 3 月 22 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设 计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间内履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991 年毕业于湖 南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 19 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3300万股，每股发行价6.68元，募集资金总额2.2044亿元，净额1.7479346051亿元[1] - 2023年12月31日募集资金账户余额1979.104243万元[3] - 2023年度投入募集资金总额2776.81万元，已累计投入1.555594亿元[20] 募投项目情况 - 截至2021年8月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目3281.8608万元，支付发行费用1041.352056万元，累计置换4323.212856万元[7][8] - 总部建设项目承诺投资总额1.747935亿元，投资进度89%，预计2024年8月30日达到预定可使用状态[20] - 因外部环境影响，总部建设项目未按原计划在2023年6月30日前达预定可使用状态，公司延长实施期限[20] 资金管理情况 - 公司制定了募集资金管理制度，严格按规定管理资金，不存在违规情况[4] - 2021年8月23日和2022年9月15日分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》[4] - 截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金等情况[9][10][11][12][15] - 公司按规定使用和披露募集资金，不存在使用及管理违规情形[16] 其他 - 2021年10月26日，公司用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3281.86万元[22] - 尚未使用的募集资金将全部用于总部建设项目，存放于平安银行深圳平安银行大厦支行募集资金专用账户[22]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市水务规划设计院股份有限 公司(以下简称"公司"或"本公司")编制的《内部控制管理制度》和相关评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司内部审计机构在董事会审 计委员会的领导下对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号： 2024-014 深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过 了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事袁书文、李文坤、 高江平、宛如意已回避表决，关联监事黄立志、周日晖已回避表决。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 鉴于公司日常生产经营的需要，公司拟与关联方深圳市投资控股有限公司及 其下属子公司、深圳高速公路集团股份有限公司及其下属子公司、深圳市水务(集 团)有限公司及其下属子公司、深圳市龙华排水有限公司、深圳市地铁集团有限 公司等发生提供工程规划、设计与咨询等服务，接受提供的技术服务、房屋租赁 等日常关联交易，预计 2024 年与前述关联方日常关联交易金额不超过 5,000 万 元。具体 ...

关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字（2024）0600017号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0600017 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"） 截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了鉴证工 作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报 告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认 为必要的其他证据，是深水规院董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对 《2023 年度募集资金存放与使用情况 ...

广发证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"持续督导机构"、"保荐机 构"）作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"、"深水规院"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联 交易》等相关要求，对公司 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 根据公司日常生产经营的需要，公司拟与关联方深圳市投资控股有限公司及 其下属子公司、深圳高速公路集团股份有限公司及其下属子公司、深圳市水务（集 团）有限公司及其下属子公司、深圳市龙华排水有限公司、深圳市地铁集团有限 公司等发生提供工程规划、设计与咨询等服务，接受提供的技术服务、房屋租赁 等日常关联交易，预计 2024 年与前述关联方日常关联交易金额不超过 5,000 万 元。具体情况如下： （一）预计 2024 年度日常关联交易类 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 内部控制鉴证报告 起始页码 鉴证报告 说明 内部控制有关事项的说明 1 众环专字（2024）0600016号 目 录 内部控制鉴证报告 众环专字（2024）0600016 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"） 董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。深水规院董事会的 责任是按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全内部控制并保持其有效性，并确保后附的深水规院《2023 年度内部控制 自我评价报告》真实、完整地反映深水规院 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控 制。 我们的责任是对深水规院截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的 有效性发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存 ...

募集资金 - 公司首次公开发行3300万股，每股发行价6.68元，募集资金总额2.2044亿元[2] - 实际募集资金净额1.7479346051亿元[2] - 2021年7月26日实际到位募集资金2.2044亿元，实际入账1.9402490565亿元[5] 资金使用 - 报告期内实际使用募集资金7299.67万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1979.10万元[4] - 本年度投入募集资金总额为2776.81万元[22] - 已累计投入募集资金总额为15555.94万元[22] 项目情况 - 总部建设项目截至期末投资进度为89.00%[22] - 总部建设项目预定可使用日期延期至2024年8月30日[17][22] - 尚未使用的募集资金将全部用于总部建设项目[16][24]

关联交易 - 公司预计2024年与关联方日常关联交易金额不超5000万元[2] - 截至披露日，2024年关联交易已发生401万元，2023年发生3773.18万元[3] - 2023年度日常关联交易实际发生3694.54万元，预计6000万元，差异 - 38.42%[6] 公司财务 - 深圳高速公路集团2023年末总资产675.07亿元，净资产279.99亿元，营收92.95亿元，利润总额29.16亿元，净利润23.86亿元[9] - 深圳市水务集团2023年9月末总资产405.37亿元，净资产135.75亿元，1 - 9月营收76.18亿元，利润总额2.65亿元，净利润1.34亿元[10] - 深圳市龙华排水有限公司2022年末总资产5.71亿元，净资产4.29亿元，1 - 12月营收2.67亿元，利润总额0.19亿元，净利润0.20亿元[11] - 深圳市地铁集团2023年9月末总资产7006.31亿元，净资产3127.06亿元，1 - 9月营收89.62亿元，利润总额 - 2.97亿元，净利润 - 5.77亿元[12] 股东信息 - 深圳市投资控股有限公司持有公司37.50%股权，为控股股东[12] - 深圳高速公路集团、深圳市水务集团分别持有公司11.25%、7.50%股权，为持股5%以上股东[12] 会议与决策 - 2024年4月12日公司召开第二届董事会独立董事第一次专门会议，审议通过2024年度日常关联交易预计额度议案[17] - 保荐机构认为公司2024年度日常关联交易预计事项符合公司发展正常经营活动需要，无异议[18][19] 交易情况 - 2023年深圳市水务工程检测有限公司技术服务预计120万元，实际发生0万元，差异 - 100%[5] - 2023年深圳市投资控股有限公司接受劳务预计160万元，实际发生87.93万元，差异 - 45.04%[5] - 2023年深圳市水务（集团）有限公司提供劳务预计2000万元，实际发生1634.18万元，差异 - 18.29%[6]

关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，为真实、准确、客观地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果， 基于谨慎性原则对合并报表范围内截至2023年12月31日各类资产进行了全面检查和 减值测试，并对可能发生减值损失的有关资产计提相应的减值准备。 证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号：2024-015 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，本次计提资产减值准备无需提交董事会、股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 深圳市水务规划设计院股份有限公司 （一）应收票据 1.应收票据的减值准备确定方法 公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合： 2023年度，公司计提减值准备的资产包含应收票据、应收账款、合同资产和其 他应收款 ...