浙江本立科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作（2025年修订）》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金应当专款专用，公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。除金融类企业外，募集资金不得用于 持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-040 浙江本立科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记及 修订、制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 24 日召 开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》。现将具体情况公告 如下： 一、《公司章程》修订情况 | 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公 | 配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股 | | --- | --- | | 司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益 | 东会的其他股东所持表决权的过半数通过。 | | 提供同等比例担保，属于本条第二款第（一）、（二）、 | 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公 | | （四）、（五）项情形的，可以豁免提交股东大会 | 司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益 | | 审议。 | 提供同等比例担保，属于本条第二款第（ ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-042 浙江本立科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表 决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。网络投票包含深圳证 券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： 6、会议的股权登记日：2025 年 11 月 10 日 （1）现场 ...

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-039 浙江本立科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议于 2025 年 10 月 24 日在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已于 2025 年 10 月 17 日以邮件方式向公司全体董事发出。会议由公司董事长吴政杰先生主持,应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议 的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引 （2025 年修订）》及中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施 相关过渡期安排》等法律法规、指引要求，并结合公司实际情况，公司拟 ...

浙江本立科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-041 浙江本立科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 138,957,902.81 | -13.05% | 481,225,066.97 | -10.67% | | 归属于上市公司股东 | 11,119,003.90 | 24.74% | 55,781,520.84 | 10.67% | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 ...

股价与交易表现 - 10月9日公司股价上涨0.79%，成交额为3343.06万元 [1] - 当日融资买入额为307.96万元，融资偿还额为224.85万元，融资净买入额为83.11万元 [1] - 截至10月9日，公司融资融券余额合计为8989.08万元 [1] 融资融券情况 - 当前融资余额为8989.08万元，占流通市值的3.69%，融资余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] - 10月9日融券偿还、融券卖出、融券余量和融券余额均为0，但融券余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] 公司基本情况 - 公司全称为浙江本立科技股份有限公司，位于浙江省临海头门港新区，成立于2011年5月13日，于2021年9月14日上市 [1] - 公司主营业务为医药中间体、农药中间体、新材料中间体的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为：1501产品占40.35%，1701产品占16.62%，其他产品占16.54%，801产品占14.61%，1201产品占11.89% [1] 股东结构变化 - 截至9月19日，公司股东户数为1.04万户，较上期减少5.32% [2] - 截至9月19日，人均流通股为8294股，较上期增加5.62% [2] 财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入3.42亿元，同比减少9.67% [2] - 2025年1月至6月，公司实现归母净利润4466.25万元，同比增长7.64% [2] 分红记录 - 公司A股上市后累计派现6629.18万元 [3] - 近三年，公司累计派现4155.38万元 [3]

股东户数与筹码集中度 - 截至9月20日股东户数为10403户 较9月10日减少585户 环比降幅5.32% [2] - 本期筹码集中期间（9月10日至9月20日）股价累计下跌5.83% [2] - 期间交易日表现呈现3次上涨与5次下跌 [2] 融资交易情况 - 9月19日两融余额8273.72万元 全部为融资余额 [2] - 本期筹码集中以来融资余额减少388.50万元 降幅4.49% [2] 半年度财务表现 - 上半年营业收入3.42亿元 同比下降9.67% [2] - 上半年净利润4466.25万元 同比增长7.64% [2] - 基本每股收益0.4300元 加权平均净资产收益率3.37% [2] 股价与市场表现 - 发稿时收盘价22.79元 单日下跌2.52% [2] - 新闻来源为证券时报网旗下数据宝平台 [3]

公司运营调整 - 本立科技拟吸收合并全资子公司临海本立科技 临海本立法人资格将注销 其全部业务、资产、债权债务及人员由本立科技承继[2] - 吸收合并旨在整合资源 优化管理架构 降低管理成本 发挥资产整合经济效益 符合公司发展战略[4] - 债权人需在接到通知后30日内或公告刊登后45日内凭有效凭证申报债权 未申报不影响债权有效性 债务由本立科技继续履行[5] 财务表现 - 公司2025年上半年营业收入3.42亿元 同比下降9.67%[5] - 归母净利润4466.25万元 同比增长7.64%[5]

公司于2025年9月15日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议 审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》[2] - 确定本次激励计划限制性股票的授予日为2025年9月15日[2] - 向符合授予条件的68名激励对象授予196.00万股限制性股票[2] - 授予价格为11.46元/股[2]

激励计划授予情况 - 2025年9月15日向68名激励对象授予196.00万股限制性股票，授予价格11.46元/股[4][31][36] - 孙勇等7名董高人员及62名中层骨干获授，占公司股本总额1.85%[41] 激励对象获授占比 - 孙勇获授6.50万股，占授予总量3.32%，占股本总额0.06%[9] - 潘凯宏获授8.00万股，占授予总量4.08%，占股本总额0.08%[9] - 中层管理人员等62人获授156.00万股，占授予总量79.59%，占股本总额1.47%[9] 归属期与比例 - 第一个归属期12 - 24个月，归属比例50%；第二个归属期24 - 36个月，归属比例50%[12] 业绩考核目标 - 2025年营收目标值8.8亿元，触发值8.3亿元，净利润目标值8500万元，触发值7700万元[19] - 2025 - 2026年累计营收目标值18.3亿元，触发值17.3亿元，净利润目标值1.78亿元，触发值1.63亿元[19] 个人绩效与归属比例 - 激励对象个人绩效考核分A、B、C、D四级，对应归属比例100%、80%、0%[24] 计划时间节点 - 2025年8月28日董事会和监事会审议通过相关议案[26] - 2025年8月29日至9月8日对激励对象公示[27] - 2025年9月15日股东大会批准，授权董事会办理[27] 费用摊销 - 授予196万股预计摊销总费用2408.77万元，2025 - 2027年分别摊销526.62万元、1454.87万元、427.28万元[45] 其他规定 - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司不提供资助[47] - 激励对象获授累计不超股本总额1%，全部计划涉及股票不超20%[38]