华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"保荐机构")作为江苏华兰药用新 材料股份有限公司(以下简称"华兰股份"或"公司")首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 -- 保荐业务》等有关规定,对华兰股份首次公开发行股票部分募集资金投资项目延 期事项进行了审慎核查,核查情况及意见如下; 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》〈证监许可[2021]3020 号 )注册,并经深圳证券交 易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 33,666,667 股,每股发 行价格为人民币 58.08元,募集资金总额为人民币 1,955,360,019.36元,扣除相 关发行费 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-123 江苏华兰药用新材料股份有限公司 监事会关于回购注销、作废 2022 年限制性股票激励计划 特此公告。 江苏华兰药用新材料股份有限公司监事会 2024 年 12 月 28 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》《2022 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等法律、法规、规范性 文件的规定，监事会对公司回购注销、作废 2022 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）限制性股票事项进行了核查并发表意见如下： 因公司拟终止实施本次激励计划，根据《管理办法》《激励计划》的规定，公 司拟对本次激励计划 8 名激励对象已获授但尚未解除限售的 77.00 万股第一类限 制性股票 ...

激励计划 - 2022年限制性股票激励计划可归属61.80万股，62名激励对象符合条件[2] - 归属股份登记完成，上市流通日为2024年12月16日[3] 股本与资本 - 归属完成后总股本增至12707.8942万股，注册资本增至12707.8942万元[3] 章程修订 - 拟修订《公司章程》相关条款，授权办理变更登记[5] - 修订注册资本和股份总数条款[6]

股东大会信息 - 2024年第七次临时股东大会于12月18日召开，采用现场与网络投票结合方式[3] - 通过现场和网络投票的股东140人，代表股份43,432,271股，占比34.3444％[6] 议案表决情况 - 《关于聘任公司会计师事务所的议案》同意43,273,605股，占比99.6347％[9] - 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》同意43,239,505股，占比99.5562％[13] 中小股东情况 - 通过现场和网络投票的中小股东135人，代表股份7,196,022股，占比5.6903％[7] - 《关于聘任公司会计师事务所的议案》中小股东同意7,037,356股，占比97.7951％[11] - 《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》中小股东同意7,003,256股，占比97.3212％[14] 会议评估 - 律师认为本次股东大会召集、召开、表决程序及结果合法有效[17]

北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024 年第七次临时股东大会的 2024年第七次临时股东大会的 二〇二四年十二月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编：100007 12th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 法律意见书 植德京(会)字[2024]0164 号 法律意见书 植德京(会)字[2024]0164号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏华兰药用新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）的委托，指派律师出席并见证公司 2024年第七次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

激励计划授予情况 - 2022年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票210.00万股[4] - 授予日期为2023年2月24日[6] - 授予价格调整前为14.09元/股[6] 归属情况 - 本次归属股份数量为61.80万股，占目前公司股本总额的0.4887%[5] - 本次归属人数为62人[5] - 本次归属股份上市流通日为2024年12月16日[5] 价格调整 - 2024年2月5日，授予价格由14.09元/股调整为13.7896元/股[14] - 2024年11月14日，授予价格由13.7896元/股调整为13.1896元/股[16] 作废情况 - 2022年限制性股票激励计划因3名激励对象离职等，共计作废4万股[16] 考核与归属比例 - 2023年考核年度公司扣非后净利润相比于2022年目标增长率25%，触发增长率20%[8] - 2023年度扣非后净利润相比2022年增长率为28.05%，公司层面归属比例为100%[20] - 首次授予第一个归属期归属比例为30%，第二个为30%，第三个为40%[18] 资金与股本 - 截至2024年12月4日，收到认购款8151172.80元，计入股本618000元，资本公积7533172.80元[27] - 归属完成后公司总股本将由126460942股变更为127078942股[29] 财务与股权影响 - 按本次登记完成后计算的全面摊薄每股收益为0.4111元，不会对财务和经营成果产生重大影响[30] - 本次归属对股权结构无重大影响，控制权不变，股权分布仍具备上市条件[30]

公司变更 - 公司注销2893100股股份并减少注册资本[1] - 公司完成工商变更登记及修订后《公司章程》备案手续[2] - 公司注册资本变更为12646.0942万元[2]

关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所 2024 年第六次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0152 号 二〇二四年十二月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编：100007 12th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024年第六次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0152号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏华兰药用新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）的委托，指派律师出席并见证公司 2024年第六次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

会议信息 - 股东大会召开时间为2024年12月2日[3][4] 投票情况 - 现场和网络投票股东171人，代表股份43397160股，占比34.3167％[6] - 现场投票股东6人，代表股份38507846股，占比30.4504％[6] - 网络投票股东165人，代表股份4889314股，占比3.8663％[6] - 现场和网络投票中小股东167人，代表股份7310911股，占比5.7812％[7] 议案审议 - 《关于变更公司注册资本等议案》同意43321060股，占比99.8246％[9] - 中小股东同意7234811股，占比98.9591％[11]

审计机构聘任 - 公司拟聘任北京德皓国际为2024年度财务报告及内控审计机构[3][5][13] - 2024年11月29日，董事会和监事会审议通过聘任议案[4] - 本次聘任议案需提交2024年第七次临时股东大会审议通过生效[22] 审计机构信息 - 截止2024年10月，北京德皓国际合伙人54人，注册会计师269人，签过证券审计报告的96人[5] - 2023年度收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[5] - 2023年审计上市公司客户59家，同行业5家[5] - 职业风险基金上年度末数105.35万元，职业保险累计赔偿限额2亿元[6] - 近三年因执业受刑事、行政等处罚均为0次，18名从业人员受行政监管18次、自律监管5次（非执业期）[8] - 拟签字项目合伙人等近三年签署复核上市公司审计报告数量分别为5家、2家、5家[9] 其他事项 - 2024年度审计费用由公司管理层与北京德皓国际协商确定[12] - 公告包含《第五届董事会第三十次会议决议》等文件[23] - 公告发布时间为2024年11月30日[25]