2025 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于浙江本立科技股份有限公司 二〇二五年八月 | | | 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 本立科技、本公司、 | 指 | 浙江本立科技股份有限公司 | | 公司、上市公司 | | | | 本次激励计划、本 | 指 | 浙江本立科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2025 | | 激励计划、本计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《浙江本立科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草案）》 2025 | | 限制性股票、第二 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 类限制性股票 | | 分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）董 | | | | 事、高级管理人员、中层管理人员以及核心技术（业务）骨干 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | ...

公司治理与资本运作 - 公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于吸收合并全资子公司暨变更部分募投项目实施主体的议案》[2] - 会议同时通过多项其他议案[2]

公司治理动态 - 本立科技第四届监事会第八次会议于8月28日晚间召开 [2] - 会议审议通过《关于及其摘要的议案》等多项议案 [2]

财务表现 - 营业收入3.42亿元 同比减少9.67% [1] - 归属于上市公司股东的净利润4466.25万元 同比增长7.64% [1] - 扣除非经常性损益的净利润4224.44万元 同比增长4.06% [1] 每股指标 - 基本每股收益0.43元 [1]

公司治理动态 - 公司第四届第八次董事会会议于2025年8月28日以现场结合通讯方式召开 审议关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案 [1] 财务与业务结构 - 2024年营业收入构成中 医药中间体占比92.78% 农药中间体占比4.15% 其他业务占比3.07% [1] - 公司当前市值为24亿元 [1] 行业技术进展 - 世界首例基因编辑猪肺成功移植人体 相关技术发展引发行业关注 [1]

财务表现 - 营业收入3.42亿元 同比下降9.67% [1] - 归属于上市公司股东的净利润4466.25万元 同比增长7.64% [1] - 扣除非经常性损益的净利润4224.44万元 同比增长4.06% [1] - 基本每股收益0.43元 [1]

