张小泉股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，充分 行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 和《张小泉股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司 及董事会负责。 第三条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1 （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起 未逾三年； （四） 担任因违法被吊销营业执 ...

资金数据 - 2023年期初往来资金余额总计15401.46万元[11] - 2023年度往来累计发生金额总计21434.18万元[11] - 2023年度偿还累计发生金额总计24130.05万元[11] - 2023年期末占用资金余额总计12705.59万元[11] 子公司数据 - 杭州张小泉电子商务有限公司2023年销售货款往来发生额11989.38万元，期末余额662.35万元[11] - 阳江市张小泉智能制造有限公司其他应收款期初余额12239.25万元，期末余额11848.23万元[11] - 杭州富阳运同电子商务有限公司预付账款2023年度发生额72.21万元，偿还额48.22万元，期末余额23.99万元[11] - 福建柘荣张小泉刃具有限公司其他应收款期初35.21万元，期末43.59万元，应收账款发生额818.32万元，偿还额774.73万元[11] 审计情况 - 审计针对张小泉公司2023年度财务报表及关联资金往来汇总表[3] - 审计认为汇总表如实反映公司2023年度相关资金往来情况[8]

担保额度 - 2024年度公司拟为子公司融资新增担保额度不超1.40亿元[2] - 杭州张小泉电商新增担保6000万元，占净资产8.92%[3] - 阳江张小泉智能新增担保8000万元，占净资产11.90%[3] 子公司业绩 - 截至2023年底，阳江张小泉智能营收8003.96万元，净利润 -2208.93万元[6] - 截至2023年底，杭州张小泉电商营收36971.98万元，净利润2924.61万元[9] 其他 - 2024年4月董事会同意担保议案并提交股东大会审议[16] - 保荐机构认为担保事项合规，不损害股东利益[18]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 续聘议案已通过审计委员会和董事会会议审议[6][7] - 续聘需经2023年度股东大会批准，通过之日起生效[9] 审计机构情况 - 天健上年末合伙人238人，注会2272人，签过证券报告注会836人[2] - 2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券业务收入18.40亿[2][3] - 2023年上市公司审计客户675家，同行业513家，审计收费6.63亿[3] - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律监管措施6次[4] - 近三年从业人员受罚涉及50人[4]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 会议相关 - 例会每季度至少一次，临时会议提前三日通知，紧急情况可豁免[16] - 须2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] - 非现场或通讯参会委员可多种方式表决[18] 工作流程 - 内部审计部门每年至少提交一次内部审计报告[9] - 督导内部审计部门至少每半年检查特定事项并提交报告[10] - 根据内部审计报告对内部控制有效性出具评估意见并报告董事会[12] 其他规定 - 必要时可聘请中介机构，费用公司承担[18] - 会议记录由证券事务部保存10年[18] - 工作细则由董事会负责解释和修订[20]

担保额度 - 2024年度公司为子公司融资新增担保额度不超1.4亿元[1] - 截至公告披露日，公司及控股子公司担保额度总金额14000万元，占净资产20.82%[10] - 本次担保额度自股东大会通过起12个月内有效[12] 子公司情况 - 杭州张小泉电商公司资产负债率40.70%，新增担保6000万元，占净资产8.92%[2] - 阳江张小泉智造公司资产负债率51.96%，新增担保8000万元，占净资产11.90%[2] 业绩数据 - 2023年阳江张小泉智造公司营收8003.96万元，净利润 -2208.93万元[5] - 2023年杭州张小泉电商公司营收36971.98万元，净利润2924.61万元[7] 审批情况 - 董事会同意担保议案并提交2023年度股东大会审议[13] - 保荐机构认为担保事项合规，不损害股东利益[14]

独立董事候选人声明与承诺 声明人张子君作为张小泉股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人杭州张小泉集团有限公司提名为张小泉股份有限公司（以下简称该公司） 第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过张小泉股份有限公司第二届董事会提名委员会 2024 年第三次会 议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-045 张小泉股份有限公司 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董 事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事 ...

人员与资质 - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告的836人[1] 业绩数据 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元[1] - 2023年客户家数675家，审计收费6.63亿元，同行业上市公司审计客户513家[1] 风险保障 - 上年末累计计提职业风险基金超1亿，职业保险累计赔偿限额超1亿[1] 合规情况 - 天健近三年受行政处罚1次等，涉及50人[2] 公司决策 - 2023 - 2024年多次会议审议通过续聘天健及年报等议案[3][6] 审计评价 - 天健认为公司财报和内控有效，出具标准无保留意见报告[4] - 审计委员会认为天健审计表现良好，按时完成2023年年报审计[7]

证券代码：301055 证券简称：张小泉 公告编号：2024-039 张小泉股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 张小泉股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期将于 2024 年 5 月 20 日届满。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于监事会换届选举暨提名 第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，并提请 2023 年度股东大会审议。 一、监事会换届选举情况 公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中非职工代表监事 2 名，职工代表监 事 1 名。公司监事会同意提名崔俊女士、郑小洁女士为公司第三届监事会非职工 代表监事候选人（简历详见附件）。 二、其他说明 根据《公司法》《公司章程》的规定，本次换届选举事项尚需提交 2023 年度 股东大会审议，2 名非职工代表监事经公司股东大会选举产生后，将与公司职工 代表大会选举产生的 1 名职工代表监事一起共同组成公司第三届监事会，任期自 股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事 ...

公司基本信息 - 公司为张小泉股份有限公司，于2021年9月6日在深交所创业板上市，首次发行3900万股[5][140] - 公司注册资本15600万元，股份总数15600万股，每股面值1元[6][12] 股份相关 - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不超25%，上市1年内、离职半年内不得转让[19] - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东特定情形可书面请求监事会或董事会诉讼[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[25] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[34] - 特定情形下需在2个月内召开临时股东大会[34][36] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提临时提案[42] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[76] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[86] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表为1人[100] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[100] 财务相关 - 公司提取利润的10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[103] - 公司每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%[108] 其他 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[103] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定[118]