浙江本立科技股份有限公司 2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 关于浙江本立科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZF10406号 浙江本立科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的浙江本立科技股份有限公司（以下简称 "本立科技"）2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 本立科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。 ...

浙江本立科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历 本人赵新建，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1955 年 1 月，硕士学 位，教授。1992 年至 2015 年就职于浙江工业大学，历任信息工程学院通信工程 教研室主任、副教授，通信与电子工程系主任、副教授，网络信息教育中心主任、 教授，信息化办公室主任、教授，2015 年退休；2011 年至 2016 年担任浙江盛洋 科技股份有限公司独立董事。2016 年至 2022 年 11 月担任银江股份有限公司独 立董事；2017 年 12 月至 2024 年 1 月担任杭州安恒信息技术股份有限公司独立 董事；2017 年 11 月至今担任杭州世创电子技术股份有限公司（非上市公司）独 立董事；2019 年 6 月至今担任浙江中广电器集团股份有限公司（非上市公司） 独立董事；2020 年 6 月至今担任祖名豆制品股份有限公司独立董事；2022 年 4 月 15 日至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 2024 年度独立董事述职报告 （赵新建） 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任 ...

浙江本立科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈六一） 本人陈六一，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤 勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益，履行了独立董事 的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋予的权利，积极出席相关会议，对各 项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。 2024 年 6 月，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门委员 会相关职务，现就本人在 2024 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 2、提名委员会情况 一、出席董事会及列席股东大会情况 作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的相关资料， 并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上 积极参与讨论并提出合理化建议， ...

浙江本立科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （周华俐） 本人周华俐，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等公司制度的规定，在 2024 年度任期内，定期了解检查公司 经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会 议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各项议题的讨论并提出了许多 合理建议，充分发挥了独立董事作用，努力维护了公司整体利益和全体股东特别 是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的有关要求，现将 2024 年度本 人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历 本人周华俐，1977 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，注 册会计师、注册税务师、中级会计师、执业律师。2012 年 1 月至今任北京德恒 （杭州）律师事务所高级权益律师；2021 年 1 月 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运 作》等要求，浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司现任独立董事王宝庆先生、周华俐女士、赵新建先生的 2024 年度独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王宝庆先生、周华俐女士、赵新建先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 浙江本立科技股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项报告 浙江本立科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 22 日 ...

浙江本立科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨文斌） 2024 年 6 月，本人任期届满，不再担任董事会独立董事及董事会专门委员 会相关职务，现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会及列席股东大会情况 作为独立董事，本人在召开董事会前会主动获取作出决策所需要的相关资料， 并全面了解公司运营情况，以便为董事会的重要决策做好前期的准备工作；会上 积极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥了独立 董事的积极作用。 2024 年度，在本人任职期间，公司召开董事会会议共计 3 次，本人全部亲自 出席，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。平时与公司经营管理层保持 充分的交流和沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督指导公司董 事会会议的召开及议案的表决。本人认为 2024 年度任职期间公司董事会会议的 召集召开程序合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议 议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此本人对 2024 年度任职期 间公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、 弃权的情形。 ...

浙江本立科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王宝庆） 本人王宝庆，作为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《浙江本立科技股份有限公司章程》的规定和要求履 行独立董事的职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息， 全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2024 年度召开的相关会议，对公司董 事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事 的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年 度本人履行工作的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历 本人王宝庆，1964 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士 （会计专业），浙江工商大学教授、硕士生导师。1996 年 9 月至 2024 年 5 月任 浙江工商大学教师、教授；2019 ...

主要财务表现 - 基本每股收益0.62元 同比增长10.71% 较2022年0.56元持续提升 [1] - 净利润6.5亿元 同比增长8.33% 连续三年保持增长态势 [1] - 营业收入70.9亿元 同比增长1.58% 但较2022年75.9亿元有所回落 [1] - 净资产收益率5.02% 同比提升7.04% 显示盈利能力改善 [1] - 每股未分配利润4.38元 同比增长11.45% 留存收益增加 [1] - 每股净资产0元 同比下降100% 较2022年17.64元显著变化 [1] 股东结构变化 - 前十大流通股股东持股比例53.83% 较上期增加1429.69万股 [1] - 陈建军新进成为第一大流通股东 持股1071万股 占比12.41% [2] - 顾海宁新进持股640.5万股 狄丽娟新进持股76.5万股 [2] - 王远音减持45.17万股 胡绪铁增持3.19万股 [2] - 赵一顺(119万股) 刘成义(100万股) 宁波元橙投资(97.33万股)退出前十大股东 [2] - 杭州少思投资(787.5万股) 吴政杰(640.88万股) 蒋华江(535.5万股)等股东持股保持不变 [2] 资本结构特征 - 每股公积金6.93元 同比微增0.29% 但较2022年10.86元下降 [1] - 每股经营现金流数据暂未披露 [1]

