证券代码：301123 证券简称：奕东电子 公告编号：2025-004 奕东电子科技股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2023 年 1 月 30 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，股份数量为 18,016,213 股，占公司总股本的 7.7124%。具体情况详见公司于 2023 年 1 月 18 日在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市 流通的提示性公告》（公告编号：2023-010）。 2023 年 2 月 15 日，公司首次公开发行战略配售股份上市流通，股份数量为 4,294,923 股，占公司总股本的 1.8386%。具体情况详见公司于 2023 年 2 月 13 日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行战略配售股份上市流通的 提示性公告》（公告编号：2023-017）。 1、本次解除限售的股份为奕东电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"奕 东电子 ...

招商证券股份有限公司 关于奕东电子科技股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为奕东 电子科技股份有限公司（以下简称"奕东电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规 定，对奕东电子部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意奕东电子科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3938 号）同意注册，并经深圳证券交 易所《关于奕东电子科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上〔2022〕86 号）同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 58,400,000 股，于 2022 年 1 月 25 日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前总 ...

股份回购 - 公司拟用5000万至10000万元自有资金回购股份，回购价不超25.9元/股[1][2] - 2024年2月29日首次回购132,500股[3] - 截至公告披露日累计回购3,038,900股，占总股本1.3009%，成交50,004,422元[3] - 实际回购时间为2024年2月29日至2025年1月15日[3] 股份变动 - 有限售条件股份变动前157,183,787股占比67.29%，后160,222,687股占比68.59%[10][11] - 无限售条件股份变动前76,416,213股占比32.71%，后73,377,313股占比31.41%[11] 其他 - 回购用于股权激励或员工持股计划，未使用部分依法注销[12] - 回购不影响财务经营，不导致控制权变化[5] - 控股股东回购期间无买卖公司股票情况[7] - 回购时间、价格等符合规定[8]

招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为奕东 电子科技股份有限公司（以下简称"奕东电子"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要 求，对奕东电子进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 招商证券股份有限公司 关于奕东电子科技股份有限公司 （一）保荐机构：招商证券股份有限公司 2024 年度持续督导培训的报告 （六）培训人员：章毅、林宸 （七）培训对象：奕东电子控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理 人员、部分中层管理人员 二、本次持续督导培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月 修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 等的相关要求，对上市公司信息披露、募集资金的管理和使用、股份交易等规定 进行培训。 1 三、上市公 ...

关于回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 奕东电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月7日召开第二届董 事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过《关于回购股份方案的议 案》。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股 （A股）股票，用于实施员工持股计划或者股权激励。公司用于回购的资金总额不低于 人民币5,000万元，且不超过人民币10,000万元，回购价格不超过人民币26.00元/股， 本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起十二个月内。具体 内 容 详 见 公 司 分 别 于 2024 年 2 月 7 日 和 2024 年 2 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份方案的公告》（公告编号：2024- 005）、《回购报告书》（公告编号：2024-012）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定， 公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现 ...

内部控制制度 - 制定目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全和确保信息披露准确[2] - 考虑要素有内部环境、目标设定等八项[4] - 活动涵盖销售与收款、采购与付款等营运环节[6] 子公司与关联交易管理 - 对控股子公司管理控制要推动其建立内控体系并涵盖多方面控制活动[10] - 关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则[13] - 需明确划分股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限[13] - 要确定并更新关联方名单，发生关联交易需履行审批报告义务[13] - 审议需独立董事专门会议审议的关联交易事项，应提交相关材料[13] - 召开董事会和股东大会审议关联交易事项时，关联董事和相关人员需回避表决[13] - 关联交易审议时需了解标的和对方情况并确定价格，必要时聘请中介审计评估[14] - 与关联方交易应签订书面协议，董监高有义务关注关联方侵占公司利益问题[14] 对外担保与资金管理 - 对外担保应遵循合法、审慎等原则，控制担保风险，按规定行使审批权限[17] - 应调查被担保人情况，必要时聘请外部机构评估风险，独立董事发表意见[17][18] - 对非互保单位等提供担保原则上要求反担保，妥善管理担保合同[18] - 建立募集资金管理制度，专户存储，按规定使用和监督[21] - 变更募集资金用途或终止原项目需经审议和审批，选择新投资项目[23] 重大投资与信息披露 - 重大投资遵循合法、审慎等原则，按规定权限和程序审批[25] - 指定部门评估重大投资项目，对衍生产品投资和委托理财有相关规定[26] - 按规定做好信息披露，建立内部保密制度，出现信息泄漏及时处理[28] - 应规范投资者关系活动确保信息披露公平性[29] 审计与评价 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和资金往来情况检查一次[31] - 上市公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[31] - 应在披露年度报告时披露内部控制自我评价报告及相关主体意见[31][35] - 内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[32] - 内部审计部门对内部控制运行情况检查并形成内部审计报告通报董事会[33] - 董事会或审计委员会应出具年度内部控制自我评价报告[34] - 如被指出内部控制存在重大缺陷，公司董事会、监事会应作专项说明[34] - 若内部控制存在重大问题，董事会应及时向深交所报告并披露相关情况[34]

内部控制缺陷分类 - 按成因分为设计和运行缺陷[3] - 按严重程度分为重大、重要和一般缺陷[3] - 按表现形式分为财务和非财务报告缺陷[4] 内部控制缺陷定量标准 - 财务报告重大缺陷：差错≥最近一期经审计利润总额5%[7] - 非财务报告重大缺陷：损失额≥公司最近一期经审计总资产1%[8] - 定量标准财务指标值用公司上年度经审计合并报表数据[11]

会议信息 - 奕东电子第二届董事会第二十次会议通知于2024年12月23日发出[2] - 会议于2024年12月26日以通讯方式召开[3] - 应参加董事5名，实际参加5名[4] 制度修订 - 公司决定修订《内部控制制度》等五项治理制度[5] - 各项制度修订表决均全票通过[7][9][10][11]

委托理财原则 - 坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”原则，用闲置自有资金买安全流动性好产品[4] 额度审议规则 - 单次或连续12个月委托理财额度占净资产10%以上且超千万元，需董事会审议披露[7] - 占净资产50%以上且超五千万元，还需提交股东大会审议[7] 管理与监督 - 财务管理中心负责投资各阶段管理，设台账月底汇总[10][11] - 审计中心负责审计监督，监事会、独立董事有权核查[15] 信息披露与处理 - 出现异常及时报告披露，发现问题可终止或不续期[13] - 提交决议后两交易日按规披露，定期报告披露风控及损益[14] 制度相关 - 违反规定追究责任，制度自通过日实施，董事会负责解释[14][16] - 制度适用于公司及子公司[3]

制度内容 - 公司制定反舞弊与举报制度加强内控[2] - 反舞弊工作组织机构体系包括多部门[4] 舞弊情形 - 损害公司利益舞弊行为包括索取贿赂等[7] - 谋取不当利益舞弊行为包括支付贿赂等[8] 预防与审查 - 公司通过宣传教育营造反舞弊文化环境[11] - 预防舞弊通过评估风险和建立控制机制[13] - 审计中心将对外投资等作为审查重点[13] 举报流程 - 员工和外部人员可通过信件、邮件举报[15] - 公司鼓励实名制举报，优先受理有证据或明确线索的举报[15] 处理机制 - 审计中心按不同情况向相关方报告举报[16] - 违规泄露举报人信息或打击报复人员将受处罚[17] - 举报人提供线索或证据属实将获奖励[18][19] 案件处理 - 发生舞弊案件后公司应采取补救措施并评估改进[21] - 对舞弊责任追究包括管理和直接责任[21] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[23]