董事会秘书任职要求 - 公司设董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 应具备大学本科以上学历，从事相关工作两年以上[3] - 最近三十六个月内受证监会行政处罚人员不得担任[4] 董事会秘书聘任解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[9] - 连续三月以上不能履职，一个月内解聘[10] 董事会秘书空缺处理 - 空缺超三月，董事长代行，六个月内完成聘任[10]

会议召开规则 - 董事会每年至少开两次会，提前十日通知董事[4] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长十日内召集主持[6] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知相关人员[10] 会议变更规则 - 定期会议变更事项需提前三日发书面通知[13] - 临时会议变更事项需获全体与会董事认可[13] 会议举行与表决规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] - 一名董事一次会议不得接受超两名董事委托[16] - 表决一人一票，意向分同意、反对和弃权[21] - 关联董事回避表决，无关联董事过半数出席可举行会议[23] - 无关联出席董事不足三人，事项提交股东会审议[23] - 提案决议需超全体董事半数同意，部分事项需三分之二以上出席董事同意[25] 提案审议规则 - 提案未通过，一个月内条件无重大变化不再审议[28] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可要求暂缓表决[29] 会议记录与档案规则 - 董事会会议可视需要录音[30] - 秘书安排记录会议，含日期、出席人员等内容[31] - 秘书可视需要制作会议纪要和决议记录[32] - 与会董事需对记录签字确认，否则视为同意[33][34] 决议执行与档案保存规则 - 董事长督促落实决议并通报执行情况[35] - 会议档案由秘书保存，期限十年以上[36] 规则生效与解释 - 规则经股东会审议通过生效，由董事会解释[37]

管理原则 - 公司开展投资者关系管理应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4][5] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] 沟通方式 - 公司与投资者沟通方式有公告、股东会、业绩说明会等[8] 说明会规定 - 存在特定情形公司应按规定召开投资者说明会[9] 人员培训 - 公司应培训相关人员提高投资者关系管理沟通能力[10] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东充分沟通[11] 活动要求 - 公司举办大型投资者交流会等活动要主题清晰、用数据说话、展示亮点[11] 业绩说明会 - 公司可在年报披露后举办业绩说明会并提前征集问题[11] 信息维护 - 公司应保证对外联系渠道畅通并及时更新网站信息[12] 互动交流 - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流并谨慎答复[12][13] 调研预约 - 投资者需提前至少两个工作日预约调研等活动[14] 调研限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[21] 资料保管 - 公司证券部应妥善保管投资者关系活动文件资料，保存期限十年[24] 负责人 - 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人[18] 人员素质 - 从事投资者关系管理人员需具备良好品行、专业知识等素质[19] 部门职责 - 公司证券部负责信息沟通、报告编制等投资者关系管理工作[21] 档案内容 - 投资者关系管理档案应包含参与人员、交流内容等信息[23] 信息披露 - 公司不得通过互动易网站披露未公开重大信息[23] 投诉处理 - 公司应承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[26] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效实施[26]

投资项目分类 - 投资项目分为证券及衍生品投资、股权投资等七类[3] - 对外投资按期限分为短期和长期投资[3] 投资审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等标准之一，投资项目应经董事会审议通过[8] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一，投资项目应经董事会审议通过后提交股东会审议[9] - 除规定必须由董事会、股东会审批之外的投资事项由董事长或其他授权代表审批[10] 投资管理流程 - 战略投资部负责对外投资项目可行性研究与评估[12] - 投资决策委员会初审通过后，战略投资部组织评估并编制文件，按权限审批[12] 投资项目管理 - 全资或控股对外投资项目纳入公司统一管理，接受各职能部门协调和指导[12] - 未列入合并报表的对外投资项目，通过委派人员参与并维护公司权益[13] 投资监督与考核 - 董事会审计与合规管理委员会等对投资项目进行监督[20] - 公司实行投资考核及投资损失责任追究制，归口管理部门考核投资项目效果并上报审批[14] - 项目审计报告等文件是考核和界定责任人及其责任的依据，投资决策委员会对相关人员进行奖惩[14] 投资收回与转让 - 投资项目经营期满或破产时公司可收回投资[16] - 投资项目有悖经营方向、连续亏损等情况公司可转让投资[16] 财务管理 - 公司财务服务中心对投资活动全面财务记录和会计核算，按项目建明细账[19] - 长期投资财务管理由财务服务中心负责，需取得被投资单位财务报告[19] - 公司原则上每年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[19] - 子公司会计核算和财务管理应遵循公司会计管理制度[19] - 子公司定期向财务服务中心报送报表并按公司要求编制合并报表[19] - 公司可委派财务负责人监督子公司财务状况，审计部对被投资单位审计并提整改建议[19]

