民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新特电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张海东 | 联系电话：021-6087 6732 | | 保荐代表人姓名：肖兵 | 联系电话：021-6087 6732 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金 | | | 变动情况和大额资金支取使用情 ...

一、投资情况概述 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-042 新华都特种电气股份有限公司 关于公司全资子公司认购基金份额的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"）的全资子公司北京新 华都变频变压器有限公司（以下简称"子公司"）使用自有资金 2,400 万元参与认 购青岛玉颉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"青岛玉颉"或"合伙企业"） 的基金份额，青岛玉颉股权投资预计总规模 20,000 万元，具体内容详见公司于 2023 年 2 月 27 日在巨潮资讯网披露的《关于公司全资子公司拟对外投资私募股 权投资基金的公告（更正后）》（公告编号：2023-003）。 二、进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，合伙企业已将注册地址迁至浙江省金华市， 并更名为"金华市玉颉创业投资基金合伙企业（有限合伙）"（以下简称"金华玉 颉"），注册地址变更为：浙江省金华市婺城区丹溪路 1388 号财富大厦 17 楼 1722 室。具体工商登记基本信息如下： 注册号/统一社会信用代码： ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-041 新华都特种电气股份有限公司 关于股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于近日 接到公司股东中科汇通（厦门）股权投资基金有限公司（以下简称"中科汇通"） 以及珠海横琴中科浏阳河创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"珠海横琴"） 所持有的公司部分股份解除质押的通知，具体情况如下： 一、股东股份解除质押的基本情况 | 股东名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 | 占其所持 | 占公司总股 | | 解除日 | 质权人/申请 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 押股份数量 | 股份比例 | 本比例 | 起始日 | 期 | 人等 | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 中科汇通（厦门） 股权投资基金有 | 否 | 1,600,000 | 14.1164% | 0.4308% | ...