公司基本信息 - 公司股票简称本立科技，代码301065[17] - 公司法定代表人是吴政杰[17] - 公司注册地址和办公地址均为浙江省临海头门港新区东海第六大道15号，邮编317016[17] - 公司网址为http://www.benlitech.com，电子信箱为blkj@benlitech.com[17] - 董事会秘书为王佳佳，证券事务代表为蔡丽丽[18] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所：http://www.szse.cn[19] - 公司披露年度报告的媒体有《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《经济参考报》、巨潮资讯网[19] - 公司年度报告备置地点为公司证券事务部[19] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为俞伟英、王全[20] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入708,834,125.46元，较2023年增长1.57%[21] - 2024年归属于上市公司股东的净利润64,571,985.96元，较2023年增长8.31%[21] - 2024年经营活动产生的现金流量净额236,060,400.80元，较2023年增长156.81%[21] - 2024年末资产总额1,619,459,478.19元，较2023年末增长8.58%[21] - 2024年第一至四季度营业收入分别为188,234,413.52元、190,672,148.70元、159,819,366.78元、170,108,196.46元[23] - 2024年非流动性资产处置损益为 -932,983.69元，计入当期损益的政府补助为4,272,646.24元[27] - 2024年度公司实现营业收入7.09亿元，较上年同期上升1.57%，归属上市公司股东净利润6457.20万元，较上年同期上升8.31%[51] - 销售费用170.86万元，同比增13.24%，因出口信用保险费及股权激励股份支付增加[70] - 财务费用 -1679.10万元，同比降20.77%，因汇兑损益收益增加[70] - 研发费用2367.65万元，同比降14.70%，因研发材料费及委托外部开发减少[70] - 2024年研发人员数量67人，较2023年的64人增长4.69%，占比13.70%，较2023年的13.88%下降0.18%[72] - 2024年研发投入金额23,676,517.92元，占营业收入比例3.34%，2023年分别为27,756,945.58元、3.98%，2022年分别为26,921,324.12元、3.55%[72] - 经营活动现金流入小计2024年为659,196,450.13元，较2023年的354,608,455.16元增长85.89%[76] - 经营活动产生的现金流量净额2024年为236,060,400.80元，较2023年的91,921,049.09元增长156.81%[76] - 投资活动现金流入小计2024年为176,214,744.98元，较2023年的154,598.22元增长113,882.39%[76] - 投资活动现金流出小计2024年为390,729,019.55元，较2023年的64,519,086.51元增长505.60%[76] - 筹资活动现金流入小计2024年为21,100,000.00元，较2023年增长100.00%[76] - 筹资活动现金流出小计2024年为72,140,390.16元，较2023年的11,094,492.54元增长550.24%[76] - 现金及现金等价物净增加额2024年为 -26,616,019.78元，较2023年的16,692,141.10元下降259.45%[76] - 投资收益为 -603,022.81元，占利润总额比例 -0.80%，主要系票据贴现终止确认所致[80] - 2024年末货币资金542,933,486.22元，占总资产比33.53%，较年初减少4.66%[82] - 2024年末应收账款142,855,428.03元，占总资产比8.82%，较年初增加1.55%[82] - 2024年末固定资产389,305,508.12元，占总资产比24.04%，较年初减少3.37%[82] - 2024年末在建工程150,346,250.41元，占总资产比9.28%，较年初增加3.49%[82] - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期末数为110,516,089.26元，本期购买285,000,000.00元，出售175,000,000.00元[84] - 报告期投资额353,157,522.55元，上年同期投资额68,544,625.13元，变动幅度415.22%[87] - 2021年首次公开发行股票募集资金总额75,140万元，实际募集资金净额68,325.52万元[92] - 报告期内公司实际使用募集资金10,939.44万元[92] - 截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金金额为31,717.81万元[92] - 截至2024年12月31日，公司货币资金中有7,392,000.00元作为保函保证金，10,000.00元作为ETC保证金[86] 各条业务线数据关键指标变化 - 医药中间体收入6.58亿元，占比92.78%，同比增长0.98%[58] - 农药中间体收入2941.17万元，占比4.15%，同比增长0.46%[58] - 801产品收入1.09亿元，占比15.36%，同比增长17.98%[58] - 1201产品收入7967.53万元，占比11.24%，同比增长73.87%[58] - 1501产品收入2.78亿元，占比39.21%，同比下降20.86%[58] - 省内收入3.67亿元，占比51.84%，同比下降7.64%[58] - 省外收入1.53亿元，占比21.56%，同比增长9.10%[58] - 国外收入1.89亿元，占比26.60%，同比增长17.88%[58] - 直销模式收入5.92亿元，占比83.48%，同比增长20.87%[58] - 医药中间体营业收入6.58亿元，营业成本5.52亿元，毛利率16.08%，收入同比增0.98%[60] - 