北京大成（苏州）律师事务所 北京大成（苏州）律师事务所 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 北京大成（苏州）律师事务所 www.dentons.cn 苏州工业园区旺墩路 269 号星座商务广场 1 幢 2902 室（215000） 29/F, Building 1, Constellation Plaza, No.269, Wang Dun Road SIP, 215000, Suzhou, China Tel: +86 0512-66095590 Fax: +86 0512-65076302 关于张家港海锅新能源装备股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 致：张家港海锅新能源装备股份有限公司 北京大成（苏州）律师事务所（以下简称"本所"）接受张家港海锅新能源装备股 份有限公司（以下简称"公司"或"海锅股份"）的委托，作为特聘专项法律顾问，就张 家港海锅新能源装备股份有限公司 2025 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计 划"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）以及中国证券 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2025-032 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2025年5月15日（星期四）下午14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年5月15日上 午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为：2025年5月15日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。 2.会议地点：江苏省张家港市南丰镇金丰路11号公司会议室。 3.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4.股东大会的召集人：公司董事会。 5.会议主持人：董事长盛天宇先生。 6.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行 ...

员工持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超过80人[9][21] - 资金总额不超过2552.931万元[9][22][29] - 股票来源为公司回购专用证券账户中的A股普通股，不超205.55万股，约占公司现有股本总额的1.97%[10] - 购买回购股票的价格为12.42元/股[29] - 存续期为36个月，届满前2个月内满足条件可延长[10][35] - 股票分两期解锁，解锁时点分别为过户之日起满12个月、24个月，每期解锁比例均为50%[11][37] - 持有人中董事、监事、高级管理人员有3人[12][83] 认购份额情况 - 杨华、陈华、钱卫刚认购份额上限分别为248.40万份、124.20万份、124.20万份，占比分别为9.73%、4.86%、4.86%[24] - 中层管理人员及核心员工（77人）认购份额上限为2056.131万份，占比80.54%[24] 回购股份情况 - 2024年2月7日至2024年10月9日，公司累计回购股份1697766股，占总股本1.63%，成交总金额25028976.94元[26] - 2024年10月9日至2025年1月2日，公司累计回购股份357700股，占总股本0.34%，成交总金额5712317元[27] - 截至公告披露日，公司回购专用证券账户持有2055466股股份，占当前总股本1.97%[28] 业绩考核目标 - 第一批解锁业绩考核目标：2025年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于60%[40] - 第二批解锁业绩考核目标：2026年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于120%[40] 管理相关 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[43] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[48] 时间安排 - 公司拟于2025年7月14日将205.55万股标的股票过户至持股计划名下[76] 费用相关 - 假设单位权益工具公允价值参照24.84元/股，公司应确认总费用预计为2554.99万元[76] - 2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为958.12万元、1277.50万元、319.37万元[76] 实施条件 - 董事会审议通过持股计划草案后2个交易日内公告相关内容[79] - 股东大会经出席有效表决权过半数通过（关联股东回避表决），持股计划可实施[79] - 公司完成标的股票购买或过户后2个交易日内披露相关情况[79]

员工持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超过80人[9][21] - 资金总额不超过2552.931万元[9][22][30] - 股票来源为公司回购专用证券账户A股普通股，不超205.55万股，约占股本总额1.97%[10] - 购买回购股票价格为12.42元/股[10][29][31] - 存续期为36个月，届满前2个月内满足条件可延长[10][35][75] - 股票分两期解锁，每期解锁比例50%，分别在过户后12个月和24个月解锁[11][37] 人员构成与认购份额 - 持有人中董事、监事、高级管理人员有3人[12] - 杨华、陈华、钱卫刚认购份额上限分别为248.40万份、124.20万份、124.20万份，占比分别为9.73%、4.86%、4.86%[24] - 中层管理人员及核心员工（77人）认购份额上限为2056.131万份，占比80.54%[24] 回购情况 - 2024年2月7日至2024年10月9日，累计回购股份1697766股，占总股本1.63%，成交总金额25028976.94元[26] - 2024年10月9日至2025年1月2日，累计回购股份357700股，占总股本0.34%，成交总金额5712317元[27][28] - 截至公告披露日，回购专用证券账户持有2055466股股份，占当前总股本1.97%[28] 考核与解锁条件 - 考核年度为2025 - 2026年，每年考核一次[39] - 第一批解锁要求2025年营业收入增长率不低于10%或净利润增长率不低于60%[40] - 第二批解锁要求2026年营业收入增长率不低于20%或净利润增长率不低于120%[40] 管理与决策机制 - 由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[46] - 持有人会议提前3日通知全体持有人，紧急情况可口头通知[48] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，特别约定需2/3以上（含）份额同意的除外[50] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[50] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[51] - 管理委员会会议提前3日通知全体委员，紧急情况可随时通知[53] - 管理委员会会议应有过半数委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[54] 其他要点 - 公司融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及具体方案[45] - 股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关事项，授权有效期至计划实施完毕[56][57] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和银行利息、其他投资形成的资产[58] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过[63] - 存续期内员工持股计划提前终止，已解锁权益和份额原持有人继续享有，未解锁权益和份额管理委员会按原始出资金额收回[67] - 持有人出现违规等情形，已解锁权益和份额中已实现现金收益部分管理委员会有权追缴，未解锁权益和份额按市值与原始出资额孰低值收回[67] - 持有人职务/职级变更仍符合参与范围，管理委员会可按部门业绩调整份额，调减或取消份额按原始出资额收回[69] - 持有人离职等劳动合同解除或终止，已解锁权益和份额中已实现现金收益部分管理委员会收回，未解锁权益和份额按原始出资额收回[69] - 持有人因执行职务丧失劳动能力离职，获授份额按规定程序解锁，个人绩效考核条件不再纳入解锁条件[70] - 员工持股计划持有人按实际出资份额享有资产收益权，放弃表决权，享有除表决权外其他股东权利[59][64] - 锁定期内公司资本公积转增股本、派送股票红利，新取得股份一并锁定，锁定期与对应股票相同[59][66] - 存续期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，锁定期结束后管理委员会决定是否分配及方式[61][66] - 公司拟于2025年7月14日将205.55万股标的股票过户至持股计划名下[79] - 假设单位权益工具公允价值参照24.84元/股，公司应确认总费用预计为2554.99万元[79] - 预计2025 - 2027年持股计划费用摊销分别为958.12万元、1277.50万元、319.37万元[79] - 董事会审议通过持股计划草案后2个交易日内公告相关内容[82] - 公司应在完成标的股票购买或过户至持股计划名下的2个交易日内披露相关情况[82] - 股东大会经出席有效表决权过半数通过（关联股东回避表决），持股计划可实施[82] - 员工持股计划持有人包括3名董监高，与计划存在关联关系[86] - 员工持股计划自愿放弃标的股票表决权，仅保留分红权和投资收益权[86] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人自行承担[86]