公司基本信息 - 公司股票简称新特电气，代码301120，上市于深圳证券交易所[17] - 董事会秘书为段婷婷，联系电话010 - 85577061，传真010 - 84782181，电子信箱zhengquanban@xinhuadu.com.cn[18] - 公司注册地址、办公地址等在报告期无变化，可参见2022年年报[19] - 公司披露半年度报告的证券交易所网址为深圳证券交易所（http://www.szse.cn），媒体包括《中国证券报》等及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），报告备置地点为公司证券部[20] - 报告期初注册登记日期为2022年06月28日，报告期末为2023年06月16日，注册地点均为北京市朝阳区利泽中一路1号院2号楼8层办公A801[22] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，上年同期为2022年1月1日至2022年6月30日[15] 利润分配计划 - 公司2023年计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[108] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入252,907,399.42元，上年同期208,750,708.79元，同比增长21.15%[23] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润50,366,147.97元，上年同期47,098,478.33元，同比增长6.94%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额12,625,453.56元，上年同期29,347,735.28元，同比减少56.98%[23] - 本报告期末总资产1,687,816,828.95元，上年度末1,672,160,415.51元，同比增长0.94%[23] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,592,762,665.45元，上年度末1,561,374,979.81元，同比增长2.01%[23] - 非经常性损益合计4,961,435.37元，其中其他符合非经常性损益定义的损益项目为4,840,354.46元[27] - 营业收入2.53亿元，上年同期2.09亿元，同比增长21.15%，主要系业务规模增长[73] - 营业成本1.64亿元，上年同期1.30亿元，同比增长26.03%，主要系随销售增长相应增加[73] - 销售费用797.99万元，上年同期514.61万元，同比增长55.07%，主要系业务规模增长、开拓新市场，相关费用增加[73] - 投资收益512.21万元，占利润总额比例9.20%，主要系理财产品投资收益，不具可持续性[77] - 应收账款3.04亿元，占总资产比例18.01%，上年末2.27亿元，占比13.59%，比重增加4.42%，主要系业务规模扩大，营业收入增加所致[79] - 股本3.71亿元，占比22.01%，上年末2.48亿元，占比14.81%，比重增加7.20%，主要系报告期资本公积转增股本所致[80] - 资本公积6.88亿元，占比40.77%，上年末8.12亿元，占比48.56%，比重减少7.79%，主要系报告期资本公积转增股本所致[80] - 交易性金融资产期末数5011.89万元，期初数4869.32万元，本期公允价值变动损益41.18万元，本期购买金额5000万元，本期出售金额4869.32万元[82] - 报告期投资额3.81亿元，上年同期投资额2.53亿元，变动幅度50.61%[84] - 其他资产初始投资成本94000000美元，本期公允价值变动损益24670.23美元，累计投资收益413298.63美元，期末金额93632282.63美元[86] - 2023年6月30日公司货币资金为568,497,983.40元，较1月1日的581,612,138.07元有所减少[165] - 2023年6月30日交易性金融资产为50,118,904.11元，较1月1日的48,693,271.23元有所增加[165] - 2023年6月30日应收票据为111,001,600.10元，较1月1日的162,300,102.58元有所减少[165] - 2023年6月30日应收账款为303,898,055.13元，较1月1日的227,295,209.82元有所增加[165] - 2023年6月30日资产总计为1,687,816,828.95元，较1月1日的1,672,160,415.51元有所增加[166] - 2023年6月30日负债合计为95,608,789.75元，较1月1日的110,785,435.70元有所减少[167] - 2023年6月30日股本为371,441,055.00元，较1月1日的247,627,370.00元有所增加[167] - 2023年6月30日归属于母公司所有者权益合计为1,592,762,665.45元，较1月1日的1,561,374,979.81元有所增加[167] - 2023年上半年营业总收入2.5290739942亿元，较2022年上半年的2.0875070879亿元增长21.15%[173] - 2023年上半年净利润4981.152172万元，较2022年上半年的4709.847833万元增长5.76%[174] - 2023年上半年末资产总计13.8068052127亿元，较期初的13.9761221830亿元下降1.21%[170][171] - 2023年上半年末负债合计1284.580834万元，较期初的1454.849089万元下降11.70%[171] - 2023年上半年末所有者权益合计13.6783471293亿元，较期初的13.8306372741亿元下降1.09%[171] - 2023年上半年应收账款1.2886077584亿元，较期初的1.5729479637亿元下降18.07%[170] - 2023年上半年存货1446.116334万元，较期初的1797.976567万元下降19.57%[170] - 2023年上半年基本每股收益0.14元，较2022年上半年的0.15元下降6.67%[175] - 2023年上半年稀释每股收益0.14元，较2022年上半年的0.15元下降6.67%[175] - 2023年上半年营业成本1.6411057145亿元，较2022年上半年的1.3021165087亿元增长26.03%[174] - 2023年半年度营业收入为100,569,161.68元，较2022年半年度的101,556,743.28元下降约0.97%[177] - 2023年半年度净利润为4,581,175.12元，较2022年半年度的3,884,010.30元增长约17.95%[178] - 2023年半年度经营活动现金流入小计为215,607,291.43元，较2022年半年度的192,300,967.68元增长约12.12%[181] - 2023年半年度经营活动现金流出小计为202,981,837.87元，较2022年半年度的162,953,232.40元增长约24.56%[181] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为12,625,453.56元，较2022年半年度的29,347,735.28元下降约56.98%[181] - 2023年半年度投资活动现金流入小计为378,477,359.08元，较2022年半年度的542,000,364.99元下降约30.17%[181] - 2023年半年度投资活动现金流出小计为381,041,044.34元，较2022年半年度的697,465,314.98元下降约45.37%[181] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 2,563,685.26元，较2022年半年度的 - 155,464,949.99元增长约98.35%[181] - 2023年半年度筹资活动现金流入小计为34,198,940.20元，较2022年半年度的775,902,020.32元下降约95.60%[181] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为10,618,794.25元，较2022年半年度的697,781,067.59元下降约98.48%[182] - 2023年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为99,932,631.35元，2022年半年度为116,860,418.95元[183] - 2023年半年度经营活动产生的现金流量净额为61,988,589.68元，2022年半年度为8,484,555.48元[183] - 2023年半年度投资活动产生的现金流量净额为4,596,052.83元，2022年半年度为 - 153,051,771.07元[183] - 2023年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 19,890,163.42元，2022年半年度为705,473,355.43元[183] - 2023年半年度现金及现金等价物净增加额为46,694,531.14元，2022年半年度为560,906,197.75元[183] - 2023年半年度期末现金及现金等价物余额为534,595,600.02元，2022年半年度为639,572,857.51元[183] - 2023年半年度归属于母公司所有者权益本期增减变动金额为30,5123,8831,727.00元[185] - 2023年半年度综合收益总额为50,366,147.97元[185] - 2023年半年度利润分配金额为19,810,189.60元[186] - 2023年半年度专项储备本期提取1,095,357.54元，本期使用263,630.27元[186] - 2023年上半年末归属于母公司所有者权益期末余额为1510374051.75元[189] - 2022年上半年末归属于母公司所有者权益余额为759914713.04元[188] - 2022年上半年初归属于母公司所有者权益余额为759914713.04元[188] - 2022年本期增减变动金额为750459338.71元[188] - 2022年综合收益总额为47098478.33元[188] - 2022年所有者投入和减少资本为754689742.83元[188] - 2022年所有者投入的普通股为754689742.83元[188] - 2022年利润分配金额为49525474元[189] - 2022年所有者权益内部结转金额为1803408.45元[189] - 2022年其他综合收益结转留存收益金额为1803408.45元[189] - 2023年期初股本为247,627,370.00元，资本公积为799,187,702.52元，所有者权益合计为1,383,063,727.41元[191] - 2023年本期股本增加123,813,685.00元，资本公积减少123,813,685.00元，所有者权益变动金额为15,229,014.48元[191] - 2023年综合收益总额为4,581,175.12元[191] - 2023年利润分配金额为19,810,189.60元，其中对所有者（或股东）的分配为19,810,189.60元[191] - 2023年所有者权益内部结转中资本公积转增资本（或股本）为123,813,685.00元[193] - 2023年期末股本为371,441,055.00元，资本公积为675,374,017.52元，所有者权益合计为1,367,834,712.93元[193] - 2022年期初股本为185,707,37

