股权激励规模 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 激励计划时间 - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[3] - 每个归属期时限不少于12个月[3] 归属与行权比例 - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额的50%[3] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额的50%[35] 公司合规条件 - 最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[1] 程序合规 - 激励名单经监事会核实[1] - 监事会就股权激励计划发表意见[36] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[39] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[40] 合规结论 - 公司符合实行股权激励条件[37] - 股权激励计划内容符合规定[37] - 股权激励计划拟订、审议、公示等程序符合规定[37] - 股权激励对象确定符合规定[37] - 公司已按要求履行信息披露义务[37]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 浙江本立科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 浙江本立科技股份有限公司 二〇二四年八月 一、本次激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《浙江本立科技股份有限公司章程》制订。 二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的本公司 A 股普通股股票。 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，可在归属 期内以授予价格分次获授公司 A 股普通股股票。该等股票将在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不 享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票总量合计 190.00 万股，约 占本次激励计划草案公告时公司股本总额 10,602.00 万 ...

公司基本信息 - 公司股票简称本立科技，代码301065，上市于深圳证券交易所[7] - 公司负责人为吴政杰，董事会秘书为王佳佳，证券事务代表为蔡丽丽[7][8] - 公司注册地址、办公地址、信息披露及备置地点、注册情况在报告期均无变化[9][10][11] 财务分配计划 - 公司计划2024年上半年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[63] 报告期信息 - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日，上年同期为2023年1月1日至2023年6月30日[5] 技术平台与产品 - 公司创设三大技术平台，包括一氧化碳羰基化反应技术平台、四氯化碳傅克反应技术平台以及喹诺酮原料药绿色合成技术平台[5] - 公司产品包括801产品（N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯）、1201产品（2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯）等多种[5][6] 财务数据 - 本报告期营业收入378,906,562.22元，较上年同期调整后增长10.46%[12] - 归属于上市公司股东的净利润41,491,608.40元，较上年同期调整后增长35.77%[12] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润40,596,518.45元，较上年同期调整后增长42.88%[12] - 经营活动产生的现金流量净额171,162,983.40元，较上年同期调整后增长612.66%[12] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.40元/股，较上年同期调整后增长37.93%[12] - 加权平均净资产收益率3.21%，较上年同期调整后增加0.79%[12] - 本报告期末总资产1,548,875,432.31元，较上年度末调整后增长3.85%[12] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,277,907,770.05元，较上年度末调整后减少1.43%[12] - 非经常性损益合计895,089.95元[14] - 2024年上半年营业收入378,906,562.22元，同比增长10.46%，主要因主要产品销量增加[28] - 2024年上半年营业成本307,060,649.57元，同比增长9.74%[28] - 2024年上半年销售费用797,484.64元，同比增长18.07%，主要因销售人员职工薪酬增加[28] - 2024年上半年研发投入13,232,422.88元，同比增长3.42%[28] - 801产品营业收入57,822,105.36元，同比增长30.46%，毛利率31.51%，同比降3.70%[29] - 1201产品营业收入42,259,300.89元，同比增长98.67%，毛利率8.50%，同比降11.57%[29] - 1501产品营业收入147,927,569.30元，同比降18.48%，毛利率6.51%，同比降6.30%[29] - 1701产品营业收入74,166,124.73元，同比增长25.64%，毛利率30.54%，同比增13.88%[29] - 非主营业务中资产减值479,908元，占利润总额比例1.01%；营业外收入3,000元，占比0.01%；营业外支出2.04元，占比0.00%；信用减值损失 -660,630.81元，占比 -1.40%；资产处置收益 -436,731.60元，占比 -0.92%[30] - 本报告期末货币资金458,755,132.50元，占总资产比例29.62%，较上年末比重减少8.57%；应收账款120,978,529.22元，占比7.81%，比重增加0.54%；存货97,993,876.54元，占比6.33%，比重减少0.27%；固定资产394,877,544.40元，占比25.49%，比重减少1.92%；在建工程101,696,457.90元，占比6.57%，比重增加0.78%；使用权资产613,215.51元，占比0.04%，比重增加0.01%；短期借款1,000,000元，占比0.06%，比重增加0.06%；合同负债79,683.07元，占比0.01%，比重无变化；租赁负债210,478.36元，占比0.01%，比重增加0.01%[31] - 以公允价值计量的资产中，交易性金融资产期末数165,000,000元；应收款项融资期初数90,942,286.86元，期末数76,444,388.50元；金融负债期末数0元[32] - 截至2024年6月30日，公司货币资金中有7,392,000元作为保函保证金，10,000元作为ETC保证金[33] - 报告期投资额192,217,778.87元，上年同期投资额22,828,165.97元，变动幅度742.02%[34] - 以公允价值计量的金融资产报告期内购入金额165,000,000元，期末金额165,000,000元[36] - 募集资金总额68,325.52万元，报告期投入7,036.93万元，已累计投入36,594.83万元，累计变更用途的募集资金总额28,856.17万元，比例42.23%[37] - 