中原证券股份有限公司关于 河南凯旺电子科技股份有限公司 2023年持续督导培训情况的报告 中原证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中原证券"）作为河 南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定， 对凯旺科技的相关人员进行了培训，培训情况如下： 一、培训基本情况 本次持续督导培训的工作过程中，凯旺科技及参会人员给予了积极配合。 通过本次培训，参会人员加深了对相关法律法规的了解与认识，进一步加强了 培训对象的合规意识。此次培训有助于进一步提升凯旺科技的规范运作水平， 达到了预期的目标，取得了良好的效果。 （以下无正文） （本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有 限公司2023年持续督导培训情况的报告》之签字盖章页。） 保荐代表人： 王二鹏 武佩增 2、培训形式：通过视频会议形式进行线上培训 3、培训人员：中原证券保荐代表人 王二鹏 4、培训对象：凯旺科技实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券事 务代表等。 二、培训 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-055 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回 并再次进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 22 日召开了第 三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，于 2023 年 1 月 10 日召开 2023 年第 一次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 在确保不影响募集资金投资项目和公司正常经营，并有效控制风险的前提下，由公司使 用额度不超过人民币叁亿元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性 高、流动性好的金融机构的现金管理类产品有效期自公司股东大会审议通过之日起 12 个 月内，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。具 体 内 容 详 见 公 司 在巨 潮 资 讯 网（http://wwww.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金 管理的公告》（公告编号：2022-0 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入138,618,392.44元，同比增长6.84%；年初至报告期末营业收入374,099,282.33元，同比增长1.16%[5] - 营业总收入374099282.33元，较上期369822246.25元增长1.16%[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润-12,625,569.77元，同比下降340.77%；年初至报告期末为-32,649,110.18元，同比下降201.56%[5] - 营业利润为-41454287.88元，上期为36158941.18元[22] - 利润总额为-41298008.07元，上期为36395577.86元[22] - 净利润为-34483257.73元，上期为32147726.21元[22] - 归属于母公司股东的净利润为-32,649,110.18元，上期为32,147,726.21元[23] - 少数股东损益为-1,834,147.55元，上期无数据[23] - 综合收益总额为-34,480,756.95元，上期为32,147,726.21元[23] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额69,567,851.36元，同比增长142.26%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为474,311,482.13元，上期为377,176,508.46元[24] - 经营活动产生的现金流量净额为69,567,851.36元，上期为28,716,296.52元[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-117,742,107.79元，上期为-378,162,866.44元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为-11,883,426.33元，上期为-148,104,259.09元[26] - 现金及现金等价物净增加额为-59,024,352.27元，上期为-497,469,254.04元[26] - 期末现金及现金等价物余额为110,177,187.08元，上期为124,085,238.88元[26] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1,195,717,494.12元，较上年度末增长3.44%；归属于上市公司股东的所有者权益933,036,260.09元，较上年度末下降4.31%[5] - 公司2023年第三季度资产总计1195717494.12元，较年初1155989477.61元增长3.43%[18] - 流动负债合计204567806.38元，较年初146759451.96元增长39.4%[19] - 非流动负债合计42733258.60元，较年初34170832.18元增长25.06%[19] - 货币资金为139309468.35元，较年初191744306.66元下降27.35%[18] - 应收账款为160208505.13元，较年初158129006.78元增长1.32%[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1,208,791.85元，年初至报告期期末为5,878,724.07元[6] 应收票据情况 - 应收票据本报告期末10,151,831.86元，较上年末下降42.28%，因收到客户商业承兑减少[9] 费用情况 - 管理费用本报告期29,688,511.14元，较上年同期增长55.87%，因引入新管理人员，管理部门人员及薪酬增加[10] - 研发费用本报告期29,760,952.48元，较上年同期增长41.69%，因研究开发投入增加[10] 税费返还情况 - 收到的税费返还本报告期4,073,693.38元，较上年同期下降84.77%，因进项增加留抵退税[11] 职工现金支付情况 - 支付给职工以及为职工支付的现金本报告期107,823,238.74元，较上年同期增长30.08%，因工资薪酬支出增加[11] 投资活动现金支付情况 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额为30,330,535.03元，主要系企业合并所致[12] - 支付其他与投资活动有关的现金为605,987,275.56元，同比上期1,379,001,449.50元减少56.06%，主要系本期购买理财产品同比上期减少所致[12] 筹资活动现金支付情况 - 偿还债务支付的现金本期为0元，同比上期69,912,500.00元减少100.00%，主要系本期减少外部融资所致[12] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为9,765,503.33元，同比上期29,122,706.69元减少66.47%，主要系本期分配股利同比上期减少所致[12] - 支付其他与筹资活动有关的现金为2,117,923.00元，同比上期49,069,052.40元减少95.68%，主要系支付与筹资相关费用以及归还其他借款同比上期减少所致[12] 汇率变动影响情况 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为1,033,330.49元，同比上期81,574.97元增长1166.72%，主要系美元汇率变动所致[12] 股东数量情况 - 报告期末普通股股东总数为10,257人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[14] 股东持股情况 - 深圳市凯鑫投资有限公司持股比例为40.44%，持股数量为38,750,000股，其中38,750,000股为限售股，质押数量为2,900,000股[14] - 周口市产业集聚区发展投资有限责任公司持有无限售条件股份数量为5,085,000股，股份种类为人民币普通股[15] - 河南鸿博资本管理有限公司 - 河南省返乡创业股权投资基金（有限合伙）持有无限售条件股份数量为2,762,400股，股份种类为人民币普通股[15] 每股收益情况 - 基本每股收益为-0.3407元，上期为0.3355元；稀释每股收益为-0.3407元，上期为0.3355元[23]

