资金占用 - 2023年度控股股东等非经营性资金占用累计发生金额（不含利息）124万元[7] - 2023年前控股股东等非经营性资金占用年初和年末余额均为1万元[7] 往来资金 - 2023年初往来资金余额总计6030.53[9] - 2023年度往来累计发生金额（不含利息）总计6528.59[9] - 2023年度偿还累计发生额总计2907.28[9] - 2023年末往来资金余额总计9651.85[9] 部分公司往来情况 - 普宁市深水规院生态环境有限公司2023年初余额1092.43，年末1699.80[8] - 深圳市水务岩土工程有限公司2023年初余额1500.00，年末2100.00[8] - 深圳市水务（集团）有限公司2023年初余额512.88，年度累计发生1078.30，偿还203.35，年末1387.83[9] - 深圳市利源水务设计咨询有限公司2023年初余额767.41，年度累计发生489.76，偿还580.77，年末676.39[9] - 深圳市原水有限公司2023年度累计发生1327.17，偿还180.45，年末1146.72[9] - 深圳湾宝龙生物创新投资发展有限公司2023年初余额91.85，年度累计发生109.48，偿还120.04，年末81.29[8] 其他公司往来 - 2023年深圳市投资控股有限公司往来累计230.63万元，年初2.98万元，偿还40.72万元，年末192.89万元[7] - 2023年深圳深汕特别合作区深投控投资发展有限公司往来累计8.20万元，年初6.84万元，偿还15.04万元[7] - 2023年深圳湾区城市建设发展有限公司往来累计442.63万元，年初149.28万元，偿还471.46万元，年末120.44万元[7] - 2023年深圳香蜜湖国际交流中心发展有限公司往来累计7.58万元，年初180.17万元，偿还153.07万元，年末34.68万元[7] - 2023年深圳深港科技创新合作区发展有限公司往来累计16.03万元，年初62.95万元，年末78.98万元[7] - 2023年深圳市体育中心运营管理有限公司往来累计42.99万元，年初179.76万元，偿还108.11万元，年末114.64万元[7] - 2023年深圳市城龙房地产开发有限公司往来累计26.72万元，年初184.27万元，偿还144.41万元，年末39.86万元[7] - 2023年深圳市城市建设开发(集团)有限公司往来累计35.00万元[7]

会议召开情况 - 2023年召开11次董事会会议，独立董事均出席表决[3] - 2023年召开4次股东大会，独立董事出席3次[3] - 2023年召开7次审计委员会会议，独立董事全出席[4] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议，独立董事全出席[4] - 2023年召开4次提名委员会会议，独立董事出席1次[5] 议案审议情况 - 2023年独立董事参加专门委员会会议10次，审议通过25项议案[5] 重大事项表决 - 2023年1月30日独立董事同意终止发行可转债[11] - 2023年3月2日独立董事同意董事会换届选举等[11] - 2023年4月17日独立董事同意年度日常关联交易预计等[11] - 2023年8月28日独立董事同意半年度募集资金报告等[12] - 2023年10月22日独立董事同意更换公司董事[12] - 2023年11月23日独立董事同意聘任公司总经理和副总经理[12] 履职情况 - 2023年独立董事实地考察公司并与人员保持沟通[8] - 2023年独立董事保障表决权行使，维护公司和股东权益[9] - 2023年独立董事推动完善内部控制制度[10] - 2023年独立董事与中小股东沟通交流[10]

深圳市水务规划设计院股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2、2023 年度，公司共召开了 4 次股东大会，1 次作为独立董事候选人出席， 3 次由于工作出差原因请假。 1 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况 本人于 2023 年 3 月 22 日经深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称 "公司"）2023 年第一次临时股东大会选举担任公司第二届董事会的独立董事， 在 2023 年任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和《深圳市水务规划设计院股份有限公司章程》《深圳市水务规划设 计院股份有限公司独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，谨慎、认真、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度任职期间内履职情况汇报如 下： 一、独立董事的基本情况 李志平，男，1964 年出生，中国国籍无永久境外居留权。1991 年毕业于湖 南大学城市交通规划专业，硕士学历，高级工程师。1991 年 6 月至 19 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行3300万股，每股发行价6.68元，募集资金总额2.2044亿元，净额1.7479346051亿元[1] - 2023年12月31日募集资金账户余额1979.104243万元[3] - 2023年度投入募集资金总额2776.81万元，已累计投入1.555594亿元[20] 募投项目情况 - 截至2021年8月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目3281.8608万元，支付发行费用1041.352056万元，累计置换4323.212856万元[7][8] - 总部建设项目承诺投资总额1.747935亿元，投资进度89%，预计2024年8月30日达到预定可使用状态[20] - 因外部环境影响，总部建设项目未按原计划在2023年6月30日前达预定可使用状态，公司延长实施期限[20] 资金管理情况 - 公司制定了募集资金管理制度，严格按规定管理资金，不存在违规情况[4] - 2021年8月23日和2022年9月15日分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》[4] - 截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金等情况[9][10][11][12][15] - 公司按规定使用和披露募集资金，不存在使用及管理违规情形[16] 其他 - 2021年10月26日，公司用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金3281.86万元[22] - 尚未使用的募集资金将全部用于总部建设项目，存放于平安银行深圳平安银行大厦支行募集资金专用账户[22]

