无锡锡南科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证 财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事务 所，应当遵照本制度规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的 其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议同意后，报经董事 会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预 ...

无锡锡南科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等相关法律法规以及《无锡锡南科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管 理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人，负责组 织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档事宜。董事会应当保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，承 担公司内幕信息知情人的登记备案工作，包括登记内幕信息流转、归档及向 ...

无锡锡南科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用无锡锡南科技 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《无锡锡 南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股 股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与 福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债 务而支付资金、有偿或无偿直接或间接为 ...

无锡锡南科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资 行为，有效控制公司融资风险，维护广大股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并参照《中华人民共和国证券法》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 第三条 公司直接融资行为不适用本制度。 第四条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 第五条 公司的融资事项中涉及关联交易、对外担保的，按照公司《关联交 易决策制度》《对外担保管理制度》的有关规定执行，严格履行审批和信息披露 程序。 第二章 融资决策机构 第六条 公司总经理和董事会分别在其职权范围对融资事项做出决策。 第七条 公司财务部为公司融资的实施部门。编制年度预算时，根据公司经 营需要，提出融资计划，经总经理确认后，按权限分别报有权决策机构批准后执 行。 第三 ...

无锡锡南科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进无锡锡南科技股份有限公司（以 下简称"公司"）经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策 的正确性、合理性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《无锡锡 南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，特制定《无 锡锡南科技股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本工作细则"、"本细 则"）。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董 事会负责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任。总经理经营班子成员由总 经理提名，董事会聘任。 公司董事可受聘兼任总经理、副总经理及其他高级管理人员。 第四条 公司设总经理一人，并根据需要设副总经理若干。 公司总经理、副总经理、财务总监构成公司总经理经营班子。总经理经营班 子是公司日常经营管理的指挥和运 ...

无锡锡南科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规、规范性文件 以及《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际，制定本制度。 （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随环境变化及时加以调整。 1 （五）成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 第二条 公司内部控制的目标 ...

无锡锡南科技股份有限公司 董事会提名与薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立、健全在无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公 司"）任职并领薪的董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的提名、考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《无锡锡南科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，在董事会下设董事会提名与薪酬委 员会（以下简称"提名与薪酬委员会"或"委员会"），并制定《无锡锡南科技 股份有限公司董事会提名与薪酬委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"、 "本细则"）。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议，制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，向董事会报告工作并对董事会负责。 委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职责，独立工作， 不 ...

无锡锡南科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《企业会计准则 36 号—关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《无 锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范指引》"）等其他有关法律、法规和规范性文件，以及《无 锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 本公司实际，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会在第一 条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定的职权范围内 行使职权。 第二章 董事 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 ...

无锡锡南科技股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范指引》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份 变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第 ...