股东大会出席情况 - 出席股东大会股东及代表61人，代表有表决权股份62,370,951股，占比62.3710％[5] - 出席现场会议股东和代表3人，代表有表决权股份61,996,275股，占比61.9963％[5] - 参加网络投票股东58人，代表有表决权股份374,676股，占比0.3747％[5] 议案表决情况 - 《关于<2024年年度报告>全文及其摘要的议案》同意62,356,151股，占比99.9763％[6] - 《关于2024年度利润分配方案的议案》中小投资者同意172,476股，占比46.0334％[17] - 《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》同意62,356,151股，占比99.9763％[9] - 《关于<2024年度监事会工作报告>的议案》同意62,354,151股，占比99.9731％[11] - 《关于<2024年度财务决算报告>的议案》同意62,353,551股，占比99.9721％[13] - 《关于2025年非独立董事薪酬和独立董事津贴的议案》同意62,348,351股，占比99.9638％[18] - 《关于2025年监事津贴的议案》同意62,343,651股，占比99.9562％[20] - 变更部分募投项目议案，同意62350251股，占比99.9668％；反对4300股，占比0.0069％；弃权16400股，占比0.0263％[24] - 中小投资者对变更部分募投项目议案，同意353976股，占比94.4752％；反对4300股，占比1.1477％；弃权16400股，占比4.3771％[25] 其他情况 - 公司聘请上海市锦天城律师事务所见证会议并出具法律意见书[27] - 法律意见书认为本次股东大会召集与召开程序合法有效[27] - 备查文件包括2024年年度股东大会决议和法律意见书[28] - 公告发布时间为2025年5月12日[29]

现场检查 - 对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日[1] - 时间为2025年4月17日至2025年4月18日[1] 募投项目 - 新能源汽车驱动电机壳体等关键部件制造建设项目延期至2026年12月31日[6] - 二厂涡轮增压器核心部件产线升级技改项目变更为电力系统中高压控制及储能设备关键零部件建设与智造项目[6] 公司情况 - 公司治理制度完备合规且有效执行[1] - 建立内部审计制度并设审计部门[2] - 已披露公告与实际情况一致、内容完整[3] - 建立防控股股东等占用资金制度且无占用情形[3] - 募集资金到位后一月内签三方监管协议并有效执行[5] - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[6] - 公司及股东完全履行承诺[7] - 完全执行现金分红制度并如实披露[7] - 对外提供财务资助合法合规并如实披露[7] - 大额资金往来有真实背景及合理原因[7] - 重大投资或合同履行无重大变化或风险[7] - 生产经营环境无重大变化或风险[7] - 前期问题已按要求整改[7] 建议 - 完善法人治理结构，确保信息披露真实准确完整[8] - 合理安排募集资金使用，关注现金管理规范性和募投项目进度[8] - 推进变更后募投项目建设实施，履行决策程序和信息披露义务[8]

培训信息 - 中信证券2025年4月18日对锡南科技进行2024年度持续督导培训[2] - 培训地点在无锡市滨湖区冬青路20号[2] - 培训人员为章巍巍，对象含控股股东等[2] 培训影响 - 培训加强人员对法规和业务规则理解[3] - 加深人员对自身责任义务认识[4] - 有助于提升公司规范运作水平[4]

保荐人工作情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查公司1次[4] - 保荐人发表专项意见4次[4] - 保荐人对上市公司培训1次，日期为2025年4月18日[4] - 保荐人审阅公司信息披露文件及时，未及时审阅次数为无[3] 公司合规情况 - 公司股东关于股份锁定等10项承诺均已履行[7] - 公司募集资金项目进展与信息披露文件一致[3] - 现场检查报告按深圳证券交易所规定报送[4] - 保荐人发表非同意意见所涉问题为无[4] - 保荐人向深圳证券交易所报告次数为无[4] 违规受罚情况 - 2024年1月5日，公司因恒逸石化可转债项目被中国证监会出具警示函[8] - 2024年4月30日，公司因方大智源创业板上市保荐问题被深交所出具监管函[8] - 2024年5月7日，公司及相关保荐代表人因江苏博涛智能热工上市核查问题被中国证监会出具警示函[9] - 2024年5月8日，公司及相关保荐代表人因广东泉为科技督导违规被广东证监局出具警示函[9] - 2024年8月5日，公司及相关保荐代表人因贵州安达科技上市亏损被贵州监管局出具警示函，安达科技2023年度扣非后净利润为 -63392.83万元[9][10] - 2024年11月8日，公司因深圳市皓吉达电子创业板上市保荐问题被深交所出具监管函[10] - 2024年11月22日，公司及子公司因持续督导义务不足被中国证监会深圳监管局责令改正等[10]

附件：《定期现场检查报告》 中信证券股份有限公司 关于无锡锡南科技股份有限公司 2024年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 无锡锡南科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2024 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人 治理结构，强化风险防范意识，确保信息披露内容的真实、准确、完整。 2、建议公司合理安排募集资金使用，持续关注现金管理规范性、募投项目 建设进度，有序推进变更后募投项目的建设及实施，严格履行相应决策程序和信 息披露义务。 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 ...