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-054 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯旺科技"）于 2023 年 10 月 25 日召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实施期间，通过承兑汇票的方式，以自有资 金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。本议案无需提交公司股东大会 审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 | 1 | 精密连接器及连接组件产 | 16,903.06 | | 16,903.06 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 能扩展项目 | 总投资规模 | 拟投入募集资金额 | | | 2 | 研发中心建设项目 | 6,994.56 | 6,994. ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯旺 电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定要求，对凯旺科技使用部分超募资金暂时补 充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发 行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发 行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。上述募集资金到位 情况已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具勤信验 ...

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体监事。会议由监事会主席吴玉辉主持，会 议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成如下决议： 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-052 河南凯旺电子科技股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《关于公司 2023 年第三季度报告》程 序符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ...

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-053 河南凯旺电子科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"凯旺科技"）于 2023 年 10 月 25 日分别召开第三届董事会六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，为满足公司流动资金的需求，提高超募资金使 用效率，降低公司财务费用，结合公司实际经营情况，同意公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，总金额不超过（含）人民币 5,000 万元，用于与主营业务相关的生产经营， 具体补充流动资金的使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至 超募资金专户。 本议案无需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563 号文同意注册，并经深圳证券交易所 同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 23,960,000 股，发行价格 ...

公司本次使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，有利 于提高募集资金使用效率、降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进 行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 公司履行了必要的法律程序，符合《上市公司自律监管指引 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定。因此，我们同意公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换。 （本页无正文，为河南凯旺电子科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六 次会议相关事项的独立意见签字页） 独立董事： 河南凯旺电子科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》及《河南凯旺电子科技股份有限公司章程》、《河南凯旺电子科技股份有 限公司独立董事制度》等有关规定和要求，作为河南凯旺电子科技股份有限公司的 （以下简称"公司"）第三届 ...

第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议 于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 15 日以邮件、电话等方式送达全体董事。会议由公司董事长陈海刚先生主持，会议应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。公司监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，会议决议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： 河南凯旺电子科技股份有限公司 证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2023-051 保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。 具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。 表决情况：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会经审核认为，公司 2023 年第三季度报 ...

中原证券股份有限公司 关于河南凯旺电子科技股份有限公司 使用承兑汇票支付募投项目部分款项并以募集资金等额置 换的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"）作为河南凯旺 电子科技股份有限公司（以下简称"凯旺科技"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关规定要求，对凯旺科技使用承兑汇票支付募投项 目部分款项并以募集资金等额置换事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3563号文同意注册，并经深圳证 券交易所同意，凯旺科技首次公开发行人民币普通股(A股)股票23,960,000股，发 行价格为每股27.12元。凯旺科技实际募集资金总额为649,795,200.00元，扣除发 行费用69,463,763.58元后，募集资金净额为580,331,436.42元。 上述募集资金 ...