金融衍生品交易 - 交易品种含外汇远期、掉期、期权等[4] - 交易额度任意时点余额不超4500万美元或等值币种[4] - 投资期限自2023年股东大会通过起不超十二个月[4] 资金与对手方 - 资金来源为公司及子公司闲置自有资金[4] - 交易对手方为经营稳健、资信良好的金融机构[5] 风险与规范 - 金融衍生品交易存在市场、汇率波动等风险[9] - 公司制定制度规范交易行为[11] 其他 - 公司及子公司进出口用美元结算，汇率波动影响业绩[3] - 董事会提请授权董事长在额度内审批业务[8] - 开展套期保值业务具必要性和可行性[12]

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为浙江联盛化学股份有 限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律法规的规定，对联盛化学进行了 2023 年度持续督导 培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 12 月 21 日 培训地点：联盛化学四层会议室 培训方式：现场和线上授课相结合 培训对象：联盛化学董事、监事及高级管理人员、中层及以上管理人员等相 关人员 二、培训内容 本次培训中，国金证券通过课件展示、现场讲解及交流的形式向被培训人员 就以下内容进行了重点培训： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法 律法规要求，就上市公司规范运作及信息披露等相关规定进行培训，并辅以案例 帮助参与培训人员理解，同时对相关人员的提问进行现场解答和交流。 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 3 | 关要求予以整改 | | --- | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | 公司工作人员操作失误于 2023 年 7 月 3 日误从募集资金专户划出 2,000 万 | | 元至非募集资金账户，经自查发现后于 2023 年 7 月 7 日将该笔款项转回至原募 | | 集资金账户，公司经发现后告知保荐机构并积极整改和主动披露，在《2023 年半 | | 年度报告》、《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。该事项存续 | | 时间相对较短且误操作使用募集资金未造成与自有资金混同使用的情形。 | | 该事项公司于 2023 年 9 月 20 日收到深圳交易所的监管函，2023 年 11 月 21 | | 日收到浙江证监局的监管关注函，公司均及时提交整改报告和说明。公司管理层 | | 组织财务部等相关人员加强学习募集资金管理制度和相关规定，杜绝该类事项再 | | 次发生。 | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | --- | --- | | 用） | | | 4.审计委员会是 ...

业绩数据 - 2023年1 - 9月累计营收51,616.43万元，较上年同期降33.38%[6] - 2023年1 - 9月归母净利润6,725.94万元，较上年同期降52.81%[6] 产品产能 - 公司现有年产20940吨GBL、15000吨ABL、15000吨IPA等产品[3] 项目进展 - 截至2023年6月底，超纯电子化学品等新建项目（一期）投资进度55.44%[3] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）2022年7月开工，截至2023年4月17日累计增资2亿[3] - 丙酸正丙酯装置已建成，客户验证中[6] - 1500吨EMC与8000吨草酸二乙酯装置在设备安装中[6] 销售情况 - 按前三季度数据，GBL外销占比大于内销[4] - 前三季度境外销售占比略低于国内销售占比[5] 业务情况 - 公司及子公司开展外汇远期等金融衍生品业务，未开展商品期货套期保值业务[7]