801产品产量7816吨，销量4586吨，收入1.09亿元，售价有一定幅度下降[63] - 医药中间体销售量12853吨，生产量25203吨，库存量1636吨，同比分别增24.11%、23.67%、103.74%[64] - 主营产品出口销售收入1.89亿元，占公司营业收入比重为26.60%[63] - 前五名客户合计销售金额4.54亿元，占年度销售总额比例64.07%[68] - 前五名供应商合计采购金额1.55亿元，占年度采购总额比例33.23%[68] 行业与市场情况 - 公司所处行业为化学原料和化学制品制造业，2024年度该行业规模以上工业企业营业收入91,986.4亿元，同比上升4.2%[31] - 2024年喹诺酮类药物终端市场增长放缓，全球产能向印度、中国集中[32] - 喹诺酮中间体行业进入深度调整期，具备绿色工艺等优势的企业有望突围[32] 公司业务相关情况 - 公司主营业务为医药、农药、新材料中间体的研发、生产和销售，重点应用于喹诺酮类药物[32] - 公司主要产品有801、1201、1501、1701、1801产品，用于合成喹诺酮原料药和第四代杀菌剂等，应用于医药和农药中间体领域[35] - 公司上游产业链是基础化工原料，下游产业链为医药、农药、新材料等应用行业[37] - 公司实行“以产定采、合理库存”采购模式，与主要供应商建立战略伙伴关系，能保证原材料稳定供应[40] - 原材料1采购额占采购总额的16.96%，上半年平均价格106.76元，下半年92.12元；原材料2占比10.77%，上半年5.03元，下半年4.98元；原材料3占比7.39%，上半年7.27元，下半年5.95元；原材料4占比7.37%，上半年28.00元，下半年25.20元；原材料5占比7.11%，上半年5.70元，下半年5.19元[43] - 原材料价格较上一报告期变化主要原因是市场行情及供需变化[43] - 能源采购价格占生产总成本30%以上[44] - 公司801产品工业化应用，有发明专利3项、实用新型专利1项，依托羰基化反应技术平台确保研发优势[44] - 公司生产部根据营销部月度销售计划等编制月度生产计划，实施中按需调整，安全、环保、质量部门监督检验[41] - 公司营销部负责销售等工作，销售以国内为主国外为辅，国内直销，国外自营出口[42] - 公司坚持自主研发，与高校、科研院所等合作，走产、学、研联合发展战略路径推动技术创新[39] - 主要产品产能利用率：801产品为97.71%，1201产品为81.58%，1501产品为80.27%，1701产品为67.71%，1801产品为106.69%[45] - 公司现有发明专利25项、实用新型专利6项和软件著作权9项[48] - 公司年产2000吨胺化物I、1700吨诺氟沙星盐酸盐(NFB)产品技改及新增年产540吨螯合物项目环评评审会于2024年11月21日召开[45] - 2025年2月13日，公司收到年产1700吨诺氟沙星盐酸盐(NFB)和540吨螯合物项目环境影响报告书同意的批复[45] - 安全生产许可证有效期至2027年11月29日[46] - 危险化学品登记证有效期至2027年7月8日[46] - 全国工业产品生产许可证有效期至2029年12月26日[46] - 质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系认证证书有效期至2027年9月29日[47] - 浙江省创新型中小企业证书有效期至2027年3月[47] - 专精特新“小巨人”企业证书有效期至2027年6月30日[47] 募集资金使用情况 - 基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品首次募资14309.95万元，截至期末累计投入681.2万元，进度50.26%[93] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目首次募资14512.21万元，截至期末累计投入9247.49万元，进度63.72%[94] - 研发中心建设项目首次募资13753.16万元，截至期末累计投入326.46万元，进度2.37%[94] - 补充营运资金项目首次募资5000万元，截至期末累计投入5000万元，进度100%[94] - 承诺投资项目小计首次募资47609.33万元，截至期末累计投入21783.9万元[94] - 全资子公司购买土地使用权及前期基础设施建设首次募资14716.19万元，截至期末累计投入12713.44万元，进度86.39%[94] - 补充流动资金6000万元，截至期末累计投入6000万元，进度100%[94] - 超募资金投向小计首次募资20716.19万元，截至期末累计投入18713.44万元[94] - 合计首次募资68325.52万元，截至期末累计投入40497.34万元[94] - 诺氟沙星新建项目因工艺优化、对设备调试等时间估计不足，延期至2025年4月30日[94] - 尿嘧啶新建项目达到预定可使用状态日期延后至2026年4月30日[95] - 研发中心建设项目达到预计可使用状态日期由2025年6月30日延长至2026年6月30日[95] - DDTA技改新增500吨项目达到预计可使用状态日期由2025年3月31日延长至2025年6月30日[95] - 公司放弃新建年产2000吨DDTA产品自动连续化生产线计划，改为在原生产线技改新增年产500吨产能，最终形成年产1000吨产能[95] - 公司计划在厂区新建厂房内实施12000吨2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯产品生产线的建设[95] - 公司实际募集资金净额为68325.52万元，超额募集资金金额为20716.19万元[95] - 公司使用超募资金6000.00万元永久性补充流动资金[95] - 公司使用超募资金14716.19万元设立全资子公司并购买土地使用权及前期基础设施建设[95] - N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产项目和2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产项目，因产品售价下降幅度大于成本下降幅度，毛利率低于预期未达收益[95] - 诺氟沙星、尿嘧啶新建项目因受外部市场因素影响，产品售价下调幅度大于成本下降幅度，毛利率低于预期未达收益[95] - 截至2024年12月31日，公司超募资金已使用18

