信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等相关规定及《北京中科江南信息技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种（以下 统称 "证券"）交易价格或公司经营产生重大影响的信息以及证券监管部门要求 披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布前述信息，并送达中国证券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会"）和（或）深圳证券交易所等证券监管部门审核备案。 第三条 公司公开披露的信息必须按照深圳证券交易所的有关规定，在公 开披露前第一时间报送深圳证券交易所备案审核。 第四条 本制度的适用范围为公司及纳入公司合并会计报表的子公司（含 全资及控股子公司，下同）。 第二章 ...

审计委员会组成 - 由3名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[8] - 三分之二以上成员出席方可举行[8] - 决议须全体委员过半数通过[14] 会议流程 - 提议后3日签发通知，提前7日送达材料[12][20] - 10日内召集和主持临时会议[12][20] 其他 - 会议记录保存10年[14] - 规程自董事会审议通过生效[22]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形应在2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[2] 提议与通知 - 董事会收到提议后10日内反馈[8][9] - 同意召开临时股东会，董事会决议后5日内发通知，监事会收到请求5日内发通知[8][9][10] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[13] - 召集人应于年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前书面通知股东[14] 候选人提名 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司有表决权股份总数3%以上的股东，有权提董事、监事候选人；1%以上可提独立董事候选人[16] 其他规定 - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知并说明原因[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 监事会或股东自行召集临时股东会，会议费用由公司承担[13] - 股东出具的授权委托书需载明代理人姓名、是否有表决权等内容[27] - 会议登记终止时间为会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前[22] - 年度股东会上，董事会、监事会应就过去一年工作向股东会报告，独立董事应述职[26] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[26] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入总数[27] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[27] - 股东会会议记录由董事会秘书负责，应记载会议时间、地点等内容[27] - 会议记录保存期限为10年[28] - 股东会现场会议按宣布开始、宣布出席情况等程序依次进行[30] - 股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份一票[34] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[35] - 关联交易由出席会议的非关联股东投票表决，普通决议过半数有效表决权同意通过，特别决议需2/3以上有效表决权通过[36] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[39] - 股东可在股东会决议作出之日起六十日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[41] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所有权对其挂牌交易的股票及衍生品种停牌[43] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正[43] - 董事、监事或董事会秘书履职违规，中国证监会及其派出机构有权责令改正，情节严重可实施证券市场禁入[43] - 本规则中“以上”“以内”含本数，“不满”“以外”“低于”“多于”不含本数[45] - 本规则经公司董事会审议并报经股东会批准后生效，修改时亦同[45] - 本规则由董事会负责解释[46]

高级管理人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名，董事会秘书1名，每届任期3年可连聘连任[5] 任职限制 - 多种违法违规情况未逾规定年限不得担任高级管理人员[4][5] 职责与报告 - 总经理每个会计年度至少向董事会提交一次书面《总经理工作报告》[17] 薪酬与责任 - 高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系，违反规定要担责[19][22] 审计与生效 - 公司对总经理实行任期经济责任审计及离任审计制度，细则经董事会通过生效[24][26]

股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称"本公司"、 "公司"）股东会网络投票业务，保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规 则（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》（以下简称"《实施细则》"） 及有关法律法规、行政规章和《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司股东，就公司某次股东会而言，特指在该次股东会 股权登记日登记在册的持有公司股份的所有股东。 第三条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系统、 互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳 证券信息有限公司合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在 ...

