民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为新华都 特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对新特电气部分募集资金 投资项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行募集资金计划用于特种变压器生产基地和研发中心建设 项目（以下简称"生产研发中心建设项目"）及补充流动资金。截至 2024 年 3 月 31 日，公司首次公开发行募集资金投入情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监 ...

内控情况 - 截至2023年12月31日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] - 2023年度无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[22] - 截至2023年12月31日内控体系基本健全[23] 组织架构 - 董事会由9名成员组成，含3名独立董事[8] - 审计委员会由3名董事组成，2名独董，1名会计专业独董任主任委员[9] 制度流程 - 一般性交易职能部门和分管领导审批，非常规重大交易分级审批[12] - 不相容职务包括授权批准与业务经办等[12] - 制定多项制度加强会计工作[13] 缺陷认定 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[19] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷认定标准[20] 未来展望 - 继续强化内控监督检查推动管理创新[23]

3. 会议召开的合法性、合规性：经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第五届董 事会第六次会议审议通过，股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定。 4. 会议召开时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-021 新华都特种电气股份有限公司 1. 股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 2. 会议召集人：新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:15—9：25， 9：30—11:30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日（现场会议召开 当日），9:15—15:00 期间的任意时间。 5. 会议召开方式：本次会议采用现 ...

新华都特种电气股份有限公司 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-011 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午在公司二楼 会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名，本次会议由监事会主席苏静女士主持，公司董事会秘书段婷婷女士列席 了会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，一致通过以下议案： 1.审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、公司 利益和员工的合法权益，2023 年度监事会工作报告真实、准确、完整地反映了 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-020 新华都特种电气股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为降低募集资金的投资风险，提升 募集资金使用效率，保障资金安全、合理运用，在募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模保持不变 的情况下，公司根据当前市场环境、行业形势、募投项目实际建设进度等情况， 审慎决定对募投项目进行延期。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司结合生产研发中心建设项目的实际建设情况和投资进度，在实施主体、 募集资金投资用途以及投资规模均不发生变更的情况下，拟对以下生产研发中 心建设项目达到预定可使用状态的时间进行延期调整，具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 项目原预计达到预 定可使用状态日期 | | ...

关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0203589号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0203589 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气公司"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据,是新特电气公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上,对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 ...

特别提示： 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-009 新华都特种电气股份有限公司 关于首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、申请解除限售股东履行承诺情况 根据《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通 的承诺如下： 1.本次解除限售股东户数共计 1 户，系首次公开发行战略配售股东民生证 券投资有限公司，解除限售股份的数量为 4,369,992 股,占公司目前总股本 1.18%， 限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。 2.本次战略配售限售股上市流通日为 2024 年 4 月 19 日（星期五）。 一、首次公开发行战略配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 61, ...

公司首次公开发行前总股本 185,707,370 股，首次公开发行完成后总股本 247,627,370 股。公司目前总股本为 371,441,055 股，其中，尚未解除限售的股份 数量为 153,119,277 股。 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新华都特种电气股份 有限公司（以下简称"新特电气"或"公司"）持续督导阶段的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的规定，对新特电气首次公开发行战略配售股份上市流通事项进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行战略配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，新特电气首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 61,920,000 股，并于 2022 年 4 月 19 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。 本次 ...

股份回购计划 - 公司拟用超募资金3000 - 4500万元回购股份，期限12个月自2023年11月9日起[2] 回购进展 - 截至2024年3月31日，累计回购3007050股，占总股本0.8096%[3] - 最高成交价12.24元/股，最低7.58元/股，使用资金31977194.05元[3]

公司基本信息 - 证券代码 301120，证券简称新特电气，全名为新华都特种电气股份有限公司 [1][2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研，时间是 2024 年 3 月 14 日下午 15:00 - 16:00，地点为现场会议 [2] - 参与单位众多，包括国泰君安、北京风炎私募基金管理有限公司等多家机构 [2] - 上市公司接待人员为董事会秘书段婷婷和证券事务代表展博娜 [2] 公司产品与业务情况 - 产品包括变频用变压器、电抗器、储能浇注变压器等多种类型，储能浇注变压器用于储能系统，交流升压一体舱用于新能源发电侧交直流转换，工商业储能一体机用于多种储能场景，公司正积极拓展产品在储能领域应用 [2][3] 公司竞争优势 - 专注高压变频调速领域，是国内最早研发、生产与高压变频器配套的变频用变压器制造商，凭借 20 多年经验积累，在变频用变压器设计和制造方面有技术领先优势，并转化为产品综合优势 [3] - 应用于储能领域的新型产品将迎来高速市场增长带来的机遇 [3] 公司海外市场情况 - 以境内销售为主、境外销售为辅，产品拥有欧盟 CE 认证、北美 UL 认证等，出口 60 多个国家和地区 [3] 公司募投项目情况 - 按计划有序推进募投项目建设 [3]