截至2024年6月30日，公司尚未使用的募集资金金额为35,261.38万元（含扣减银行手续费后的银行利息收入）[37] - 公司实际募集资金净额为68325.52万元，超额募集资金为20716.19万元，截至2024年6月30日，超募资金已使用18713.44万元，剩余2002.75万元[45] - 2024年6月30日，公司货币资金期末余额458755132.50元，期初余额569549506.00元[103] - 2024年6月30日，公司应收账款期末余额120978529.22元，期初余额108471726.25元[103] - 2024年6月30日，公司固定资产期末余额394877544.40元，期初余额408760367.44元[104] - 2024年6月30日，公司在建工程期末余额101696457.90元，期初余额86350205.42元[104] - 2024年6月30日，公司短期借款期末余额1000000元，期初无此项[104] - 2024年6月30日，公司应付票据期末余额112227575.28元，期初余额4000000元[104] - 2024年6月30日，公司负债合计270967662.26元，期初余额195104884.09元[105] - 2024年6月30日，公司股本为106020000元，与期初相同[105] - 2024年6月30日，公司未分配利润447667140.25元，期初余额416492795.65元[105] - 2024年上半年营业总收入3.79亿元，较2023年上半年的3.43亿元增长10.46%[109][110] - 2024年上半年营业总成本3.35亿元，较2023年上半年的3.09亿元增长8.48%[110] - 2024年上半年营业利润4732.92万元，较2023年上半年的3410.82万元增长38.76%[110] - 2024年上半年利润总额4733.22万元，较2023年上半年的3407.43万元增长38.91%[110] - 2024年6月末资产总计15.42亿元，较期初的14.61亿元增长5.55%[107] - 2024年6月末负债合计2.67亿元，较期初的1.68亿元增长59.24%[108] - 2024年6月末所有者权益合计12.75亿元，较期初的12.93亿元下降1.39%[108] - 2024年6月末货币资金2.78亿元，较期初的3.69亿元下降24.67%[106] - 2024年6月末应收账款1.21亿元，较期初的1.08亿元增长12.33%[107] - 2024年6月末在建工程4580.67万元，较期初的3069.30万元增长49.24%[107] - 2024年上半年净利润4149.16万元，2023年上半年为3056.06万元[111] - 2024年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.40元，2023年上半年均为0.29元[111] - 2024年上半年母公司净利润4180.73万元，2023年上半年为2965.11万元[113] - 2024年上半年母公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.40元，2023年上半年均为0.28元[114] - 2024年上半年经营活动现金流入小计32940.24万元，2023年上半年为16714.31万元[115] - 2024年上半年经营活动现金流出小计15823.94万元，2023年上半年为14312.57万元[115] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额17116.30万元，2023年上半年为2401.74万元[115] - 2024年上半年销售商品、提供劳务收到的现金31719.27万元，2023年上半年为15766.37万元[115] - 2024年上半年收到的税费返还3385.99万元，2023年上半年为1841.01万元[115] - 2024年上半年支付给职工以及为职工支付的现金3813.66万元，2023年上半年为3500.88万元[115] - 2024年上半年经营活动现金流入小计323,568,215.90元，2023年同期为163,506,217.40元[117] - 2024年上半年经营活动现金流出小计153,595,417.73元，2023年同期为139,996,774.58元[117] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额169,972,798.17元，2023年同期为23,509,442.82元[117] - 2024年上半年投资活动现金流入小计29,460.00元，2023年同期为113,539.82元[116][118] - 2024年上半年投资活动现金流出小计223,534,133.68元，2023年同期为25,164,846.45元[116] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额 -223,504,673.68元，2023年同期为 -25,051,306.63元[116] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计11,100,000.00元，2023年同期为0.00元[116][118] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计70,754,505.94元，2023年同期为10,842,240.26元[116] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -59,654,505.94元，2023年同期为 -10,842,240.26元[116] - 2024年上半年现金及现金等价物净增加额 -110,794,373.50元，2023年同期为 -11,876,158.14元[116] - 2024年上半年专项储备本期提取和使用金额均为5331530.57元[121] - 2024年上半年末股本为106020000元，资本公积为733133607.29元，归属于母公司所有者权益为1277907770.05元[121] - 2023年半年度末归属于母公司所有者权益为1246907619.67元[123] - 2024年上半年所有者权益增减变动金额为19958552.63元[123] - 2024年上半年综合收益总额为30560552.63元[123] - 2024年上半年利润分配金额为 - 10602000元[123] - 2024年上半年资本公积转增资本（或股本）金额为35340000元[124] - 2024年上半年母公司所有者权益年初余额为1293230313.06元[126] - 2024年上半年母公司所有者权益增减变动金额为 - 18158690.92元[126] - 2024年上半年母公司综合收益总额为41807268.50元[126] - 2024年上半年专项储备本期提取和使用金额均为533.153057万元[127] - 截至20

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-057 浙江本立科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规 定，经浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第四届董事会第二次会 议审议通过，公司编制的《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021] 2601 号《关于同意浙江本立科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股（A 股） 17,680,000 股，每股面值 1.00 元，发行价格 42.50 元/股，共募集资金 751,400,000.00 元，扣 ...