募集资金情况 - 公司公开发行17,680,000股A股，发行价42.50元/股，共募集资金751,400,000.00元，实际募集资金净额683,255,237.82元[1] - 截至2025年6月30日，已累计使用募集资金421,997,800.94元，本报告期投入17,024,324.75元[3] - 截至2025年6月30日，募集资金理财收益、利息收入减支付的银行手续费累计40,590,613.25元，本报告期为1,694,264.99元[3] - 2025年6月30日募集资金余额301,848,050.13元，其中购买理财产品190,000,000.00元，专户余额111,848,050.13元[3] - 公司实际募集资金净额为68325.52万元，超额募集资金为20716.19万元[18] - 截至2025年6月30日，超募资金已使用18745.38万元，剩余2591.06万元[18] - 截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金为30184.81万元，11184.81万元存于专户，19000万元为未到期现金管理产品[19] - 2025年上半年投入募集资金总额为1702.44万元，累计投入42199.78万元[29] - 累计变更用途的募集资金总额为28856.17万元，比例为42.23%[29] 专户资金情况 - 2023年12月，公司将宁波银行原专户145,994,151.08元转至浙江临海农村商业银行新专户[6] - 2024年6月，公司将农行原专户B的90,184,497.00元转至上海浦东发展银行新专户[7] - 截至2025年6月30日，农行临海支行专户余额51,977,246.69元[9] - 截至2025年6月30日，浙江临海农村商业银行两个专户余额分别为25,910,597.82元和5,940,783.29元[9] - 截至2025年6月30日，上海浦东发展银行台州分行专户余额28,019,422.33元[9] 项目进展情况 - “基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯项目”中DDTA技改新增500吨项目达到预计可使用状态日期由2025年3月31日延至6月30日，截至该日已达预定状态[14] - “基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建项目”截至期末投资进度52.44%，本半年度实现效益395.78万元[29] - “2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”截至期末投资进度72.02%，本半年度实现效益328.10万元[29] - “研发中心建设项目”截至期末投资进度3.49%，预计2026年6月30日达到预定可使用状态[29] - 基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建项目拟投入募集资金总额14343.96万元，本报告期实际投入312.00万元，截至期末实际累计投入7521.95万元，投资进度52.44%，本报告期实现效益395.78万元[36] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目拟投入募集资金总额14512.21万元，本报告期实际投入1204.80万元，截至期末实际累计投入10452.29万元，投资进度72.02%，本报告期实现效益328.10万元[36] - 两个项目合计拟投入募集资金总额28856.17万元，本报告期实际投入1516.80万元，截至期末实际累计投入17974.24万元，本报告期实现效益723.88万元[36] 项目计划变更 - 公司放弃新建年产2000吨DDTA产品自动连续化生产线计划，改为老生产线技改，新增年产500吨产能，最终形成年产1000吨产能[31] - 公司计划新建12000吨2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯产品生产线[31] - 基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建项目投资总额由14382.87万元调整为16221.77万元[36] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目中，诺氟沙星建设产能拟改为新建年产1000吨[37] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目投资总额由16369.38万元调整为14560.92万元[37] 资金使用决策 - 公司同意使用不超2亿元闲置募集资金现金管理和不超3亿元闲置自有资金委托理财，期限12个月，截至6月30日，使用闲置募集资金买现金管理产品余额19000万元[21] - 2025年5月21日，公司同意使用不超过2亿元闲置募集资金现金管理和不超过3亿元闲置自有资金委托理财，期限12个月[32] 项目状态 - N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产项目2023年12月31日达预定可使用状态[32] - DDTA技改新增500吨项目2025年6月30日达预定可使用状态[32] - 新建2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯项目预计2026年4月30日达预定可使用状态[32] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯产品技改扩产项目2023年12月31日达到预定可使用状态，诺氟沙星新建项目2025年4月30日达到预定可使用状态，尿嘧啶新建项目预计2026年4月30日达到预定可使用状态[38] 超募资金使用 - 公司使用6000万元超募资金永久性补充流动资金，使用部分超募资金购买土地使用权及前期基础设施建设[31] - 截至2025年6月30日，超募资金已使用18745.38万元，剩余2591.06万元[31] 其他 - 公司本报告期内不存在募集资金投资项目实施地点和实施方式变更情况[11][12] - 永久补充流动资金为6000[30] - 全资子公司购买土地使用权及前期基础设施建设金额为14716.19[30] - 超募资金投向小计为20716.19[30] - 合计金额为68325.52[30] - 尿嘧啶新建项目达到预定可使用状态日期延后至2026年4月30日[30] - 研发中心建设项目达到预计可使用状态日期由原定的2025年6月30日延长至2026年6月30日[30] - 基于CO羰基化反应的丙烯酸酯类产品技改及新建2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯项目中N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产项目于2023年12月31日达到预定可使用状态[30] - 2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产于2023年12月31日达到预定可使用状态[30]

法定代表人：吴政杰 主管会计工作负责人：潘朝阳 会计机构负责人（会计主管人员）：潘朝阳 浙江本立科技股份有限公司 2025 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 年期初占 2025 | 2025 年 1-6 月占用累 计发生金额（不含利 | 2025 | 年 月占用 1-6 | 年 月偿 2025 1-6 | 2025年6 月末 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 息） | | 资金的利息(如有) | 还累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | - | - | - | | | ...

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会召开时间为9月15日14:30[3] - 网络投票时间为9月15日9:15 - 15:00[3][4] - 深交所交易系统投票时间为9月15日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[23] 股权与登记 - 会议股权登记日为2025年9月9日[6] - 登记时间为2025年9月10日9:00 - 11:00、13:00 - 16:00[10] - 登记方式为现场、信函或传真登记[11] 会议地点与资料 - 会议地点为浙江省临海头门港新区东海第六大道15号公司三楼会议室[7] - 参会登记表及资料应于2025年9月10日16:00前送达公司[29] - 公司地址为浙江省临海头门港新区东海第六大道15号证券部[29] 其他要点 - 股东大会召开10日前单独或合计持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东可提临时提案[7] - 议案需经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过[9] - 2025年第一次临时股东大会有4项非累积投票提案[28]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2025-030 具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.co m.cn）上的《2025 年半年度报告》和《2025 年半年度报告摘要》。 浙江本立科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八 次会议于 2025 年 8 月 28 日在公司三楼会议室以现场的方式召开。本次会 议通知已于 2025 年 8 月 18 日以邮件方式向公司全体监事发出。本次会议 由公司监事会主席钱沛良先生主持,会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公 司部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过了《关于<2025 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会负责编制和审核《2025 年半年度报 ...