财务业绩 - 公司2024年上半年营业收入为36,393.33万元，同比下降21.13%[17] - 公司2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为3,301.43万元，同比下降68.78%[17] - 公司2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-20,371.66万元，同比下降123.16%[17] - 公司2024年上半年基本每股收益为0.09元，同比下降70.00%[17] - 公司2024年6月30日总资产为217,099.27万元，较上年度末下降9.10%[17] - 公司2024年6月30日归属于上市公司股东的净资产为168,475.16万元，较上年度末下降6.62%[17] 利润分配 - 公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本预案为每10股派发现金红利10.00元，每10股转增8股[16] 非经常性损益 - 公司2024年上半年计入当期损益的政府补助为119.31万元[21] - 公司2024年上半年委托他人投资或管理资产的损益为128.62万元[21] - 公司2024年上半年非流动性资产处置损失为23.87万元[21] 业务进展 - 公司支付电子化业务新增完成 49 个区划财政端、411 个银行网点端的实施工作[25] - 公司电子监测平台已覆盖上海、广西、四川、广东等地区及中国银行总行、中国邮政储蓄银行总行[25] - 公司已完成 9,085 个代理银行和总行网点的国密类，208 个代理银行和总行网点的信创类升级改造项目[25] - 公司预算管理一体化系统完成与华为云的适配测试工作，并取得互认证书[25] - 公司完成对标《预算管理一体化规范 2.0》《预算管理一体化技术标准 V2.0》的系统功能改造开发[26] - 公司的"数字财政"产品完成开发并开始在广东、苏州等地启动建设和应用[26] - 公司自主研发的"财会监督一体化平台"构建了全方位、多层次、立体化、数字化的财会监督体系[26] - 公司在云南、江苏、湖南、甘肃、河南、广西、深圳等省市对转移支付模块进行升级改造[26] - 公司承建福建智慧评审系统并顺利通过竣工验收评审[26] - 公司在湖北咸丰县建设"数字乡镇财政综合服务平台"[26] - 公司以电子凭证库为核心产品，采用国家密码技术、区块链等新型技术，为各级政府、医保单位及行政事业单位用户提供区块链、电子凭证库、电子印章、数字函证、电子证照以及数字人民币应用等产品及服务[27] - 非税缴库电子化方案已在11个省财政端实现推广应用，累计完成6,307个银行网点端实施改造工作[27] - 对账电子化业务已在13个省完成财政端升级改造工作，累计完成8,274个银行网点端实施工作[27] - 医保区块链及电子结算凭证应用覆盖30个省份，4300多家医疗机构正式上线，8200多万笔数据上链存证，日均数据上链45万笔[27] - 公司开发推广的会计行业执业许可电子证照已完成32个省级、341个地市级和2,325个区县级的实施工作[27] - 电子凭证综合服务应用平台已拓展至16个省份，为1100余个接收端会计主体完成电子凭证会计数据标准深化试点工作，累计处理电子凭证数量超过300万张[27] - 公司参与了15个地区的预算单位核算管理项目建设，18.8万家预算单位上线[27] - 公司已参与40余个内控信息化的建设工作，为近600家单位客户建立了内控信息化系统[27] - 中小微企业数字云财务综合服务平台已在3个省市的代理记账行业上线使用，累计服务近8,000户小微企业[27] 公司治理 - 公司强化项目经理负责制，发布《关于2024年度项目现场安全管理办法》，不断提升服务质量和用户满意度[28] - 公司成立于2011年11月，已成为智慧财政和数字政务建设领导厂商之一[29] - 公司凭借在公共数据产品创新应用方面的成果，在2024"数据要素×"行业推进大会上荣登2024"数商TOP50"榜[29] 研发投入 - 公司研发投入12,240.62万元，比上年同期增长19.45%，占营业收入比重33.63%[32] - 公司新增10件发明专利与软件著作权证书，取得多项关键资质[32] 风险应对 - 公司面临客户需求不足预期、应收账款回款风险、人员成本增加以及募集资金投资项目风险[3][4][5][6] - 公司采取多项措施应对上述风险，如提升项目开发效率、加强应收账款管理、实施股权激励计划等[3][4][5][6] 投资者关系 - 公司2024年1月3日接待了10家机构投资者的实地调研，介绍了公司在数据要素领域的布局、预算单位云服务业务、电子凭证综合服务平台业务进展等[7]

董监高股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转让[5] - 上市交易之日起1年内不得转让[4] - 离职后半年内不得转让[4] 违规买卖规定 - 违规6个月内买卖股票收益归公司，董事会收回并披露[6] - 股东要求董事会30日内执行收回违规收益，未执行可起诉[8] 信息申报与报告 - 董监高及证代等应在规定时间委托公司申报个人及亲属身份信息[11] - 买卖公司股份2个交易日内向公司报告并公告[13] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[5] 股份锁定与解锁 - 上市满一年后，董事等年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[16] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[16] - 每年第一个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[17] - 涉嫌违法违规交易的董事等名下股份可被锁定[17] - 满足解除限售条件后可申请解除限售[17] - 离任申报后六个月内持有及新增股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[18] 制度相关 - 本制度自公司董事会审议通过之日生效[21] - 本制度由公司董事会负责解释[22]

会议召开 - 监事会定期会议每6个月召开一次，临时会议特定情况10日内召开[6] - 定期会议提前10日、临时会议提前3日发书面通知，紧急情况可口头或电话通知[6] 参会规定 - 监事连续2次不出席且不委托出席视为不能履职，相关方可提请撤换[11] - 单独或合计持股10%以上股东有权提请撤换监事[11] 表决记录 - 会议书面记名投票表决，每一监事一票，决议需全体监事过半数同意[13] - 会议记录应包含多项内容，资料保存10年[13][14] 召集主持 - 会议由监事会主席召集主持，主席不能履职时半数以上监事推举一人召集主持[8] 其他 - 会议应有过半数监事出席方可举行，监事出席费用由公司支付[8][9]

北京中科江南信息技术股份有限公司 《关于北京恒通慧源大数据技术有限公司 业绩绩承诺实现情况的说明》专项审核报告 信会师报字[2024]第 ZG12012 号 目录 | | | 业绩承诺实现情况的专项 第 1 页 关于北京恒通慧源大数据技术有限公司 业绩承诺实现情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG12012 号 北京中科江南信息技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北京中科江南信息技术股份有限公司(以下简 称"贵公司")编制的《关于北京恒通慧源大数据技术有限公司业绩承诺实 现情况的说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，编制《关于业绩 承诺实现情况的说明》,并保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合 法、完整的实物证据、原始书面材料、 副本材料、口头证言以及我们认为 必要的其他证据，是贵公司管理层的责任。我们的责任是在执行审核工作 的基础上，对《关于北京恒通慧源大数据技术有限公司业绩承诺实现情况 的说明》发表审核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信 息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据法律、法规、 其他规范性文件及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联交易时，需遵循并贯彻以下基本原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人和关联关系 第四条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的 其他关系。 第五条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径 及程度等方面进行实质判断。 第六条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （六）公司与上述第（二）项所列法人仅因为受同一国有资 ...