杭州正强传动股份有限公司 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外)； （三）提供财务资助（含委托贷款）； 重大投资和交易决策制度 第一条 为确保杭州正强传动股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和 交易决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《杭州正强传动股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规、《股票上市规则》或股东会决议另有规 定或要求，公司关于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限 划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东等持股或控制情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%等影响债券交易价格属内幕信息[6] 知情人管理 - 内幕信息知情人含公司及其董高、大股东及其董监高等[9] - 董事会秘书负责知情人登记，董事长与秘书需书面确认[11] - 知情人在内幕信息公开前负有保密义务，应签署承诺书[17] 档案与备忘录管理 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[13] - 重大事项需制作备忘录并督促签名，股东等应配合[14] - 特定情形应在披露文件时报备知情人档案[15] 监督与违规处理 - 证监会可现场检查，公司应配合[19] - 公司应自查知情人买卖证券情况[19] - 发现违规应核实追责并报送情况及结果[19] - 知情人违规造成严重影响或损失，公司将处分备案[20] - 知情人违规构成犯罪，公司将移交司法机关处理[20]

业务内容 - 金融衍生品交易业务含远期结售汇等产品或组合[2] 交易原则与限制 - 交易遵循合法、审慎等原则，以规避风险为目的[4] - 与有资格金融机构交易，合约外币金额不超预测金额[4] - 不得用募集资金交易，按审批额度控制资金规模[5] 审议与披露 - 特定情况需股东会审议，交易损益达标准需及时披露[6][17] 部门职责 - 财务经办，内审监督，董办负责信息披露[6] 操作流程与风险应对 - 交易有制订计划等内部操作流程，人员遵守保密制度[10][12] - 业务出现重大风险，财务提交分析报告和解决方案[15]

内部审计制度架构 - 公司建立内部审计制度规范工作、保护投资者权益[2] - 董事会下设审计委员会，审计委员会下设审计部[5] 审计工作安排 - 审计委员会督导内审至少每半年检查重大事项和资金往来[8] - 内审每年结束前两个月提交次年度审计计划，结束后两个月提交年报[10] - 内审工作底稿等资料保存不少于10年[11] 审计权限与流程 - 内审有报送资料、审核检查等权限[12] - 内审确定事项提前通知被审计单位准备资料[14] 内部控制审查 - 内审至少每年提交一次内部控制评价报告[17] - 内控审查重点为对外投资等事项制度情况[17] - 内审发现内控缺陷督促整改并后续审查[17] - 发现重大缺陷或风险及时向审计委员会和深交所报告披露[18] 特定事项审计 - 内审对重要对外投资等事项及时审计[19][20][21] - 内审至少每季度审计募集资金存放与使用情况并发表意见[21] - 内审在业绩快报披露前对其审计[22] - 内审审查评价信息披露事务管理制度[22] 内控自我评价报告 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控自我评价报告[25] - 报告经审计委员会过半数同意提交董事会审议形成决议[25] - 公司在年度报告披露时在指定网站披露报告和鉴证报告[25] 人员管理与制度生效 - 公司建立内审人员激励约束机制并监督考核[27] - 制度自董事会审议通过生效，解释修改权归董事会[30]

投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[3] - 董事会办公室负责日常事务，由董事会秘书领导[7] 基本原则与目的 - 基本原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] - 开展工作目的包括促进与投资者良性关系等[5] 部门职责与对象 - 部门职责包括信息沟通、定期报告等多项工作[7] - 特定对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[10] 沟通方式与档案 - 与投资者沟通方式有公告、股东会、公司网站等[11] - 应建立健全投资者关系管理档案[11] 活动时间与要求 - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研[13] - 业绩说明会等应同时网上直播并事先公告[13] - 应在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[14] - 至少提前二个交易日发布通知，会议不少于二小时[14][15] 活动记录与交流 - 活动结束后二个交易日内编制记录表并刊载[17] - 与调研机构交流后要求其知会公司[17] 信息披露与交流 - 董事、高管不得提供未公开重大信息[18] - 通过互动易与投资者交流并及时处理信息[18] - 在互动易充分答复投资者对已披露信息的提问[18] - 关注互动易及媒体报道并履行披露义务[19] - 股东会上通报未公开信息应与决议公告同时披露[19] - 信息泄露应立即报告深交所并公告[19]

子公司设立与持股 - 子公司设立形式包括全资子公司和公司与其他主体共同出资设立、公司持股比例50%以上或能实际控制的公司[2] 财务与报告 - 子公司应及时提供月度、季度财务报告[5] - 子公司应按要求报送财务报表和提供会计资料[14] - 子公司需遵守公司财务管理制度，执行统一会计制度[13] 人员与管理 - 公司有权向子公司委派或推荐董事等人员[7] - 子公司内部管理等情况应向公司备案[7] 重大事项审批 - 子公司对外借款需报公司审批[10] - 子公司购置或处置固定资产需申报审批[10] - 子公司技改和对外投资项目须事先报告公司[10] - 子公司重大交易事项需提交董事会或股东会审议[40] - 子公司关联交易需提交董事会办公室审核[41] 规划与目标 - 子公司发展计划须服从公司总体规划[10] - 子公司应根据公司规划制订自身经营目标[16] - 公司向子公司下达年度经济指标[19] 信息披露与报告 - 子公司董事长为信息管理第一责任人，需遵守信息披露制度[19] - 子公司重大事项应及时报告公司董事会[19] - 子公司应在会议结束后1个工作日内报送决议及资料[20] 审计与考核 - 子公司需配合公司完成外部审计和接受内部审计监督[22] - 公司对子公司实行经营目标责任制考核办法[25] - 公司每年与子公司签订经营目标责任书，年底兑现奖惩[25]

董事会秘书任职条件 - 应具备财务、管理、法律专业知识等[4] - 近三十六个月受证监会处罚或交易所谴责等不得担任[4] 聘任与解聘 - 由董事长提名，董事会决议通过后聘任或解聘[10] - 任职出现五种情形之一，董事会一月内终止聘任[10] 空缺处理 - 空缺时先由董事长代行，指定代行人后备案[12] - 空缺超三个月，董事长代行至正式聘任[12]

会议决策 - 总经理办公会议由总经理主持，可指定高级管理人员代为主持[17] - 会议决定以纪要或决议形式做出，由总经理决策，责任人实施汇报[18] 交易权限 - 董事会授权总经理资产和权益处置交易权限，多项指标低于公司对应经审计值10%或有绝对金额限制[20] - 公司与关联方成交金额低于一定标准的关联交易（除担保）由总经理决定[21] 报告事项 - 总经理需向董事会报告对外投资等事项[24] 细则说明 - 细则由董事会负责解释修订，自通过之日起执行[26]

杭州正强传动股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州正强传动股份有限公司（以下简称"公司"）印章的制发、 管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《杭州正强传动股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司（含分公司）及子公司公章、法定代表人 印章、财务印鉴专用章（包括财务专用章、发票专用章等）、合同专用章、董事 会印章等具有法律效力的印章。 第二章 印章使用范围及管理职责 第三条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司及子公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的公 函和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义 签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于由公司及子公司法定代表人签章的文件、合 同、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、统计报表等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章，适用于公司及子公 司财务部对外开具发票、银行票据及其他财务凭证等。 （四）合同专用章 ...

如否，请详细说明：_____________________________ 杭州正强传动股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人叶梁军作为杭州正强传动股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过杭州正强传动股份有限公司第二届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可 ...