担保定义 - 公司及控股子公司对外担保总额指两者对外担保总额之和[2] 风险关注 - 公司至少关注担保违反法规等四类风险[4] 风险评估 - 对担保业务评估应审查合规性等多方面[7] 不得担保情形 - 被担保人产权不明等十种情形公司不得提供担保[12] 关联方担保 - 为关联方担保需董事会审议通过后披露并提交股东会审议[20] 担保变更 - 被担保人要求变更担保事项需重新履行评估与审批程序[20] 股东会审议情形 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须经股东会审议通过[22] - 为资产负债率超70%的担保对象担保须经股东会审议通过[22] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保须经股东会审议通过[22] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元须经股东会审议通过[22] 子公司担保额度 - 可对不同资产负债率子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[25] 担保合同备案 - 担保合同签署之日起7日内报送公司财务部登记备案[28] 担保后续处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务等情况公司财务部门应及时处理并报告[29] - 对外担保发生诉讼等突发情况有关部门应在第一个工作日报告[29] - 担保债务到期需展期并继续担保应重新履行审批和信息披露程序[31] 信息披露 - 公司应按规定履行对外担保信息披露义务含相关担保总额及占比[34] - 被担保人债务到期未履行还款义务等情形公司应及时披露[34] 子公司担保限制 - 未经董事会或股东会批准，控股子公司不得对外担保和互相担保[26] 担保合同条款 - 公司订立担保合同应确定债权人、债务人等条款[29] 财务跟踪报告 - 公司财务部门应跟踪被担保人经济运行情况并定期向董事会报告[29] 制度说明 - 本制度“以上”“以下”含本数，“超过”不含本数[36] - 本制度未尽事宜依国家法律等及《公司章程》执行[36] - 本制度由公司董事会负责解释，自股东会通过之日起生效[37]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作，实现价值和股东利益最大化[2] - 投资者关系管理工作遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[2] 管理职责与人员 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部为职能部门[5][8] - 从事投资者关系管理工作的人员需具备品行、专业知识、沟通等素质技能[6] 工作内容与规范 - 投资者关系管理部门工作内容包括信息沟通、定期报告等多项事务[7] - 公司相关人员不得在活动中透露未公开信息、发布误导性信息等[8] 信息披露 - 公司指定证监会指定媒体和巨潮资讯网为信息披露渠道[9] - 公司在互动易平台发布信息应谨慎、客观、公平，不得披露未公开重大信息[9][10] - 公司在互动易平台答复热点问题应谨慎，不得利用平台不当影响股价[15] - 公司在互动易平台发布信息或回复提问不得对股价作预测承诺，不得违法违规[11] 培训与档案 - 公司可定期对相关人员开展投资者关系管理系统培训[9] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[12] 说明会与记录 - 存在特定情形公司需按规定召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[19] - 鼓励公司在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[20] - 公司进行投资者关系活动后应及时编制记录表，次一交易日开市前刊载[20] 活动规范 - 公司开展投资者关系活动应以已公开披露信息为交流内容[14] - 公司应避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受现场调研等[17] - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规[22] 调研流程 - 接受调研前应知会董事会秘书，原则上其全程参加[23] - 接受采访或调研人员应形成书面记录并签字确认[23] - 与调研机构及个人直接沟通时应要求其出具资料并签署承诺书[23] - 要求调研机构及个人在发布或使用相关文件前知会公司[24] - 发现文件存在错误等问题应要求改正，拒不改正则公告说明[24] - 文件涉及未公开重大信息应向交易所报告并公告[24] 其他规定 - 公司接受新闻媒体等调研或采访参照规定执行[25] - 控股股东等接受相关调研或采访参照规定执行[25] - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[27] - 制度解释权归公司董事会，经审议通过后施行[27]

募集资金支取与专户管理 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构等[8] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[9] - 募集资金应存放于董事会批准专户，不得存放非募集资金或作他用[7] 投资计划调整与项目论证 - 年度实际使用募集资金与预计差异超30%，公司应调整计划并披露[15] - 超过前次计划完成期限且投入未达50%，公司应重新论证项目可行性[16] - 项目搁置超一年，公司应重新论证项目可行性[16] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到位1个月内与保荐机构等签三方监管协议[8] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并报交易所备案公告[11] 资金置换与使用限制 - 以募集资金置换自筹资金，原则上应在资金转入专户6个月内实施[17] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，限于主营业务[18] - 超募资金永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超30%[20] - 补充流动资金后12个月内不得高风险投资及为非控股子公司提供资助[20] 现金管理与节余资金处理 - 现金管理产品期限不超12个月，为非保本型且不得质押[22] - 节余资金低于500万且低于净额5%，可豁免审议[28] - 节余资金超净额10%且高于1000万，需股东会审议[28] 监督与核查 - 内部审计部门至少半年检查一次募集资金存放使用情况[30] - 董事会每半年核查项目进展，出具专项报告并披露[30] - 当年使用募集资金，需聘请会计师专项审核并披露结论[30] - 鉴证结论不佳，董事会分析理由并整改[30] - 保荐机构至少半年现场检查，年度出核查报告[31] - 公司应披露核查结论[31] - 鉴证结论不佳，保荐机构分析原因并提意见[31] - 保荐机构发现重大问题应向深交所报告披露[31] 其他规定 - 半数以上独立董事同意可聘会计师出鉴证报告，公司配合并承担费用[31] - 鉴证结论不佳，董事会分析理由、整改并披露[32] - 控股股东等违规视情节惩戒，严重报相关机构查处[34] - 董事等违规，证券监管机构和公司双重处罚并要求赔偿[34] - 制度经股东会审议通过实施，由董事会负责解释[38][39]