编制单位：新华都特种电气股份有限公司 单位：人民币万元 新华都特种电气股份有限公司 2023 年半年度非经常性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 非经常性资金占用 资金占用方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年初占 用资金余额 2023 年半年度占 用累计发生金额 （不含利息） 2023 年 半 年度占用资 金的利息 2023 年 半 年度偿还累 计发生额 2023 年半年 末占用资金 余额 占用形成原 因 占用性质 现大股东及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 前大股东及其附属企业 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属企业 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - 其他关联资金往来 资金往来名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司 核算的会 计科目 2023 年初往 来资金余额 2023 年半年度累 计发生金额（不 含利息） 2023 年 半 年度往来资 金的利息 2023 年 半 年度偿还累 计发生额 2023 年半年 末占用资金 余额 往来形成原 因 往来性质（ ...

新华都特种电气股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，新华都 特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年半年度募集资金存 放与使用情况说明如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，新华都特种电气股份有 限公司（以下简称"公司"、"新特电气"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股 票 6,192.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为 13.73 元，募集资金总额为 85,016.16 万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 75,468.97 万元。中审众环会计师 事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并 出具了"众环验字（2022）0210029 ...

新华都特种电气股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2023 年 8 月 24 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通 过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-040 （一）变更的内容及原因 1．财政部于 2021 年 12 月 30 日颁布了《企业会计准则解释第 15 号》(财会 [2021]35 号)，"关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产 出的产品或副产品对外销售的会计处理"（以下简称"试运行销售的会计处理规 定"）和"关于亏损合同的判断"内容自 2022 年 1 月 1 日起施行。 财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布了《企业会计准则解释第 16 号》(财会 [2022]31 号)，其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用 初始确认豁免的 ...

新华都特种电气股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的 独立意见 三、关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说明 和独立意见 经核查，我们认为报告期内，公司严格遵守《公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定， 不存在控股股东及其他关联方占用资金的情形，也不存在将资金直接或间接提供 给控股股东及其他关联方使用的情形；报告期内，公司及子公司均无其他对外担 保情况，公司不存在为公司控股股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及公 司的其他关联方、任何非法人单位和个人提供担保的情形，也不存在损害公司和 股东利益，特别是损害中小股东合法权益的对外担保情形。 独立董事：何宝振、乐超军、舒东 2023 年 8 月 24 日 经核查公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 及询问公司相关业务人员、内部审计人员和高级管理人员后，我们认为，公司编 制的《2023 年半年度募集存放与使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《上市公司监管指引第 2 号 -上市公司募集资金管 ...

新华都特种电气股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-037 经审核，监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证监会 及深圳证券交易所的相关规定和具体要求，募集资金的存放和使用不存在与募集资金 项目的事实计划相抵触的情形，不影响募集资金项目的正常进行，不存在改变或变相 改变募集资金投向和损害股东利益的情形。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。 3.审议通过《关于会计政策变更的议案》 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二次会议通知 于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件、通讯等方式发出，会议于 2023 年 8 月 24 日上午在 公司二楼会议室以现场结合通讯表决的方式在公司二楼会议室召开，会议应参加表决 监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议由 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2023-036 新华都特种电气股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）第五届董事会第 二次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件、通信等方式发出，会议于 2023 年 8 月 24 日上午在公司二楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加表决董 事 9 名，实际参加表决董事 9 名。本次会议由董事长谭勇先生主持，公司监事及高级 管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 第五届董事会第二次会议决议公告 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票，审议通过。 3.审议通过《关于会计政策变更的议案》 经审议，公司董事会认为公司根据财政部发布的《企业会计准则解释第 15 号》 《企业会计准则解释第 16 号》进行的会计政策 ...