浙江本立科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规的要求， 选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得干预审计委员会独立履行审核职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格， ...

浙江本立科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告 （以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计 准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报 告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不 得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 ...

浙江本立科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）、全资 及控股子公司（以下简称"子公司"）委托理财业务的管理，有效控制决策及执 行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套 指引等有关法律、法规、规范性文件和《浙江本立科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司或子公司在国家政策允许及有效 控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过 对闲置资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基 金公司等金融机构进行的商业银行理财、证券公司理财、信托理财、资产管理计 划及其他理财工具进行运作和管理行为。在确保安全性、流动性的基础上实现资 金的保值增值。公司投资的委托理财产品，不 ...

浙江本立科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》 等法律法规、规范性文件和《浙江本立科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提 升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理要通过充分、合规的信息披露，增强公司透明度，引导公 司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运作、权益管理、投资者关系管 理等手段，使公司价值得以充分实现，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期 的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第四条 市值管理的基本原则包括： （一）根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司 ...

浙江本立科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 第一章 总则 第一条 为了加强和规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其 他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《浙江本立科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其关联方垫付工资 与福利、保险、广告等期间费用；为控股股东、实际控制人及其关联方以有偿或 无偿的方式，直接或间接地拆借资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情 况下，提供给控股股东及其 ...

累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为完善浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所股票上市规则》等国家有关法律，法规及《浙江本立科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，出席 股东会的股东所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投 票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其 拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全 部投票表决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则所称董事包括独立董事和非职工董事，公司职工代表董 事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换， 不适用于本细则的相关规定。 浙江本立科技股份有限公司 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 ...

浙江本立科技股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司(以下简称"公司")股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律法规及《公司章程》 《公司股东会议事规则》，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东为股东会股权登记日登记在册的所有股东。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深圳证券交易所(以下简称"深交所")利用网络与通信技术，为上市公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（http://wlt p.cninfo.com.cn）。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，还应向全体股东提供安全、 经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。公司股东会现场会 议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第二章 网络投票的准备工作 对于审计委员会或者股东自行召集的股东会，且公司董事会不予配合的情 形， ...

浙江本立科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企 业会计准则第36号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； 公司与公司控股子公司之间发生的关联交易不适用本制度。 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易 非关联化规避相关审议程序和信息披露义务 ...

浙江本立科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增 强财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理 水平，保护投资者合法权益，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《企业内部 控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实 现内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效益，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 公司应当建立健全印章管理制度，明确印章的保管职责和使用审批权限，并 指定专人保管印章和登记使用情况。 第二章 内部控制环境 ...

浙江本立科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等以及其他国家法律、法规的相关规 定，结合公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型 ...