内部控制目标 - 控制风险、提高经营效果与效率、增强信息披露可靠性、确保行为合法合规以实现战略目标[2] 内部控制范围 - 包括环境、业务等多方面控制，涵盖公司、下属部门及业务单元等层面[4] 内部控制要素 - 基本要素有内部环境、目标设定等八项[4][5] 内部控制制度 - 涵盖销货及收款、采购及付款等十个业务循环[6][7] 信息系统控制 - 使用计算机信息系统时，应包括信息系统安全管理制度及相关控制活动[8] 子公司管理控制 - 重点加强对控股子公司管理控制，对关联交易等活动建立相应政策和程序[9] - 对全资、控股子公司执行控制政策及程序，督促建立内部控制制度[11] - 比照对控股子公司监督管理制度，对具有重大影响的参股公司进行监督管理[12] 关联交易控制 - 遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[14] - 根据充分定价依据确定公允交易价格[15] 对外担保控制 - 遵循合法等原则，严格控制担保风险[18] - 尽量要求对方提供反担保[19] 募集资金管理 - 进行专户存储管理，按招股说明书使用[22] - 变更用途需经董事会审议并提交股东会审批[23] - 董事会每半年度全面核查投资项目进展情况[24] 重大投资控制 - 遵循合法等原则，控制投资风险[26] - 委托理财事项由董事会或股东会审议批准[26] 信息披露控制 - 需进行内部控制[28] - 董事会秘书为对外发布信息主要联系人[29] - 出现影响股价情形时责任人应及时报告[29] 保密与投资者关系 - 严格执行内部保密制度[29] - 规范投资者关系活动确保信息披露公平性[29] 内部控制监督 - 审计部定期检查内部控制缺陷并提改进建议[32] - 审计与合规管理委员会对内部控制有效性出具书面评估意见[32] - 根据审计部和审计与合规管理委员会资料出具年度内部控制评价报告[32] 特殊情况处理 - 会计师事务所出具非标准审计报告等情况时董事会应作专项说明[33] 绩效考核与责任追究 - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[34] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行[36]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形应在2个月内召开[2] - 六种情形会触发临时股东会召开，含单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求[2] 召开提议与反馈 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计与合规管理委员会提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[10][11] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日，且不得变更[12] 会议变更 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，延期则股权登记日不变[12] 董事选举 - 股东会拟讨论董事选举，通知应披露候选人详细资料，除累积投票制外，每位候选人单项提案[11][12] 股东参会 - 公司和召集人不得以任何理由拒绝股权登记日登记在册的普通股股东或其代理人出席股东会[14] 投票权征集与限制 - 公司董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[19] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权[18] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[14] 累积投票制 - 股东会选举董事时实行累积投票制（选举一名董事情形除外），每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权[19] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应单独计票并及时公开披露[18] 表决方式 - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[20] 表决结果 - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票视为投票人放弃表决权利，所持股份数表决结果计为“弃权”[20] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，列明出席会议股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等[23] 计票监票 - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表参加计票和监票，表决时由律师、股东代表共同负责计票、监票并当场公布结果[20] 会议记录与股利派发 - 会议记录保存期限不少于10年[23] - 公司须在股东会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项[23] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销违规决议[24] 规则生效与修改 - 本规则自公司股东会审议批准之日起生效[26] - 董事会可修改本规则并报股东会批准[26]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 拟暂缓、豁免披露按相关制度执行[3] - 涉及国家秘密依法豁免披露[3] 审批流程 - 申请暂缓、豁免披露填审批表交证券部，董秘审核[6] - 符合条件信息董秘登记，董事长审批后执行[7] 后续处理 - 已暂缓、豁免披露商业秘密特定情形应及时披露[8] - 违规按《信息披露管理制度》追究责任[10] 制度生效 - 制度经董事会审议批准后生效，由董事会负责相关事宜[12]

内幕信息定义 - 一年内重大资产买卖超资产总额30%等属内幕信息[5] - 5%以上股份股东或实控人持股变化属内幕信息[5] - 新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[8] 登记备案要求 - 重大事项应制作进程备忘录并签名确认[10] - 内幕信息知情人应配合登记备案并告知变更[10] - 重大事项应向深交所报备知情人档案[11] - 交易异常波动等情况应报备或补充报送档案[12][13] - 登记备案由董事会秘书负责，证券部执行[12] - 公司应保证登记档案完备、真实、准确[13] - 重大事项前或筹划中做好登记并披露[13] - 董事会负责，材料保存十年[13] 交易自查与处理 - 定期自查内幕信息知情人交易情况[15] - 发现问题核实追责并报送处理结果[15] 违规处罚 - 5%以上股份股东不得滥用权利获取信息[16] - 内幕信息泄露等将处罚赔偿[16] - 犯罪移交司法机关，处罚结果备案公告[17] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效[19]

选聘流程 - 公司选聘会计师事务所应经审计与合规管理委员会审核，报董事会、股东会审议[2] - 可提出聘请议案的有审计与合规管理委员会、独立董事或三分之一以上董事[5] - 选聘可采用公开、邀请等方式，符合要求续聘可不公开选聘[6][7] 人员与聘期 - 审计项目合伙人、签字注册会计师满5年，之后连续5年不得参与[8] - 受聘会计师事务所聘期1年，可续聘[8] 更换与保存 - 更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成[11] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[8] 违规处理与制度施行 - 违规且情节严重，经股东会决议不再选聘[14] - 本制度自董事会审议通过之日起施行，由董事会负责解释[16]

审计部设置 - 审计部在董事会审计与合规管理委员会领导下独立开展工作[3] - 设审计负责人一名，配备若干审计人员[5] - 履行职能经费列入公司财务预算[6] 工作汇报与权限 - 至少每季度向董事会或相关委员会报告一次工作[8] - 有权查阅各部门文件资料和财务档案[8] - 有权参加公司有关会议[10] 审计原则与内容 - 遵循依法、独立等原则[13] - 实行事前、事中、事后相结合原则[14] - 审计内容包括财务等多项审计[16] 工作程序与管理 - 工作程序包括制定计划等环节[21] - 负责人起草制度、制定计划[24] - 对审计人员进行培训、奖惩[24] 整改与制度实施 - 向被审计部门发送报告及整改通知[28] - 制度经董事会批准于2025年12月11日实施[34]