武汉天源环保股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 武汉天源环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合武汉天源环保股份有限公司（以 下简称"公司""天源环保"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准 日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及其分子公司汤阴豫源清污水处理 有限公司、汤阴永兴源污水净化有限公司、蚌埠开源环保有限公司、社旗永兴源 污水净化有限公司、德阳永兴源环保有限公司、汤阴天雨污水净化有限公司、黄 石丰源环保有限公司、广水永兴源环保有限公司、土默特右旗开源环保有限公司、 潜江开源环保有限公司、浠水开源环保有限公司、湖北准正检测科技有限公司、 汤阴固现污水处理有限公司、墨玉开源污水净化有限公司、重庆合源环 ...

武汉天源环保股份有限公司 董事会 2024年4月16日 1 武汉天源环保股份有限公司 董事会关于独立董事2023年度独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等要求，武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事李先旺、袁天荣、姚颐的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事李先旺、袁天荣、姚颐的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

公司基本信息 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏[2] - 公司未来发展计划等前瞻性陈述不构成对投资者的实质承诺，投资者应保持足够的风险认识[2] - 公司股票代码为301127[12] 财务数据 - 2023年营业收入为19.47亿元，同比增长53.05%[14] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为2.83亿元，同比增长39.91%[14] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-1.04亿元，同比下降189.57%[14] - 2023年末资产总额为57.07亿元，同比增长79.17%[14] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为26亿元，同比增长23.70%[15] 业务发展 - 公司2023年订单实现较大幅度增长，全年合同承揽44.57亿元，实现销售收入19.47亿元，打开了公司发展新局面[22] - 公司全年新签订40余个销售合同，销售合同额同比2022年“翻一番”[23] - 公司水务治理业务持续快速增长，全年实现新增水环境治理类项目33个、签订合同额24亿余元[24] - 公司环保能源板块陆续新增6个垃圾焚烧发电项目，累计日处理垃圾达到4500吨，将大幅提升公司后续固定收益[25] - 公司对固废处置业务进行重新优化，明确围绕污泥处理、城乡环卫一体化、飞灰处置等方向进行业务布局，为公司后续提供新的利润增长点[26] 科技研发 - 公司2023年全年投入了52756213.72元用于科技研发，同比增加21453482.29元，获得省部级科学技术进步奖2项，新增授权专利20项，参与了国家、行业等7项标准的编制，6项关键研发技术取得突破性进展[28] - 公司研发项目"垃圾焚烧飞灰脱盐解毒及产物资源化利用"取得一定进展，有望助力公司开拓垃圾焚烧飞灰处置市场[48] - 公司研发项目"污泥调质及熔盐储热燃料化关键技术与装备研发"有望为公司未来进军污泥处置及资源化行业奠定基础[52] 股权及投资 - 公司2023年度报告中披露了三个重大的股权投资项目，分别为武汉天源环保股份有限公司、三亚天源环保有限公司和龙净能源发展有限公司[70] - 公司2023年度报告中提到了正在进行的重大的非股权投资情况，但具体细节未披露[70] 资金运作 - 公司募集资金总体使用情况为123,307.50万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为112,789.30万元[76] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额为100,000.00万元，净募集资金为98,174.08万元[76] - 公司报告期内累计直接投入募投项目9,716.34万元，利息、理财收入扣除手续费净额766.82万元[77] 公司治理 - 公司治理结构是否符合相关法律法规和规定？[116] - 公司是否建立了公正、透明的绩效考核与激励约束机制？[118] - 公司是否独立于控股股东、实际控制人在资产、人员、财务、机构、业务等方面？[120]

欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 | 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日披露 了《2023 年年度报告》全文及摘要。为便于广大投资者更深入全面地了解公司 的经营业绩、发展战略、利润分配预案等情况，进一步加强与投资者的沟通， 做好投资者关系管理工作，公司拟定于 2024 年 4 月 25 日（星期四）15:00-16:30 举办 2023 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行， 投资者可登录全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度 业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长黄开明先生，副董事长、总裁黄昭 玮先生，独立董事袁天荣女士，财务负责人、董事会秘 ...

| 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 （含税），剩余未分配利润结转至以后年度。转增股本前本公司总股本为 420,232,370股，转增股本后公司总股本增至586,266,530股。 在利润分配预案实施前，公司股本如发生变动，则以实施分配方案时股权 登记日的总股本为基数，公司将按照"现金分红分配总额不变"的原则对现金 分红比例进行调整，并将遵循"资本公积金转增股本总额固定不变"的原则对 转增股本比例进行调整。 二、2023年度利润分配预案的合理性、合规性 公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》、中国证监 会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市 公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《武汉天源环保股份有限公司未来 三年（2022年—2024年）股东分红回报规划》及《公司章程》等相关规定，符 合公司的利润分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合规。 ...

关于武汉天源环保股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2024) 0100377号 录 官 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 起始页码 1-2 专项审核报告 传画 Fay· 027-85424329 关于武汉天源环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024) 0100377 号 武汉天源环保股份有限公司全体股东: +我们接受委托,在审计了武汉天源环保股份有限公司(以下简称"天源环保")2023年 12 月 31 目合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是天源环保管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基 ...

武汉天源环保股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成 员严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的 态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，充分行使对公司董事及高 级管理人员的监督职能，维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良 性发展起到了积极作用。在报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运 作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等 进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度监事会 主要工作报告如下： 一、2023 年度监事会工作情况 2023 年，公司监事会共召开了 10 次会议，共审议通过了 35 项议案。 二、监事会履行职责情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司 章程》《监事会议事规则》等规定，对公司规范运作情况、公司财务情况、关联 交易等相关事项进行了认真监督检查，对相关议案发表了书面审核意见，并做出 了相关决议。 1、公司规范运作情况 监事会成员通过列席本年度各次董事会会议、股东大会，参与了公司 ...

关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金及部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日分别召 开了第五届董事会第三十二次会议及第五届监事会第二十六次会议，审议并通 过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》《关于部分首次公开 发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司将"大理经济技术开发区天井片区污水处理厂及配套管网工程特许经营项目" 的完成时间延长至2024年12月31日，同意将"环保装备智能制造生产线升级项 目"结项，并将节余募集资金3,313.53万元（含利息收入，实际转出金额以转出 当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。 | 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 ...

| 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意武汉 天源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3712 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 10,250.00 万股，每股发行价格为人民币 12.03 元，募集资金总额为 123,307.50 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费 以及其他交易费用共计 10,518.20 万元后，净募集资金共计 112,789.30 万元。上 述资金于 2021 年 12 月 27 日到位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并于 2021 年 12 月 27 日出具了众环验字（2021）0100094 号《验资报告》。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉天源环保股份有限 ...

| 证券代码：301127 | 证券简称：天源环保 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123213 | 债券简称：天源转债 | | 武汉天源环保股份有限公司 关于公司2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度及 担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 武汉天源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开 第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易的议 案》，根据公司 2024 年度的经营计划，为了满足公司生产经营所需的流动资金 需求，公司拟向商业银行等金融机构申请不超过人民币 45 亿元（含）的综合授 信额度。 融资担保方式包括但不限于：公司实际控制人黄开明先生、黄昭玮先生及其 配偶李娟女士的担保、公司或子公司固定资产抵押担保、公司或子公司应收账款 质押担保及公司与子公司之间相互提供连带责任担保等。 上述授信总额及担保事项最终以 ...