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入161,979,567.81元，较上年同期减少13.95%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润15,246,208.73元，较上年同期减少8.07%[5] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -54,354,394.96元，较上年同期减少180.15%[5] - 本报告期末总资产1,600,283,417.29元，较上年度末减少1.18%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益1,318,318,338.31元，较上年度末增加1.25%[5] - 营业总收入本期为161,979,567.81元，上期为188,234,413.52元，同比下降约14.9%[21] - 营业总成本本期为145,207,274.32元，上期为169,666,919.84元，同比下降约14.4%[21] - 净利润本期为15,246,208.73元，上期为16,585,417.53元，同比下降约8.1%[22] - 基本每股收益本期为0.15元，上期为0.16元[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 54,354,394.96元，上期为67,819,416.75元[24] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 26,709,405.34元，上期为 - 14,635,453.88元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为10,588,644.50元，上期为 - 32,412,744.57元[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 69,802,525.72元，上期为21,624,795.99元[25] - 期末现金及现金等价物余额本期为465,728,960.50元，上期为583,772,301.99元[25] 特定项目财务指标变化 - 应收款项融资2025年3月31日为79,356,759.24元，较2024年12月31日增长136.25%[8] - 预付款项2025年3月31日为3,480,424.55元，较2024年12月31日增长387.82%[8] - 销售费用2025年1 - 3月为670,322.50元，较2024年1 - 3月增长103.13%[10] - 财务费用2025年1 - 3月为 -6,001,127.86元，较2024年1 - 3月减少30.70%[10] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为10,355[14] - 陈建军持股比例10.10%，持股数量10,710,000股；杭州少思投资合伙企业（有限合伙）持股比例7.43%，持股数量7,875,000股等[15] - 截至报告期末，公司回购专用证券账户持股数量为2,847,362股，占公司总股份比例为2.69%[15] 资产负债表项目期初与期末对比 - 2025年3月31日，公司货币资金期末余额473,130,960.50元，期初余额542,933,486.22元[18] - 2025年3月31日，公司交易性金融资产期末余额120,000,000.00元，期初余额110,516,089.26元[18] - 2025年3月31日，公司应收账款期末余额157,870,686.25元，期初余额142,855,428.03元[18] - 2025年3月31日，公司流动资产合计期末余额939,597,095.82元，期初余额957,860,811.86元[18] - 2025年3月31日，公司固定资产期末余额377,777,512.45元，期初余额389,305,508.12元[18] - 2025年3月31日，公司非流动资产合计期末余额660,686,321.47元，期初余额661,598,666.33元[19] - 2025年3月31日，公司负债合计期末余额281,965,078.98元，期初余额317,364,215.16元[19] - 2025年3月31日，公司未分配利润期末余额479,482,717.88元，期初余额464,236,509.15元[19] - 归属于母公司所有者权益合计本期为1,318,318,338.31元，上期为1,302,095,263.03元[20]