国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于浙江联盛化学股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：浙江联盛化学股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江联盛化学股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证券监督管理委员 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-043 浙江联盛化学股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知于 2023 年 11 月 9 日通过专人送出、邮件或传真等方式发出，会议应出席 董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长牟建宇女士召集和主持，公司 监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部 门规章及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的相关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成如下决议： | 第三届董事会战略 | 牟建宇 | 牟建宇、叶显根、 | 牟建宇 | 牟建宇、俞快、葛 | | --- | --- | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事叶显根先生任 期即将届满六年，为保证董事会的正常运行，公司于 2023 年 10 月 27 日召开第 三届董事会第十一次会议、2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第二次临时股东大 会，审议通过了《关于补选第三届董事会独立董事的议案》，同意补选金礼才先 生为公司第三届董事会独立董事。 同时，根据 2023 年 9 月 4 日起实施的《上市公司独立董事管理办法》等相 关规定，董事会审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 公司现任董事会审计委员会成员俞快女士为公司高级管理人员，不符合《上市公 司独立董事管理办法》董事会审计委员会成员的任职条件。 鉴于上述原因，为进一步完善公司治理结构，保证董事会专门委员会能够顺 利开展工作，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》等相关规定并结合公司实际发 展需要，公司于 2023 年 11 月 14 日召开第三届董事会第十二次会议，审 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-042 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间：2023年11月14日（星期二）15:00 2、召开地点：浙江省临海市头门港经济开发区东海第三大道9号公司会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召开 4、召集人：浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 浙江联盛化学股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 5、主持人：董事长牟建宇女士 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《浙江联盛化学股份有限公司章程》《浙江联盛化学股份有限公司股东大会议事规 则》等有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入1.16亿元，同比减少54.16%；年初至报告期末营业收入5.16亿元，同比减少33.38%[4] - 2023年1 - 9月营业收入5.16亿元，较2022年同期7.75亿元下降33.38%[8] - 2023年前三季度，公司营业总收入5.16亿元，较去年同期的7.75亿元下降33.4%[17] 净利润变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润848.24万元，同比减少85.55%；年初至报告期末6725.94万元，同比减少52.81%[4] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润527.62万元，同比减少91.28%；年初至报告期末6273.06万元，同比减少55.25%[4] - 2023年1 - 9月净利润6855.66万元，较2022年同期1.47亿元下降53.36%[8] - 公司2023年第三季度净利润为68556581.24元，上年同期为146990054.28元[18] - 公司2023年第三季度归属于母公司股东的净利润为67259425.78元，上年同期为142515984.86元[18] 基本每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.08元/股，同比减少85.19%；年初至报告期末0.62元/股，同比减少58.11%[4] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.62元，上年同期为1.48元[18] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1.61亿元，同比增加914.11%[4] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额1.61亿元，较2022年同期1586.38万元增长914.11%[8] - 公司2023年年初到报告期末经营活动产生的现金流量净额为160876172.24元，上年同期为15863771.42元[19] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产16.67亿元，较上年度末增加1.10%；归属上市公司股东所有者权益13.41亿元，较上年度末增加2.10%[4] - 截至2023年9月30日，公司资产总计16.67亿元，较年初的16.49亿元增长1.1%[14][15][16] - 2023年9月30日，公司流动资产合计10.41亿元，较年初的11.61亿元下降10.3%[14] - 2023年9月30日，公司非流动资产合计6.27亿元，较年初的4.87亿元增长28.7%[15] - 2023年9月30日，公司流动负债合计2.66亿元，较年初的2.84亿元下降6.4%[15] - 2023年9月30日，公司非流动负债合计0.27亿元，较年初的0.19亿元增长38.0%[15] - 2023年9月30日，公司所有者权益合计13.74亿元，较年初的13.45亿元增长2.1%[16] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计320.62万元，年初至报告期期末合计452.88万元[5] 特定资产项目变化 - 交易性金融资产较年初减少31.97%，主要系银行理财投资减少所致[7] - 衍生金融资产较年初减少100.00%，主要系本期外汇汇率变动所致[7] - 应收账款较年初减少61.49%，主要系本期营业收入下降及应收账款回款所致[7] - 其他流动资产881.59万元，较上期611.62万元增长44.14%，主要系增值税留抵额增加所致[8] - 在建工程2.66亿元，较上期1.17亿元增长128.17%，主要系募投工程持续投入所致[8] - 递延收益2100.11万元，较上期1292.86万元增长62.44%，主要系本期收到的政府补助增加所致[8] - 专项储备425.90万元，较上期285.19万元增长49.34%，主要系本期按新规安全生产费用提取比例上调和使用相对较少所致[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数8236人，表决权恢复的优先股股东总数为0人[11] - 联盛化学集团有限公司持股5700万股，持股比例52.78%，为第一大股东[11] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额3928.56万元，较上年同期1.83亿元下降78.51%[9] - 公司2023年年初到报告期末现金及现金等价物净增加额为39285580.39元，上年同期为182791539.33元[20] 营业总成本变化 - 2023年前三季度，公司营业总成本4.45亿元，较去年同期的6.02亿元下降26.1%[17] 投资收益变化 - 2023年前三季度，公司投资收益为 - 62.47万元，去年同期为167.62万元[17] 信用减值损失变化 - 2023年前三季度，公司信用减值损失为419.02万元，去年同期为 - 266.55万元[17] 营业利润变化 - 公司2023年第三季度营业利润为80426705.82元，上年同期为172644513.27元[18] 销售商品、提供劳务收到的现金变化 - 公司2023年年初到报告期末销售商品、提供劳务收到的现金为619460456.90元，上年同期为656278998.72元[19] 投资活动现金流量净额变化 - 公司2023年年初到报告期末投资活动产生的现金流量净额为 - 86731880.10元，上年同期为 - 508777342.35元[20] 筹资活动现金流量净额变化 - 公司2023年年初到报告期末筹资活动产生的现金流量净额为 - 36533184.26元，上年同期为661422287.18元[20] 报告审计情况 - 公司2023年第三季度报告未经审计[21]

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2023-040 浙江联盛化学股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告 董事候选人（候选人简历详见附件），独立董事津贴与第三届董事会独立董事一 致（2023 年按任职实际月数折算）。任期自公司 2023 年第二次临时股东大会审 议通过之日起至第三届董事会任期届满之日（2025 年 1 月 23 日）止。公司独立 董事对此发表了同意的独立意见。 独立董事候选人金礼才先生已取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格 证书。按照有关规定，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后， 方可提交公司股东大会审议。 三、备查文件 1、浙江联盛化学股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议； 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事任期届满离任情况 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事 叶显根先生提交的书面辞职报告。根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定， ...