财务资助审批 - 对外提供财务资助需经财务部门审核、董事会审议并披露信息，关联董事回避表决，不足三人提交股东大会[3][4] - 为资产负债率超70%对象提供资助，经董事会审议后提交股东大会[5] 超募资金使用 - 每十二个月内用于永久补充流动资金和归还银行贷款的超募资金不得超总额30%[6] - 补充流动资金后十二个月内不得高风险投资及为控股子公司以外对象提供资助[6] 资助协议与披露 - 对外提供财务资助应签署协议，逾期未收回不得继续或追加资助[5][6] - 及时披露相关事项，公告含资助事项概述等内容[7][8] - 已披露事项出现问题需及时披露情况及措施[9] 资助对象规定 - 控股子公司等情况有豁免规定[2][5] - 对控股子公司、参股公司提供资助，其他股东原则上按出资比例提供同等条件资助[4] 部门职责 - 财务和证券部负责风险调查[12] - 证券部负责信息披露[12] - 财务部门办理手续、后续跟踪监督，出现问题制定补救措施并上报[12] - 内部审计部门监督合规性[12] 违规处理 - 违规造成损失追究有关人员经济责任[13] - 情节严重构成犯罪移交司法机关处理[13] 制度说明 - 未尽事宜依相关规定执行[14] - 制度由董事会解释并自通过之日起生效[15]

独立董事提名 - 赵新建被提名为浙江本立科技第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 近十二个月无相关情形，无刑事处罚等不良记录[9][10][11][12] - 担任独立董事公司数量及任期符合要求[14][15] 承诺事项 - 候选人承诺保证声明及材料真实准确完整，否则担责[17]

独立董事提名 - 第三届董事会提名委员会审核独立董事候选人履历等资料[1] - 赵新建、王宝庆、周华俐被提名为第四届董事会独立董事候选人[2] - 提名委员会2024年5月22日发布审查意见[3]

浙江本立科技股份有限公司 章 程 2024 年 5 月 0 目 录 第一章 总则 1 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《中华人民共和国公司 ...

股东大会与董事会决策 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[1] - 单一股东及其一致行动人股份达30%以上，董事、监事选举用累积投票制[1] - 董事连续两次未出席且不委托，董事会应建议撤换；独立董事则应在30日内提议解除职务[2] - 审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[2] - 董事会权限内对外担保，需全体董事过半数、出席董事2/3以上同意[2] - 特定主体可提议召开董事会临时会议，董事长应10日内召集主持[2] 利润分配 - 股东大会对利润分配决议后，董事会2个月内完成股利派发[3] - 公司成长期且有重大支出，现金分红比例最低20%[3] - 原则上每年年度股东大会后现金分红，董事会可提议中期分红[3] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超相应净利润[3] - 董事会利润分配方案过半数表决后提交股东大会审议[3][4] - 独立董事可征集意见提分红提案并提交审议[3][4] - 股东大会审议现金分红应与股东沟通[4] - 分红预案需出席股东表决权二分之一以上通过[4] - 调整利润分配政策需董事、独立董事及出席股东大会股东相应比例通过[4] - 公司应在年报中披露现金分红政策及执行情况[4]

监事会换届 - 2024年5月21日召开第三届监事会第十五次会议审议换届议案[3] - 议案需提交股东大会审议[3] 候选人信息 - 提名杨仲华先生为非职工代表监事候选人[3] - 杨仲华间接持股105,000股，占总股本0.10%[7] 任期安排 - 第四届监事会任期自股东大会通过起三年[3]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独立董事[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及其披露等事项[9] - 督导内审部门检查重大事件和大额资金往来[13] - 根据内审报告对内控有效性出具评估意见[15] 内部审计部门工作 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 每年至少提交一次内部审计报告[13] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[20] - 三分之二以上成员出席方可举行[20][22] - 提前三天通知，全体同意可豁免[21] - 决议须全体委员过半数通过[22] 其他规定 - 会议记录保存十年[25] - 利害关系委员应披露并回避表决[22] - 议事规则经董事会审议通过执行[25]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，含1名会计专业人士[3] - 特定股东及亲属不得担任独立董事[9] - 有违法犯罪等不良记录者不得被提名[11] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[12] - 提名人应了解被提名人情况并发表意见[15] - 公司最迟在选举公告时报送相关文件[15] 任期与履职 - 独立董事每届任期三年，连任不超六年[16] - 每年对独立性自查并提交董事会[10] - 董事会每年评估并披露独立董事独立性[10] - 每年现场工作不少于十五日[36] 履职规范 - 特定事项需全体独立董事过半数同意提交审议[19] - 独立聘请中介等须全体过半数同意[21] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[23] 会议相关 - 专门会议由过半数推举一人召集，不履职时两人以上可自行召集[26] - 审计委员会成员中独立董事过半数，会计专业人士任召集人[27] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交审议[27] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[28] 委员会职责 - 提名委员会拟定选择标准和程序并提建议[29] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[29] 其他规定 - 独立董事特定情形应向交易所报告[30][31] - 向年度股东大会提交述职报告并披露[31] - 公司为履职提供条件和支持[33] - 健全与中小股东沟通机制[35] - 承担聘请专业机构及职权费用[39] - 给予津贴并在年报披露[39] - 工作记录及资料保存至少十年[37] - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会应提议解除职务[17] - 解除职务或辞职致比例不符等，六十日内完成补选[17]

独立董事提名 - 王宝庆被提名为浙江本立科技第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[7][8] - 具备上市公司运作知识及五年以上相关工作经验[5] - 以会计专业人士被提名需满足相关条件[6] 合规情况 - 近十二个月无特定情形，无相关处罚及谴责批评[9][10][11] 任职限制 - 担任独立董事的境内上市公司不超三家，在该公司任职未超六年[14][15]

委员会组成 - 公司设董事会薪酬与考核委员会，由三名董事组成，两名独立董事[2][4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由独立董事担任，任期与董事会一致，可连选连任[4] 会议规则 - 会议提前三天通知，全体委员一致同意可豁免[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 会议记录由董事会秘书保存十年[16] 考核程序 - 对董事、高管考核为述职与自评、绩效评价、报董事会[12] 其他规则 - 有利害关系委员回避表决，不足法定人数由董事会审议[18][19] - 议事规则经董事会审议通过执行，解释权及修订权归董事会[22]