无锡锡南科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，特制定本制度。 （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势； （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管 理，兼顾风险和收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 第六条 本制度规范的投资行为具体包括： （一）短期投资 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较 ...

投资者关系管理 - 公司可在年报披露后十五个交易日内举行年报业绩说明会[14] - 董事会秘书为投资者关系管理主管负责人和授权发言人[8] - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等五项[3] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4][5] 人员与工作对象 - 从事投资者关系管理的人员须具备品行、专业知识等素质和技能[10] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及其他相关机构[12] 沟通与信息披露 - 公司通过官网、互动易等建立与投资者的重大事件沟通机制[13] - 向特定对象提供资料时，其他投资者有相同要求应平等提供[21] - 与特定对象交流应做好记录并妥善保管相关文件资料[15] - 应通过互动易与投资者交流并及时处理相关信息[23] - 不得利用自愿性信息披露从事违法违规行为[18] - 已披露信息情况重大变化影响投资者决策时应及时披露进展公告[18] - 自愿披露预测性信息需列明风险因素[18] - 应披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[19] 档案与沟通要求 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[20] - 与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[21] - 基于调研形成的文件在发布或使用至少两个工作日前知会公司[27] 职责与协助 - 投资者关系管理工作有拟定制度、组织活动等多项职责[19] - 公司其他部门等有义务协助投资者关系管理工作[19]

无锡锡南科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规以及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责组 织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。董事会应当保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，承 担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括登记内幕信息流转、归档及向 ...

关联交易 - 公司按规定实施与控股股东及关联方的关联交易行为[6] 资金管理 - 财务部和内审部门定期检查非经营性资金往来[8] 资金占用 - 董事长是防止资金占用和清欠工作第一责任人[9] - 董事和高管获悉资金占用应及时报告并督促信息披露[9] - 发生资金占用应依法制定清欠方案，严控“以股抵债”等[9] - 被占用资金原则上以现金清偿[9] - 关联方用非现金资产偿债需符合多项规定[10] 责任承担 - 控股股东等违规占用资金应承担赔偿和相应责任[13]

选聘流程 - 选聘应经董事会审计委员会、董事会、股东会审议[2] - 可采用竞争性谈判、公开选聘等方式，公开选聘需公示结果[8][9] - 股东会审议通过后签协议，聘期一年可续聘[12] 评价要素 - 选聘评价要素至少包括审计费用报价等[11] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[11] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] - 上市后连续执行审计业务期限不得超过2年[14] 费用与改聘 - 聘任期内可调整审计费用，下降20%以上需说明情况[13] - 改聘需满足特定情形，年报审计期间非特定情形不得改聘[16] 其他规定 - 解聘或不再续聘需提前30天通知[17] - 改聘应在公告中详细披露多项信息[17] - 应在年度报告中披露会计师事务所相关信息[18] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[18] - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 违规严重时，股东会可决议不再选聘有问题的事务所[20] - 注册会计师违规，审计委员会应通报处罚[21] - 制度由董事会制定及解释，自股东会通过之日起生效[24][25]

无锡锡南科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进无锡锡南科技股份有限公司（以 下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策 的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《无锡锡 南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制定《无 锡锡南科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本工作细则"、"本细 则"）。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总 经理提名，董事会聘任。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及其他高级管理人员。 第四条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干。 公司总经理、副总经理、财务总监构成公司总经理经营班子。总经理经营班 子是公司日常经营管理的指挥和运 ...

融资制度规范 - 规范向金融机构间接融资行为，含综合授信等形式[2] - 总经理和董事会在职权范围对融资事项决策[5] - 财务部为融资实施部门，编制预算时提计划[5] 融资决策程序 - 财务部申请、总经理审批、按权限履行程序、财务部实施[8] - 单笔融资不超30%净资产由总经理审批，超30%报董事会[9] 其他规定 - 批准后董事长或授权人签合同，决策机构不审批实施过程[9] - 分支机构及子公司按权限批准可融资[11] - 制度解释权归董事会，2025年8月制定，审议通过生效[12][13]

委员会组成与产生 - 提名与薪酬委员会成员由三名董事组成，二分之一以上须为独立董事[5] - 委员由董事长等提名，由董事会选举产生[7] 职权与运作 - 委员人数未达规定人数三分之二，委员会暂停行使职权[7] - 会议应提前3日通知，全体委员一致同意可豁免[18] - 会议需三分之二以上委员出席，决议须全体委员过半数通过[18] 职责与流程 - 负责拟定董事等选择标准和程序并提建议[9] - 董事会未采纳建议需记载意见和理由并披露[10] - 董事薪酬等计划报董事会同意后提交股东会审议[11] - 对董事和高管考评并提报酬奖励方式报批准[16] 利害关系处理 - 委员及近亲属有利害关系应披露并回避表决[22] - 回避后不足法定人数，全体委员就程序性问题决议[23] 其他规定 - 会议记录由董事会秘书保存10年[25] - 细则术语含义与《公司章程》相同[25] - 细则解释权归董事会，自审议通过生效[25]

内控目标与原则 - 公司内控目标包括保证经营合法合规等[3] - 公司建立与实施内控遵循全面性等原则[4][5] 内控组织架构 - 董事会负责内控建立健全和实施[7] - 审计委员会监督内控[7] - 管理层组织内控日常运行[7] - 内审部执行内控[7] 内控活动与制度 - 公司内控活动涵盖销售及收款等环节[10] - 内控制度包括印章使用管理等制度[10] 主要内控内容 - 公司主要内控包括对控股子公司等的控制[11][12][13] 风险评估 - 公司应收集信息进行风险评估[15][16] - 识别内外部风险并确定承受度[15][16] - 识别内部风险关注人力资源等因素[16][17][18][19][20] - 识别外部风险关注经济等因素[21][22][23][24] - 采用定性与定量结合方法分析排序风险[24] 风险应对 - 根据风险分析结果确定应对策略[24] - 运用多种控制措施控制风险[23] - 重大业务和事项实行集体决策审批或联签制度[23] 预警与应急 - 公司应建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[29] 信息与沟通 - 公司需建立信息与沟通制度[31] - 应对内外部信息筛选等提高有用性[31] - 应将内控信息内外沟通反馈[31] - 利用信息技术促进信息集成与共享[32] 监督与披露 - 公司对内控制度落实情况定期和不定期检查[34] - 内审部工作资料保存时间不少于十年[32] - 董事会审议内控评价报告并与年报同时披露[33]

无锡锡南科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业会计准则 36 号—关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《无 锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格 ...