浙江本立科技股份有限公司 2024 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2024 年期初占 | 2024 年 1-6 月占用累计 | 2024 年 1-6 月占用 | 2024 年 1-6 月偿 | 2024 年 6 月末 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 用资金余额 | 发生金额（不含利息） | 资金的利息(如有) | 还累计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其 ...

募资情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为7.514亿元，扣除发行费用后实际净额为6.8325523782亿元[4][5] 项目投资调整 - “N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”投资总额由1.438287亿元调整为1.622177亿元[3][8][26] 项目进度 - 截至2024年6月30日，“N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”投资进度42.92%[7] - 截至2024年6月30日，“2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”投资进度45.13%[7] - 截至2024年6月30日，“研发中心建设项目”投资进度1.28%[7] - 截至2024年6月30日，“补充营运资金”和“永久补充流动资金”投资进度均为100%[7] - 截至2024年6月30日，“全资子公司购买土地使用权及前期基础设施建设”投资进度86.39%[7] 项目调整 - 放弃新建年产2000吨DDTA产品自动连续化生产线计划，改为老生产线技改，新增年产500吨产能，最终形成年产1000吨产能[13] - 计划新建12000吨2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯产品生产线[13] 项目时间调整 - “2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”中尿嘧啶新建项目预定可使用日期延至2026年4月30日[3][22][26] - “研发中心建设项目”预定可使用日期延至2026年6月30日[3][22][24][26] - 801产品技改扩产项目2023年12月达预定可使用状态，DDTA技改新增500吨项目预计2025年3月31日达到，新建2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯项目预计2026年4月30日达到[15] 新募投项目情况 - 新募投项目预计总投资16221.77万元，拟投入募集资金14343.96万元，差额用自有资金补足[14][15] - 工程建设费用13477.99万元，占总投资83.09%；铺底流动资金2209.02万元，占13.62%[14][15] - 新募投项目达产后，预计年均收入42471.68万元，年均利润额（税后）3593.88万元，内部收益率（静态/所得税后）22.66%，投资回收期7.32年[19] 审议情况 - 公司于2024年8月28日召开第四届董事会第二次会议审议通过相关议案[26] - 公司于2024年8月28日召开第四届监事会第二次会议审议通过相关议案[28] - 本次变更及延期事项尚需2024年第二次临时股东大会审议[29] 延期原因 - “2,4 - 二氯 - 5 - 氟苯甲酰氯技改扩产及诺氟沙星、尿嘧啶新建项目”延缓是因采取稳健策略管理使用募集资金[23] - “研发中心建设项目”延期是因土地靠近海边，前期基础建设耗时较长[23] 其他 - “N,N - 二甲氨基丙烯酸乙酯技改扩产及DDTA新建项目”工程建设费用占比81.17%[10] - 截至2024年6月30日，累计已投入募集资金6156.56万元，801产品技改扩产项目未投入的募集资金为8187.41万元[11] - 新募投项目面临前景效益不达预期、组织实施等风险，公司将采取相应应对措施[20][21] - 本次变更及延期事项符合相关法律法规规定，利于优化资金配置和项目开展[25] - 保荐机构对本次变更及延期事项无异议[29]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-056 关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 浙江本立科技股份有限公司 （1）公司第四届董事会第二次会议于 2024 年 8 月 28 日召开，审议通过了 《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》。 （2）本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 18 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 9 月 18 日（星期三） ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统平台投票的具体时间为 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议 ...

长城证券股份有限公司 关于浙江本立科技股份有限公司 变更部分募集资金用途和调整投资总额及部分募投项目延 期的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为浙江本 立科技股份有限公司（以下简称"本立科技"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关规定，长 城证券对本立科技变更部分募集资金用途和调整投资总额及部分募投项目延期 的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江本立科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2601号）同意，公司获准向社会公开 发行人民币普通股（A 股）股票17,680,000股，每股面值1元，每股发行价格 为人民币42.50元，募集资金总额为人民币751,400,000.00元，扣除发行费用总 额 ...

回购决策 - 2024年2月6日决定以5000万 - 10000万元自有资金回购A股用于员工持股或股权激励，回购价不超28元/股[2] 回购进展 - 截至2024年7月31日，累计回购股份2847362股，占总股本2.69%[2] - 截至2024年7月31日，回购最高成交价18.20元/股，最低成交价14.59元/股[2] - 截至2024年7月31日，成交总金额为50002854.65元（不含交易费用）[2] 后续计划 - 后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购计划[4] - 将按规定及时履行信息披露义务[4]

证券代码：301065 证券简称：本立科技 公告编号：2024-052 浙江本立科技股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江本立科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第三届 董事会第十五次会议，逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公 司以不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股票，用于实施员工 持股计划或股权激励，回购价格不超过人民币28元/股（含）。具体内容详见公司 于2024年2月6日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2024-004）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号 ——回购股份》等相关规定，在回购股份期间，公司应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、股份回购进展情况 截至2024年6月30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易的方式累 ...