证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-012 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及全体监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十六次会议于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日下 午 13:00 在公司会议室以现场方式举行。本次会议应到监事三名，实到监事三名。 会议由监事会主席蒋伟先生主持，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年年度报告及其摘要的程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所有关规定的要求，报告内 容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。此议案需提交2023年年度股东大 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第二次独立董事专门会议决议 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二次独立董事专门会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开，会议应出 席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议的召开和表决符合《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定。会议对拟提交公司第三 届董事会第二十次会议审议的部分事项进行了审核，会议审议意见如下： 四、审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财计划的议 案》 经审核，我们认为：公司使用闲置自有资金进行委托理财，有利于提高闲置 资金的使用效率，不影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和全体股东 利益，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案。 五、审议通过了《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 一、审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 经审核，我们认为：公司在拟订利润分配方案时既兼顾公司的长远利益、全 体股东的整体利益又考虑了公司的可持续发展，公司利润分配方案符合《公司章 程》的规定，分红比例明确，相关 ...

会议召开 - 2023年召开11次董事会会议和4次股东大会[3] - 召开4次董事会审计委员会会议和1次战略委员会会议[6] - 2023年12月18日召开第三次临时股东大会[8] 议案审议 - 审议通过修订《独立董事工作制度》议案[8] - 审议通过子公司购买土地使用权暨关联交易议案[13] - 审议通过续聘审计机构、高管薪酬等议案[16][18] 股票发行 - 2022年审议通过向特定对象发行A股股票议案[17] - 2023年收到深交所审核意见和证监会注册批复[17] 独立董事 - 独立董事均按时出席会议并发表同意意见[3][5][6] - 报告期内未召开专门会议等情况[8][19][20] 报告披露 - 按时编制并披露2022年年度等报告[14]

审计机构情况 - 截至2023年末，天衡会计师事务所合伙人85人，注册会计师419人，签过证券业务审计报告的222人[2] - 公司续聘天衡为2023年度审计机构[2] 审计结果 - 天衡认为公司2023年财报按准则编制，公允反映财务等情况[4] - 天衡出具标准无保留意见审计报告[4] 审计相关会议 - 2024年4月24日，审计委员会通过2023年年度报告等议案[5] - 审计委员会委员为冯晓东、方世南、盛雪华，报告日期为2024年4月24日[8]

授信申请 - 公司拟申请不超15.3亿元综合授信额度[1][2] - 各银行拟申请额度分别为农行1.5亿、农商行0.5亿等[2] 流程进展 - 申请议案已通过董事会审议，待股东大会审批[1][4] 授信期限 - 有效期至2024年年度股东大会召开，额度可循环[3] 额度说明 - 最终以银行审批为准，融资金额视需求定[5]

审计机构续聘 - 公司拟续聘天衡会计师事务所为2024年度审计机构，需股东大会审议[1] - 审计委员会、董事会、监事会均同意续聘[8][9] 审计机构情况 - 2023年末天衡合伙人85人，注会419人，签过证券报告注会222人[1] - 2023年业务收入61472.84万元，审计收入55444.33万元，证券收入16062.01万元[1] - 2022年为90家上市公司提供年报审计，收费8123.04万元[3] - 2023年末提取职业风险基金1836.89万元，买保险累计赔偿限额1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施5次，从业人员受罚涉17人[3] 审计收费 - 2024年度审计收费依业务规模等确定，授权管理层协商报酬[6][7]

审计委员会构成 - 公司董事会审计委员会成员由三名非高管董事组成，独立董事占半数以上且至少一名为会计专业人士[8] 审计部工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 审计部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[11] 审计检查安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[12] - 审计部每年至少对货币资金内控制度检查一次[16] 审计工作基础 - 审计部以业务环节为基础开展审计，涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[15] 审计部职责 - 审计部检查评估公司内部控制制度[11] - 审计部协助建立健全反舞弊机制[11] 审计发现处理 - 审计部发现内部控制重大缺陷或风险及时向审计委员会报告[12] 审计工作流程 - 审计部拟定年度计划，经审计委员会审定报董事会批准执行[22] - 审计部实施审计前进行审前调查等[22] - 审计部实施审计可采取多种方式获取证据[22] - 审计人员对发现问题提改进意见并与被审计单位沟通[23][24] - 审计终结后审计人员出具书面报告报送审计委员会[24][26] 审计报告相关 - 审计部每年对公司内部控制情况出具评价报告，董事会出具年度自我评价报告[26] 资料保存 - 内部审计资料保存不少于10年[29] 违规处理 - 对被审计单位重大违法违纪依法追责，违规按公司制度处罚[31] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施，由董事会负责解释[34]

独立董事专门会议细则 - 2024年4月制定工作细则[2] - 关联交易等经会议讨论且过半独立董事同意后提交董事会[7] - 行使特定职权需经会议审议且过半独立董事同意[8] - 提前三天通知参会，一致同意可豁免通知时限[10] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[10] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[10] - 表决实行一人一票[10] - 会议记录包含多项内容，出席者需签字[11] - 会议档案保存期限至少十年[11] - 细则经董事会审议通过后实施和修改[13]

现场检查 - 对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月10日 - 2024年4月11日[2] - 未发现相关问题[5] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备、合规且有效执行[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] 资金管理 - 建立防控股股东占用资金制度，无占用情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议并有效执行[4] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] 分红披露 - 完全执行现金分红制度并如实披露[5]

会议召开 - 2023年召开11次董事会会议和4次股东大会[4] - 2023年召开4次董事会审计委员会会议和1次薪酬与考核委员会会议[8] - 2023年12月18日召开第三次临时股东大会[9] 议案审议 - 2023年审议通过全资子公司购买土地使用权暨关联交易议案[14] - 2023年审议通过续聘天衡会计师事务所为2023年度审计机构[17] - 2023年审议通过2023年度董监高薪酬方案[19] 股票发行 - 2022年8 - 9月审议通过向特定对象发行A股股票相关议案[18] - 2023年2月16日收到深交所审核中心意见告知函[18] - 2023年3月17日收到证监会同意注册批复[18] 独立董事 - 独立董事按时出席会议并表决，均投同意票[4][5][8] - 独立董事参加2022年度网上业绩说明会[12] - 独立董事对公司实地考察并提建议[13]