市值管理 - 市值低于行业平均水平80%触发预警，董事会办公室评估并采取措施[17] - 市值管理目的是使市场与内在价值趋同，实现公司和股东利益增长[6] - 由董事会领导，董事会秘书负责，证券部执行[10] 股价情况 - 连续20个交易日内跌幅累计达20%或低于近一年最高收盘价50%属短期连续或大幅下跌[18] - 股价短期连续或大幅下跌时，公司采取披露公告、分析原因等措施[17] 管理措施 - 可采用并购重组、股权激励、现金分红等方式[14] - 聚焦主业，提升经营效率和盈利能力[14] 人员职责 - 董事会根据业绩和战略规划制定投资价值长期目标[10] - 董事会秘书做好投资者关系管理、信息披露和舆情监测分析[11] 制度规定 - 制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[20] - 与国家法律抵触或未尽事宜按相关规定执行[20]

内部审计制度 - 公司制定内部审计制度加强内部审计工作[5] - 设立内审部对董事会审计委员会负责并报告工作[8] - 内审部设审计负责人由审计委员会任免[10] 审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次，每年提交一次内部审计报告[12] - 每半年对重大事项实施和资金往来情况检查并提交报告[13] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划，结束后两个月提交年度工作报告[14] 审计档案管理 - 内部审计工作报告等资料保存时间不得低于10年[15] - 审计档案查阅需履行审计委员会批准手续[20] 审计流程 - 确定年度重点拟定计划，报审计委员会批准后制定方案[17] - 审计三日前向被审计对象发书面审计通知书，专案审计除外[18] 特定事项审计 - 内审部对重要对外投资等事项及时审计[18][19][21] - 审计对外投资等关注审批程序等内容[18][21] 内控评价 - 董事会或审计委员会根据内审报告出具年度内控评价报告[23] - 内控存在重大缺陷董事会等作出专项说明[24] - 董事会审议年报时对内控评价报告形成决议[24] 激励与约束 - 公司建立内审部激励与约束机制，追究重大问题责任人[26]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[7] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] - 公司董事会等可提出独立董事候选人[12] 独立董事任期与解除 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] - 连续两次未出席会议，董事会30日内提议解除职务[13][21] - 解除职务比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[13][15] 独立董事职权行使 - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18][19] - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[19] 专门委员会规定 - 审计委员会等中独立董事应过半数并担任召集人[7] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[24] - 提名委员会负责拟定董事等选择标准和程序[24] - 薪酬与考核委员会负责制定董事等考核标准和薪酬方案[24] 独立董事工作要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[26] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[27] 公司支持措施 - 指定部门和人员协助独立董事履职[29] - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[29] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料，保存至少十年[29] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[32] - 给予独立董事适当津贴，标准经股东会审议并在年报披露[32]

山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召 ...

山东三元生物科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第三节 | | 独立董事 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 33 | | 第七 ...

山东三元生物科技股份有限公司 山东三元生物科技股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总 则 | | 1 | | --- | --- | | A | 1 | | | 1 | | 第二章 | 离职情形与程序 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 离职董事的责任及义务 | 3 | | 第四章 | 离职董事的持股管理 3 | | | 第五章 | 董事责任追究机制 | 4 | | 第六章 | 附 则 4 | | 董事离职管理制度 二〇二五年八月 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离 职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、被 解除职务等其他离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 辞职程序： 公司董事可以在任期届满以前 ...

山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 二〇二五年八月 | | | 山东三元生物科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称关联方，与《上市规则》规定的关联方具有相同含义。 第三条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司之间的资金管理。纳入 公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司控股股东及关联方与纳入公司 合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 第四条 本制度所称资 ...

财务表现 - 上半年营业收入3.18亿元 同比下降15.62% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5748.19万元 同比增长10.73% [1] - 扣除非经常性损益的净利润4875.66万元 同比下降4.70% [1] 盈利能力 - 基本每股收益0.29元 [1] - 净利润增长与营业收入变动趋势出现分化 [1]

中信建投证券股份有限公司关于 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年上半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | | 上市公司简称：三元生物 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名: | 陈磊 | 联系电话: 010-56051521 | | 保荐代表人姓名: | 张现良 | 联系电话: 010-86451057 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | 是 | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目 ...

2025 年半年度财务报告 2025 年 08 月 1 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 山东三元生物科技股份有限公司 2025 年半年度财务报告 山东三元生物科技股份有限公司 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 2025 年 06 月 30 日 | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | | 项目 | 期末余额 | 期初余额 | | 流动资产： | | | | 货币资金 | 251,875,031.53 | 160,292,353.03 | | 结算备付金 | | | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | 393,700,000.00 | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | 4,231,500.00 | 3,500,650.00 | | 应收账款 | 77,931,140.90 | 118,864,540.07 | | 应收款项融资 | | | | 预付款项 | 3,040,326.32 | ...