累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等国家有关法律，法规及《浙江本立科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，出席 股东会的股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投 票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其 拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全 部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则所称董事包括独立董事和非职工董事，公司职工代表董 事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换， 不适用于本细则的相关规定。 浙江本立科技股份有限公司 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 ...

浙江本立科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司(以下简称"公司")股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规及《公司章程》 《公司股东会议事规则》，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东为股东会股权登记日登记在册的所有股东。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所(以下简称"深交所")利用网络与通信技术，为上市公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（http://wlt p.cninfo.com.cn）。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，还应向全体股东提供安全、 经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。公司股东会现场会 议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第二章 网络投票的准备工作 对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情 形， ...

浙江本立科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企 业会计准则第36号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； 公司与公司控股子公司之间发生的关联交易不适用本制度。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易 非关联化规避相关审议程序和信息披露义务 ...

浙江本立科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理 水平，保护投资者合法权益，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部 控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效益，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 公司应当建立健全印章管理制度，明确印章的保管职责和使用审批权限，并 指定专人保管印章和登记使用情况。 第二章 内部控制环境 ...

浙江本立科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等以及其他国家法律、法规的相关规 定，结合公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型 ...

（三）持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并 负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 浙江本立科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了明确浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子公司 规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《浙江本立科 技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司的具体 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立 ...

浙江本立科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及 《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《独立董事工作细 则》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，并且形成讨论意见。独立董事对本公司及全 体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事专门会议。 ...

内幕信息知情人登记管理制度 浙江本立科技股份有限公司 第一条 规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人。证券部是公司内幕信息登记备案的日常办 事机构。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外 报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员 ...

浙江本立科技股份有限公司 （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失。 （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失。 对外担保管理制度 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。控股子公司指公司合并会 计报表的所有子公司。 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度。公司控 股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控 股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 ...

浙江本立科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司 "）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进投资者对公司的了 解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动， ...