证券代码：301038 证券简称：深水规院 公告编号： 2024-014 深圳市水务规划设计院股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过 了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事袁书文、李文坤、 高江平、宛如意已回避表决，关联监事黄立志、周日晖已回避表决。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 鉴于公司日常生产经营的需要，公司拟与关联方深圳市投资控股有限公司及 其下属子公司、深圳高速公路集团股份有限公司及其下属子公司、深圳市水务(集 团)有限公司及其下属子公司、深圳市龙华排水有限公司、深圳市地铁集团有限 公司等发生提供工程规划、设计与咨询等服务，接受提供的技术服务、房屋租赁 等日常关联交易，预计 2024 年与前述关联方日常关联交易金额不超过 5,000 万 元。具体 ...

关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字（2024）0600017号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于深圳市水务规划设计院股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）0600017 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"） 截至 2023 年 12 月 31 日止的《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了鉴证工 作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《2023 年度募集资金存放与使用情况专项报 告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认 为必要的其他证据，是深水规院董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对 《2023 年度募集资金存放与使用情况 ...

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 公司在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占合并报表对应总额的100%[5] 公司治理 - 2023年公司完成董事会、监事会换届工作，董事会下设多个专门委员会[6] 战略规划 - 公司全力推进“十四五”战略规划，构建“一体两翼”业务格局[7][8] 内部管理 - 公司建立较科学的人事管理制度，提供多种社会福利[9] - 公司围绕发展战略培育特色企业文化[10] - 公司设立内控审计部负责内部审计工作，有多项审计职责[11][12] - 公司以“系统解决城市水问题”为使命，建立相关管理体系履行社会责任[13] - 公司每年定期评估风险，制订专门制度和流程保障风险管理[14] - 公司实行三级预算管理体制[18] 财务管理 - 2023年公司持续优化财务管理工作，加强财务信息系统建设[20] - 2023年公司财务报告真实、完整、准确反映财务状况和经营成果，无重大错报、漏报[20] - 分公司会计凭证由总公司指定专职会计审核，按季度上交总公司[21] - 公司对控股子公司原则上按股权比例提供担保，对参股子公司原则上不提供担保[23] 业务管理 - 公司建立一系列采购、项目分包及付款管理制度并有效执行[24] - 公司建立与设计、收款活动相关的内控管理制度，加强应收账款回收[25] 信息管理 - 公司制定制度明确内部控制相关信息收集、处理和传递程序[26] - 公司配有专业技术人员维护信息系统，建立必要控制保证其安全稳定运行[26] 反舞弊机制 - 公司建立反舞弊机制，明确重点领域、关键环节和职责权限[26] 内部监督 - 公司设置监事会和审计委员会作为内部监督权力机构[27] 内控缺陷标准 - 明确财务报告内控一般、重要、重大缺陷标准[29] - 明确非财务报告内控一般、重要、重大缺陷标准[32] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[34] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷[36] - 报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明[37]

广发证券股份有限公司关于 深圳市水务规划设计院股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"持续督导机构"、"保荐机 构"）作为深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"公司"、"深水规院"） 的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联 交易》等相关要求，对公司 2024 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 根据公司日常生产经营的需要，公司拟与关联方深圳市投资控股有限公司及 其下属子公司、深圳高速公路集团股份有限公司及其下属子公司、深圳市水务（集 团）有限公司及其下属子公司、深圳市龙华排水有限公司、深圳市地铁集团有限 公司等发生提供工程规划、设计与咨询等服务，接受提供的技术服务、房屋租赁 等日常关联交易，预计 2024 年与前述关联方日常关联交易金额不超过 5,000 万 元。具体情况如下： （一）预计 2024 年度日常关联交易类 ...

深圳市水务规划设计院股份有限公司 内部控制鉴证报告 起始页码 鉴证报告 说明 内部控制有关事项的说明 1 众环专字（2024）0600016号 目 录 内部控制鉴证报告 众环专字（2024）0600016 号 深圳市水务规划设计院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了深圳市水务规划设计院股份有限公司（以下简称"深水规院"） 董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。深水规院董事会的 责任是按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全内部控制并保持其有效性，并确保后附的深水规院《2023 年度内部控制 自我评价报告》真实、完整地反映深水规院 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控 制。 我们的责任是对深水规院截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的 有效性发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存 ...

募集资金 - 公司首次公开发行3300万股，每股发行价6.68元，募集资金总额2.2044亿元[2] - 实际募集资金净额1.7479346051亿元[2] - 2021年7月26日实际到位募集资金2.2044亿元，实际入账1.9402490565亿元[5] 资金使用 - 报告期内实际使用募集资金7299.67万元[4] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1979.10万元[4] - 本年度投入募集资金总额为2776.81万元[22] - 已累计投入募集资金总额为15555.94万元[22] 项目情况 - 总部建设项目截至期末投资进度为89.00%[22] - 总部建设项目预定可使用日期延期至2024年8月30日[17][22] - 尚未使用的募集资金将全部用于总部建设项目[16][24]