证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2023-078 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分超 募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，公司目 前尚未明确股权激励或员工持股计划方案，未来将在适宜时机严格按照法律法规 以及《公司章程》等的有关规定，遵循公平、公正的市场原则，合理、公允、公 平的设置股权激励或员工持续计划方案的具体内容（包括但不限于授予价格的确 定、授予与解除限售条件的确定等指标）。若公司未能在股份回购实施结果暨股 份变动公告后3年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如 国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策执行。 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式 回购； 4、回购股份的期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月 内。 5、回购股份的资金总额及资金来源 ...

常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公司《独立董事制度》等 相关法律法规、规章制度的规定，公司第五届董事会全体独立董事于 2023 年 12 月 13 日以现场方式召开第五届董事会独立董事第一次专门会议。本次会议应出 席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，与会独立董事共同推举高建明先生为 本次会议的召集人和主持人。会议召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。独立董事对拟提交至第五届董事会第七次会 议的相关事项进行了审核，基于独立判断的立场，发表意见如下： 一、《关于回购公司股份方案的议案》的审核意见 经审议，我们认为： 1、公司本次回购股份方案符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规以及《公 ...

建科股份拟使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容 如下： 东吴证券股份有限公司 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为常州市建筑科学研 究院集团股份有限公司（以下简称"建科股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对建科股份使用部分超募资金以集中竞价交易方 式回购公司股份方案事项进行了核查，具体核查情况如下： 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份将用于实施股权激励或员工持股计划，公司目 前尚未明确股权激励或员工持股计划方案，未来将在适宜时机严格按照法律法规 以及《公司章程》等的有关规定，遵循公平、公正的市场原则，合理、公允、公 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2023-074 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023年11月20日（星期一）14:30 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会未出现否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情况； 3、本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年11月20日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统的具体时间为：2023年11月20日9:15至15:00期间的任意 时间。 2、会议召开地点：江苏省常州市钟楼区木梳路10号公司会议室 3、会议召开方式：现场投票、网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：公司董事长杨江金 6、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召集、召开和表决程 序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，所作 决议合法有效。 1、出席会议的 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2023-076 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 11 月 20 日收到公司董事长杨江金先生《关于提议常州市建筑科学研究院集团 股份有限公司回购公司股份的函》，具体内容如下： 一、提议人的基本情况 提议人杨江金先生为公司实际控制人，担任公司董事长。杨江金先生直接持 有公司 23,027,052 股股份，占公司股份总数的 12.42%；通过苏州奔牛股权投资 中心（有限合伙）、苏州石庄股权投资中心（有限合伙）分别控制公司 7.43%、 7.27%的股份。杨江金先生通过直接持股和通过苏州奔牛股权投资中心（有限合 伙）、苏州石庄股权投资中心（有限合伙）合计控制公司 27.12%的股份。 二、提议回购股份的原因和目的 公司董事长杨江金先生基于对公司未来发展的信心和对公司内在价值的认 可，为建立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性，有效地 ...

证券代码：301115 证券简称：建科股份 公告编号：2023-075 1、债权申报登记地点：江苏省常州市钟楼区木梳路10号证券部 2、申报时间：自本公告披露之日起45日内（工作日：8:00- 11:30，13:00- 17:00）。 以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准。以传真或邮件方式申报的，申报日 期以公司相应系统收到文件日为准，请注明"申报债权"字样。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称" 公司"）于2023年11月 3日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，于2023年11月20日 召开了 2023年第三次临时股东大会，分别审议通过了《关于回购注销部分激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于变更注册资本、修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》等议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2022年限制性股票激励计划（ 草案）》及相关法律法规的规定，公司有13名激励对象因个人原因离职，2名激励 对象职务发生变更，不再符合激励条件，公司将回购注销其已 ...

江苏世纪同仁律师事务所 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召 集人、会议审议事项、出席对象、出席会议登记办法等事项,以及参与网络投票 1 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司 章程》的规定,本所受公司委托,指派本所律师出席公司 2023 年第三次临时股 东大会,并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、 表决程序以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书,本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查,审阅了相关会议文件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告,并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下: 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 本次股东大会由公司董事会召集。2023年11月3日,公司召 ...

第一章 总则 第一条 为加强常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"） 等有关法律法规和规范性文件，以及《常州市建筑 科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； （三）增强公司信息披露的可靠性； （四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （六）控制活动：指为确保有效做出风险反应而制定的制度和程序，包括 核 准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、 绩效比较和附属公司管理等。 （二）公司下属部门或附属公司（ ...

常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强常州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）投资行为的内部控制和管理，规范公司投资行为，提高资金运作 效率，保障公司投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以 及《常州市建筑科学研究院集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资主要分为对外投资和对内投资两部分，两者合称 "投资项目"。 "对内投资"主要是指公司为扩大现有的生产规模或调整产业结构、进行技改 扩建、研发投入、固定资产投资或新建项目投资，利用募集资金、自有资金、借 款或追加流动资金等投资活动。 "对外投资"主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源， 通过合作、联营、兼并或购买股权、债券，包括收购、出售资产等方式向其他企 业进行的为获取长期效益的投资活动。 对外投资按投资期限可分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资又称为 证券及衍生品投资，包括购买股票、证券投资基金、期货、企 ...

- 1 - 江苏世: T PARTNERS 世纪同仁律师事务所 江 苏世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 法律意见书 苏 同 律 证 字 2023 第 [331] 号 南 京 市 建 邺 区 贤 坤 路 江 岛 智 立 方 C 座 4 层 F4, Building C, Jiangdao Intelligent Cube, Xiankun Road, Jianye District, Nanjing 电话 /Tel: +86 25-83304480 传真 /Fax: +86 25-83329335 邮 编 /P.C .: 210019 江苏世纪同仁律师事务所 关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法 律 意 见 书 苏同律证字 2023 第[331]号 致:常州市建筑科学研究院集团股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...