股份相关 - 公司已发行股份总数为10602万股，均为普通股[2] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[2] - 公司因不同情形收购股份有不同注销或转让时间要求及持股比例限制[3] - 公司董事、高管等买卖股份有时间和比例限制[4] 会议决议相关 - 董事会为他人取得股份提供财务资助决议需经全体董事三分之二以上通过[2] - 股东会、董事会决议不成立的情形[6] - 股东会审议特定重大资产购买、出售及担保事项[8] - 不同交易情况需股东大会或董事会审议[9] 会议召开相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[10] - 6种情形公司应在2个月内召开临时股东大会[10] - 不同主体请求召开临时股东会及相关反馈、通知时间规定[11][12] - 股东大会通知、投票、股权登记日等相关规定[13] 人员相关 - 法定代表人辞任，公司需在30日内确定新的法定代表人[2] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[21] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，任期三年[23] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[31] 财务相关 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度报告等[34] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10％列入法定公积金[34] - 公司股东大会或董事会制定利润分配方案后，须在2个月内完成股利派发[35] 制度相关 - 公司拟修订和制定32项治理制度，1 - 12项修订需提交2025年第二次临时股东大会审议通过[44][45] - 相关制度已通过第四届董事会第十次会议审议[45] - 制度全文于2025年10月28日披露于巨潮资讯网[46]

会议时间 - 2025年第二次临时股东大会现场会议时间为11月13日14:30[3] - 网络投票时间为11月13日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15至15:00（深交所互联网系统）[3] - 现场参会登记时间为2025年11月11日9:00 - 11:00、13:00 - 16:00[9] 股权登记 - 会议股权登记日为2025年11月10日[4] 议案表决 - 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等为特别决议事项，需经出席股东大会股东所持有效表决权三分之二以上表决通过；其余为普通决议事项，需二分之一以上表决通过[6] - 《关于修订、制定公司部分治理制度的议案》子议案数为12个[6] - 2.00号议案包含子议案数为12个[24] 其他 - 中小投资者指除公司董监高及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[8] - 会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理[13] - 授权委托书有效期自签署日至2025年第二次临时股东大会结束[24] - 参会登记表及资料应于2025年11月11日16:00前送达公司[26] - 公司地址为浙江省临海头门港新区东海第六大道15号[26] - 公司邮政编码为317016[26] - 网络投票代码为351065，投票简称为本立投票[22]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-039 浙江本立科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议于 2025 年 10 月 24 日在公司三楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已于 2025 年 10 月 17 日以邮件方式向公司全体董事发出。会议由公司董事长吴政杰先生主持,应 出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议 的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引 （2025 年修订）》及中国证券监督管理委员会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施 相关过渡期安排》等法律法规、指引要求，并结合公司实际情况，公司拟 ...

浙江本立科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-041 浙江本立科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 年同期增减 | | 营业收入（元） | 138,957,902.81 | -13.05% | 481,225,066.97 | -10.67% | | 归属于上市公司股东 | 11,119,003.90 | 24.74% | 55,781,520.84 | 10.67% | | 的净利润（元） | | | | | | 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 ...

股价与交易表现 - 10月9日公司股价上涨0.79%，成交额为3343.06万元 [1] - 当日融资买入额为307.96万元，融资偿还额为224.85万元，融资净买入额为83.11万元 [1] - 截至10月9日，公司融资融券余额合计为8989.08万元 [1] 融资融券情况 - 当前融资余额为8989.08万元，占流通市值的3.69%，融资余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] - 10月9日融券偿还、融券卖出、融券余量和融券余额均为0，但融券余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] 公司基本情况 - 公司全称为浙江本立科技股份有限公司，位于浙江省临海头门港新区，成立于2011年5月13日，于2021年9月14日上市 [1] - 公司主营业务为医药中间体、农药中间体、新材料中间体的研发、生产和销售 [1] - 主营业务收入构成为：1501产品占40.35%，1701产品占16.62%，其他产品占16.54%，801产品占14.61%，1201产品占11.89% [1] 股东结构变化 - 截至9月19日，公司股东户数为1.04万户，较上期减少5.32% [2] - 截至9月19日，人均流通股为8294股，较上期增加5.62% [2] 财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入3.42亿元，同比减少9.67% [2] - 2025年1月至6月，公司实现归母净利润4466.25万元，同比增长7.64% [2] 分红记录 - 公司A股上市后累计派现6629.18万元 [3] - 近三年，公司累计派现4155.38万元 [3]

公司运营调整 - 本立科技拟吸收合并全资子公司临海本立科技 临海本立法人资格将注销 其全部业务、资产、债权债务及人员由本立科技承继[2] - 吸收合并旨在整合资源 优化管理架构 降低管理成本 发挥资产整合经济效益 符合公司发展战略[4] - 债权人需在接到通知后30日内或公告刊登后45日内凭有效凭证申报债权 未申报不影响债权有效性 债务由本立科技继续履行[5] 财务表现 - 公司2025年上半年营业收入3.42亿元 同比下降9.67%[5] - 归母净利润4466.25万元 同比增长7.64%[5]

公司于2025年9月15日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议 审议通过《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》[2] - 确定本次激励计划限制性股票的授予日为2025年9月15日[2] - 向符合授予条件的68名激励对象授予196.00万股限制性股票[2] - 授予价格为11.46元/股[2]