会议时间 - 2025年5月12日下午15:00召开现场会议[1] - 2025年5月12日进行网络投票[1] - 股权登记日为2025年5月6日[3] 会议方式及地点 - 现场表决与网络投票相结合[2] - 地点为无锡市滨湖区胡埭工业园冬青路20号305会议室[3] 会议审议议案 - 涉及2024年年度报告等多项议案[22] 登记信息 - 现场登记时间为2025年5月8日[6] - 登记地点及信函邮寄地址为无锡市滨湖区胡埭工业园冬青路20号证券部[7] 投票代码及简称 - 网络投票代码为“351170”，投票简称为“锡南投票”[16]

募集资金情况 - 2023年6月14 - 20日公司发行2500万股普通股，募集资金8.5亿，净额7.5390244896亿[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金3.5797450967亿，本年度投入4300.369309万[3] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额1.5900448049亿，闲置资金现金管理余额2.5亿[4][5] 资金收益与支出 - 2024年度利息收益1307.65412万，含存款利息447.45372万、理财收益860.221924万，手续费支出215.24元[6] - 现金管理累计投资金额2.5亿，收益812.62万[19] 银行账户情况 - 宁波银行无锡梁溪支行初存1.172669亿，截止日余额3602.273413万[10] - 上海浦东发展银行无锡分行初存7129.92万，截止日余额620.568655万[10] - 中信银行无锡分行初存1.910813亿，截止日余额1.1421614909亿[10] - 兴业银行无锡锡山支行初存1.2亿，2024年4月29日销户[10] - 中国银行无锡太湖新城支行初存2.5425504896亿，截止日余额255.991072万[10] 项目投资情况 - 一厂涡轮增压器核心部件升级扩产技改项目本年度投入3640.47万，累计投入8298.25万，进度70.76%[30] - 二厂涡轮增压器核心部件产线升级技改项目本年度投入48万，累计投入213万，进度2.99%[30] - 新能源汽车驱动电机壳体等关键部件制造建设项目本年度投入611.9万，累计投入8045.75万，进度42.11%[30] - 补充流动资金项目累计投入12040.45万，进度100.34%，超40.45万[30][32] - 永久补充流动资金项目累计投入7200万，进度100%[30] 项目变更与结余 - 一厂涡轮增压器核心部件升级扩产技改项目预计结余3113.22万[31] - 新能源汽车驱动电机壳体等关键部件制造建设项目延期至2026年12月31日[31] - 二厂涡轮增压器核心部件产线升级技改项目变更为电力系统中高压控制及储能设备关键零部件建设与智造项目[31]

募资情况 - 公司获准发行2500.00万股，发行价34.00元/股，募资总额85000.00万元，净额75390.24万元[2] 项目投资 - 一厂技改项目投资11821.19万元已结项，截至2024年末使用8298.25万元[5] - 二厂技改项目投资7129.92万元拟变更，截至2024年末使用213.00万元，进度2.99%[5][7][9] - 新能源项目投资20982.65万元拟延期至2026年末，截至2024年末使用8045.75万元[5] - 补充流动资金项目投资12000.00万元已完成，截至2024年末使用12040.45万元[5] 资金使用与管理 - 截至2024年末，累计投入承诺项目28597.45万元，超募补流7200.00万元[6] - 截至2024年末，现金管理未到期赎回25000.00万元，专户余额15900.45万元[6] 新项目计划 - 拟将二厂技改未使用的7172.40万元和剩余超募11756.50万元用于新项目，总额50800.00万元[11][13] - 新项目预计2028年6月30日达预定可使用状态[13] 技术合作与项目备案 - 公司掌握新能源汽车核心部件压铸工艺并生产铝铸件[17] - 与势加透博在氢燃料电池储能领域合作获电机壳体项目供应商资质[18] - 与西门子在中高压控制领域合作获核心供应商资质[18] - “电力系统中高压控制及储能设备关键零部件建设与智造项目”已备案[19] 项目风险与决策 - 募投项目可能因竞拍土地不成功终止[21] - 项目建设可能因政策等因素顺延、变更、中止或终止[21] - 2025年4月21日董事会、监事会通过变更部分募投项目议案[23][25] - 保荐人对部分募投项目变更及超募资金投资项目无异议[26]

财务审计 - 审计公司对锡南科技2024年12月31日财报内控有效性审计[5] - 企业董事会负责内控建立、实施与评价[6] - 审计公司负责发表审计意见并披露重大缺陷[7] 审计结论 - 审计公司认为公司当日重大方面保持有效财报内控[10] 数据信息 - 文中提及4150万元，信息模糊未明确指向[12]

内部控制情况 - 截至2024年基准日，公司无财务和非财务内控重大缺陷[1] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[3] - 截至2024年12月31日，无财务和非财务内控重大及重要缺陷[11][12] 内控缺陷认定 - 财务报告内控按利润总额、资产总额等潜在错报划分缺陷等级[5] - 非财务报告内控按直接财产损失划分缺陷等级[9]