证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-076 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于更换持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2023年10月18日 附件：保荐代表人简历 1、杨桂清：男，保荐代表人，中国注册会计师，民生证券投资银行事业部高级 副总裁。曾主持或参与安联锐视（301042）IPO、力诺特玻（301188）IPO、卓创 资讯（301299）IPO、东诚药业（002675）2015年、2016年及2017年发行股份购 买资产、晓进机械（835094）新三板挂牌等项目，具有扎实的投资银行实务功底 和丰富的执业经验。 2、任耀宗：男，保荐代表人，金融学硕士，民生证券投资银行事业部高级副总 裁。曾参与或主持的项目包括：东诚药业（002675）IPO、惠发食品（603536） IPO、安联锐视（301042）IPO、力诺特玻（301188）IPO，东诚药业（002675） 2015年、2016年及2017年等三次发行股份购买资产，北斗星通（00215 ...

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份，但公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东力诺特种玻璃股份有限公司 (以下简称"公司")对董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规和规范性文件及 《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 (四) 新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内； 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金 投资项目及支付发行费用情况的鉴证报告 大华核字[2023]0015632 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 山东力诺特种玻璃股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情 况的鉴证报告 (截止 2023 年 10 月 9 日) 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板上市公司规范运作》的有 关规定编制专项说明是力诺特玻董事会的责任。这种责任包括提供真实、 合法、完整的鉴证材料,设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部 控制,保证专项说明的内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 目 录 页 次 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支 . 1-3 付发行费用情况的鉴证报告 山东力诺特种玻璃股份有 ...

候选人推荐 - 董事会等3%股东可推荐非独立董事候选人[6] - 董事会等1%股东可推荐独立董事候选人[6] - 监事会等3%股东可推荐股东代表出任的监事候选人[6] 提案时间 - 3%以上股份股东提非独立董事、监事临时提案，股东大会召开10日前提出[9] - 1%以上股份股东提独立董事临时提案，股东大会召开10日前提出[9] 累积表决 - 股东累积表决票数为股份数乘选举人数[13] - 选举时累积表决票数分别计算且投对应候选人[13] 投票规则 - 投票只投同意票，所投候选人人数不超应选人数[14] 当选规则 - 候选人得票超出席股东表决权股份总数二分之一且位次在前当选[18] - 候选人得票均超且人数不超应选人数，候选人均当选[18] - 得票相同且全部当选超应选人数，两月内再开股东大会选举[19] 缺额处理 - 当选人数少于应选但超章程规定三分之二，下次股东大会填补[19] - 当选人数不足章程规定三分之二，对未当选候选人再次选举[19] - 再次选举仍不足，两月内再开股东大会选举缺额[19] 细则说明 - 细则词语释义与公司章程相同[21] - 细则未规定依相关规定执行，抵触时按适用规定[21] - 制度经股东大会审议通过生效实施[22] 文件时间 - 山东力诺特种玻璃股份有限公司相关文件时间为2023年10月[23]

| | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 二 O 二三年十月 第一章总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、公 司章程及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工 作。 第二章人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任由董事会任命。主任不能履行职务或不履行职务的，由半 数以上委员共同推举一名委员代为履行职务，但该委员必须是独立董事。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 任期届满前，除非 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-072 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 转债简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金 并以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日召开的第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十次会议审议通过 了《关于使用承兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"可转 债募投项目"）实施期间，根据实际情况使用承兑汇票、信用证等方式支付募投 项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。具体内容 公告如下： 一、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1629 号） ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-073 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月17日召开第三 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提 交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订相关情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》等相关法律 法规的规定，结合公司实际情况，为进一步提升公司治理水平，优化公司治理结构，公 司对《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行了修 订，相关修订对照情况具体如下： | 委托理财、关联交易的权限，建立严 | 委托理财、关联交易的权限，建立严 | | --- | --- | | 格的审查和决策程序；重大投资项目 | 格的审查和决策程序；重大投资项目 | | 应当组织有关专家、专业人员进行评 | 应当组织有关专家、专业人 ...

一、总经理、部分董事、董事长辞职情况 证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 公告编号：2023-068 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于公司总经理、部分董事、董事长辞职暨聘任总经理、 补选董事、选举董事长、调整专门委员会委员 并变更法定代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了董事长、总经 理、部分董事的书面辞呈，情况如下： 1、公司董事长孙庆法先生，因个人原因，决定辞去公司董事、董事长职务，同时 一并辞去董事会战略委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务。 截至公告披露日，孙庆法先生未直接持有公司股份，其在员工持股平台济南鸿道新 能源合伙企业（有限合伙）持有5.27%的份额，鸿道新能源持有公司股份15,177,000股； 在民生证券力诺特玻战略配售1号集合资产管理计划持有12.30%的份额，该集合资产管 理计划持有公司股份1,799,830股，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 2、公司董事徐广成先生，因个人原因，决定辞去公司董 ...

第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 非经公司依照法律及《公司章程》履行批准程序，任何人无权以公司名义签署对 外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范山东力诺特种玻璃股份有限公司(下 称"公司"或"本公司")的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》(2018 年修订，以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国担保法》(以下简称"《担 保法》") 、《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称"《证券法》")、 以及《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定，并参考《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所 股票创业板上市规则（2023年8月修订）》(以下简称"《上市规则》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023 年修订)》(以下简称"《规范 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条 为了促进山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规 范性文件和《山东力诺特种玻璃股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司独立董事管理办法》等规范性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利 益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家上市公司（含本公司）兼任 独立董事 ...