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2025-031 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 14 日召开了第四届董事会第五次会议，会议决定于 2025 年 5 月 30 日召开 2025 年第三次临时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召 开，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第三次临时股东大会 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2025 年 5 月 30 日下午 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2025 年 5 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025 年 5 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 5、会 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2025-030 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司《2025年员工持股计划（草案）》及其摘要符合有 关法律法规、规章及规范性文件和《公司章程》的规定。本次持股计划合法、合 规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在强制员工参与的情形，且 有利于建立健全公司经营管理机制、建立和完善激励约束机制、有效调动核心管 理团队和骨干员工的积极性，有助于提升公司核心竞争力、确保公司发展战略和 经营目标的实现。 表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票（关联监事钱卫刚对 本议案回避表决）。该议案获通过。 一、监事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 三次会议于 2025 年 5 月 14 日上午 9:00 在公司会议室以现场表决的方式举行，会 议 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会 关于公司 2025 年员工持股计划相关事项的核查意见 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等 法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司 2025 年员工持股计 划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行了认真核查，现发表意见如 下： 关联监事钱卫刚已回避表决，上述相关议案尚需提交公司股东大会审议。 张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会 2025 年 5 月 14 日 5、公司实施 2025 年员工持股计划有利于建立和健全公司利益共享机制，完 善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创 造性，吸引和保留优秀管理人才和骨干员工，实现公司可持续发展。 综上，监事会认为公司实施 2025 年员工持股计划不会损害公司 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 五次会议于 2025 年 5 月 14 日上午 10:00 在公司会议室以现场表决的方式举行， 会议通知于 2025 年 5 月 12 日以电话或书面方式发出通知，全体董事对会议通知 发出时间无异议。本次会议由董事长盛天宇先生主持，应到董事七名，实到董事 七名。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2025-029 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司<2025 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步建立与完善公司治理体系、健全公司长效激励机制，吸引和留住 优秀人才，充分调动高级管理人员、核心骨干及杰出员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和核心团队个人利益紧密、长期地结合在一起，使各方共同 ...

张家港海锅新能源装备股份有限公司2025年员工持股计划管理办法 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 张家港海锅新能源装备股份有限公司 2025年员工持股计划管理办法 张家港海锅新能源装备股份有限公司 二零二五年五月 1 张家港海锅新能源装备股份有限公司2025年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"海锅股份" 或"公司"）2025年员工持股计划（以下简称"持股计划"）的实施，根据《 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第2号》"）等相关法律法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》《张家港海锅新能源装备股份有限公司2025年员工持股计划（草 案）》之规定，特制定《张家港海锅新能源装备股份有限公司2025年员工持股 计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 持股计划的制定 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 张家港海锅新能源装备股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2025-01 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ☑业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 人员姓名 海锅股份 2024 年度业绩说明会采用网络远程方式进行，面向 全体投资者 时间 2025 年 5 月 9 日 下午 15:00—16:00 地点 深圳证券交易所"互动易平台"http://irm.cninfo.com.cn "云访谈"栏目 上市公司接待人 员姓名 董事长、总经理：盛天宇；财务总监：李建； 董事会秘书：杨华；独立董事：曹承宝 投资者关系活动 主要内容介绍 一、介绍环节 海锅股份成立于 2001 年，于 2021 年 9 月 24 日在深交所 创业板上市，目前从事大中型高端装备零部件的研发、生产和 销售，产品主要应用于风力发电、油气装备、工程机械及特种 设备制造等行业。 2024 年，面对国内外经济环境的不稳定性和不确定性， 公司调整策略积极应对，采取了一系列务实有效的措施，紧跟 行业趋势、积极开拓市场 ...