会议安排 - 公司2024年8月28日决议召集本次股东大会[4] - 8月30日刊登股东大会通知，距会议召开达15日[5] - 9月18日14:30现场会议召开，采取现场和网络投票结合方式[6] 参会情况 - 出席股东及代理人共51人，代表股份4344.36万股，占比42.1077%[7] - 现场8人，持股4288.845万股，占比41.5696%[8] - 网络投票43人，代表股份55.515万股，占比0.5381%[9] - 中小投资者45人，代表股份106.86万股，占比1.0357%[10] 议案表决 - 《关于变更部分募集资金用途...议案》同意股数4325.765万股，占比99.5720%[12] - 《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》同意股数4327.22万股，占比99.6055%[13] - 《关于<浙江本立科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划...议案》同意股数4191.62万股，占比99.1978%[14] 决议事项 - 议案3、4、5为特别决议事项，需三分之二以上表决通过[17] - 其余为普通决议事项，需二分之一以上表决通过[17] 律师意见 - 律师认为本次股东大会表决程序及召集召开程序符合规定，结果合法有效[17][18]

激励计划 - 公司2024年8月28日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2024年2月29日至8月29日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2] - 自查期14名核查对象买卖公司股票，含1名内幕信息知情人[5][6] - 未发现利用内幕信息交易或泄露信息情形[8] 备查文件 - 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》[9]

股本相关 - 2021年9月14日上市，发行后总股本70,680,000股[4] - 2023年转增后总股本106,020,000股[5] - 本次解除限售股份59,550,000股，占总股本56.1686%[3] 限售情况 - 本次6名股东申请解除限售，可上市流通日为2024年9月18日[3] - 控股股东等多人承诺股份锁定期及减持价格条件[8][11][13] - 有限售条件股份变动后占比34.9960%，无限售占比65.0040%[27] 核查意见 - 长城证券认为本次限售股份上市流通申请符合规定[30]

上市情况 - 公司2021年9月14日在深交所创业板上市，发行1768万股A股[2] - 发行前总股本5300万股，发行后7068万股[3] 股份变动 - 2022年9月14日部分限售股上市，解除1330万股，占比18.8172%[4] - 2022年度权益分派后总股本为1.0602亿股[5] 本次解除限售 - 2024年9月18日5955万股限售股上市，占比56.1686%[24] - 6名股东解除限售，含5名自然人、1名境内机构[7] 股东承诺 - 控股股东等承诺上市36个月内不转让股份[8][10][13] - 发行前持股5%以上股东锁定期满后减持价不低于发行价[22]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-064 浙江本立科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日召开的 第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于<浙江 本立科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等 相 关 议 案 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 8 月 30 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司对 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）激励对象的 ...

一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | - | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得了对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | - | | （1）列席公司股东大会次数 | 线上列席 1 次。已阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 线上列席 3 次。已阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 列席 0 次。已阅会议文件 | | --- | --- | | 5.现场检查情况 | - ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-063 浙江本立科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工 持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内容详见公司 于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-004）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号 ——回购股份》等相关规定，在回购股份期间，公司应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、股份回购进展情况 截至2024年8月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累 ...

限制性股票激励计划授予情况 - 2024年拟授予激励对象限制性股票总量190万股[1] - 6名董事、副总经理各获授7.5万股，占总量3.95%[1] - 56名中层及骨干获授145万股，占总量76.32%[1] 激励计划限制条件 - 标的股票总数占公告日公司股本总额1.79%[1] - 任一激励对象累计获授不超股本总额1%[3] - 全部有效激励计划标的股票累计不超20%[3] 其他说明 - 激励对象不包括独立董事、监事等[3] - 授予前离职或放弃，董事会调整授予数量[3] - 合计与明细尾数差异因四舍五入[4]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-062 浙江本立科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 （二）截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有公司股票，未因证券违 法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 独立董事王宝庆保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人王宝庆符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人王宝庆未直接或间接持有浙江本立科技股份 有限公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》等法律、法规及规范性文件的有关规定，并根据浙江本立科技股 份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王宝庆作为征 集人就公司拟于 2024 年 9 月 18 日召开的 2024 年第二次临时股东大会中审议的 20 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 | 第一章 | 释 义 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | | 第三章 | 基本假设 4 | | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | | 一、 | 激励工具及股票来源 5 | | | 二、 | 拟授予的权益数量 5 | | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 6 | | | 四、 | 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 | 10 | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 | 11 | | 七、 | 本激励计划的其他内容 | 16 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 | 17 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 | 17 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 | 20 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 | 22 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 | 22 | | 五、 | 对 ...