浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其 他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均 适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用是指公司代控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其他关联 方偿 ...

重大交易报告标准 - 重大交易（除担保、资助）资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的营业收入占最近年度经审计营收10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）标的净利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 重大交易（除担保、资助）产生利润占最近年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[8] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[9] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需报告[9] 其他重大事项报告标准 - 重大诉讼、仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需报告[10] - 公司董事、三分之一以上监事或总经理变动需报告[10] 报告义务与流程 - 持有公司5%以上股份股东或实控人应主动告知董事会重大信息[16] - 各报告义务人应在重大事项最先触及相关时点当日向董秘报告[16] - 重大事项涉及主要标的超约定交付或过户期限三个月未完成，此后每隔三十日报告进展[18] - 重大信息报告义务人应在知悉信息第一时间联系董秘，并在24小时内递交书面文件[19] - 各部门及所属公司重大事项内部报告经责任人批准后报证券部汇总，再由证券部报董秘[20] 信息管理与责任 - 报告义务人知悉内部重大信息后应保密，呈报文件注明“保密”字样[22] - 年度、半年度、季度报告资料各部门及所属公司应及时报证券部[24] - 各部门及所属公司负责人为内部信息报告第一责任人，指定联络人报证券部备案[24] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报董事长和董秘[24] - 董秘应定期或不定期对报告义务人员沟通和培训[24] - 证券部负责内部重大信息归集、管理，协助董秘向董事会报告[25] - 各部门及所属公司瞒报等追究相关人员责任[27] - 信息披露违规由报告义务人员担责[27] - 给公司造成严重影响或损失可处分有关人员并要求赔偿[27] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[29] - 制度与国家后续规定抵触时按国家规定执行[29] - 制度由董事会负责制定、修订和解释[30] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[30]

薪酬方案审议 - 2024年4月23日薪酬与考核委员会审议薪酬方案[7] - 2024年4月24日董事会、监事会审议薪酬方案[2] - 薪酬议案提交2023年年度股东大会审议[2] 薪酬方案内容 - 适用董监高，自股东大会通过至新方案通过[3] - 独立董事津贴税前9万/年，半年发[6] - 董高、监事薪酬含基本和绩效[6]

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》变更会计政策[3] - 变更自2024年1月1日起施行[3] - 变更无需提交董事会和股东大会审议[5] - 变更不会对财务等产生重大影响[6]

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,700 万股，每股面值 1 元，发 行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除发 行费用 7,405.93(不含税)万元，募集资金净额为 72,703.07 万元。上述募集资金已 全部划至公司指定募集资金收款专户，天健会计师事务所(特殊普通合伙)已于 2022 年 4 月 11 日对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具"天健验 〔2022〕130 号"《验资报告》。 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行 委托理财的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 ...

会议相关 - 第三届董事会第十三次会议于2024年4月24日召开，8位董事全部出席[2] - 多项议案需提交公司2023年年度股东大会审议，部分已通过审计委员会会议审议[7][10][17][21][30] - 董事会决定2024年5月16日召开公司2023年年度股东大会[110] 财务分配 - 公司拟以108,000,000股为基数，每10股派发现金红利1.98元，合计派2,138.40万元[18] 机构聘任 - 同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度财务报告和内控审计机构[27] 薪酬方案 - 公司董事2024年度薪酬方案提交公司2023年年度股东大会审议[31] - 公司制定高级管理人员2024年度薪酬方案，5票同意通过[33] 资金运用 - 公司及子公司拟用不超3.90亿元闲置募集资金现金管理，不超2.00亿元人民币、2000万美元闲置自有资金买理财，期限不超十二个月[34] 授信担保 - 公司及子公司向银行申请综合授信不超16.00亿元，公司为子公司提供不超4.75亿元担保[38] 套期保值 - 公司及子公司拟开展不超4500万美元或等值外币金融衍生品套期保值业务，期限不超十二个月[43] 项目调整 - “超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）”投资总额调至46037.00万元，“52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）”延期至2026年7月12日[45] 制度修订 - 多项制度修订议案8票同意通过，部分需提交公司2023年年度股东大会审议[64][65][67][69][71][73][74][76][78][79][81][82][85][86][88][89][91][93][95][97][99][101][104][106][108][112] 报告审议 - 公司董事会认为2024年第一季度报告编制合规，内容真实准确完整[107] - 《关于公司<2024年第一季度报告>的议案》通过第三届董事会审计委员会第十次会议审议[109] 决议公布 - 公司公布第三届董事会第十三次、审计委员会第十次、战略委员会第四次、薪酬与考核委员会第三次会议决议[113]

浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以自有资产抵押向银行申请综合授 信额度的议案》，同意公司以自有资产抵押向银行申请综合授信额度，现将相关 事项公告如下： 一、融资及抵押情况概述 根据公司业务发展需要，为满足日常生产经营资金需求，公司拟以自有资产 位于浙江头门港经济开发区东海第三大道 9 号作为抵押物，向中国银行股份有限 公司和中国工商银行股份有限公司共同申请总额不超过 10,000 万元人民币的综 合授信额度。本次拟申请的授信额度不等于公司实际发生的融资金额，最终授信 额度、期限等以银行实际审批为准。公司董事会授权董事长或其书面授权委托人 在上述授信额度及担保条件范围内办理相关手续，并签署相关法律文件。 公司本次资产抵押申请综合授信事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重 组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《浙江联盛化学股份有限公 司章程》等相关规定，本次资产抵押申请综合授信事项在公司董事会审批权限内， 无需提交股东大会审议。 二、本次抵押资产基本情况 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2 ...

公司业绩 - 公司2023年全年实现营业收入66201.57万元，较去年同期下降36.41%[3] - 公司2023年全年净利润7111.28万元，较去年同期下降61.13%[3] - 公司通过董事会审议通过的利润分配预案，向全体股东每10股派发现金红利1.98元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 公司2023年营业收入为662,015,730.44元，较上年下降36.41%[9] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为71,112,773.72元，较上年下降61.13%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为193,755,940.16元，较上年增长3954.97%[9] - 公司2023年末资产总额为1,683,513,672.39元，较上年末增长2.10%[9] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,343,624,141.08元，较上年末增长2.31%[9] 行业趋势 - 2023年化工行业整体走势疲软，行业盈利能力总体处于历史偏低水平，全球化工行业收入同比下降2.7%[15] - 我国精细化工行业仍处于重要战略发展机遇期，长期向好的基本面没有改变，精细化学品市场占比率将逐步扩大[16] - 全球医药行业市场规模预计将持续增长，2027年达到1.9万亿美元[17] - 2023年全球农药市场规模为877亿美元，年复合增长率约为5.80%[18] - 2023年度中农立华原药价格指数报80.19点，同比2022年度大跌48.0%[18] - 2024年新修订的《产业结构调整指导目录》鼓励农药行业开发环境友好型新品种[19] - 全球湿电子化学品竞争格局主要可分为三大块，中国台湾、韩国、中国大陆本土企业占全球市场总量的37%[20] 公司产品与产业链 - 公司主要从事以医药中间体、农药中间体、电子化学品为主的精细化学品研发、生产和销售，产品主要应用于医药、农药、电子化学品等领域[16] - 公司主要产品包括ABL、E2、CPMK、GBL、HDO、IPA、PEO、DEO等，广泛应用于医药、农药、化妆品等领域[21][22][23][24][25][26][27][28][29][30] - 公司未来将继续升级BDO产业链，向超纯电子化学品和生物可降解新材料产业链延伸，夯实在特种精细化工领域的行业地位[21] 公司财务 - 公司经营活动产生的现金净流量显著高于净利润，主要系收回期初货款和销售规模下降所致[73] - 公司2023年度中的非主营业务中投资收益占利润总额比例为0.71%，主要系汇率衍生工具交割和理财产品赎回损益所致[74] - 公司在2023年末的货币资金占总资产比例为33.89%，较2023年初下降了9.57%[79] - 公司在2023年末的应收账款占总资产比例为3.35%，较2023年初下降了4.59%[79] - 公司在2023年末的存货占总资产比例为6.88%，较2023年初略微增长了0.37%[79] - 公司在2023年末的固定资产占总资产比例为14.66%，较2023年初下降了0.13%[79] - 公司在2023年末的在建工程占总资产比例为17.61%，较2023年初增长了10.53%[79] 公司战略规划 - 公司将继续聚焦主业，加快新项目建设，提升产品质量，巩固国内外市场，降本增效，提升内部管控效率[3] - 公司将加速新产品开发，优化现有生产技术，提升产品价值贡献和竞争力[111] - 公司将开拓销售新渠道，增加市场覆盖，强化销售团队的产品知识和业务能力[111] - 公司将强化运营管理，降本增效，提升公司管理效率[112] - 公司将加强科技创新，提升产学研融合，加速新科研成果转化[112] - 公司将提升信息披露质量，持续提升公司规范运作和治理水平[112]

浙江联盛化学股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审 计委员会履行监督职责情况报告 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》《董事会专门委员会工作细则》的规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将公司2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履 行监督职责情况报告情况汇报如下： 鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务 所"）已连续多年为公司提供审计服务，为更好保证审计工作的独立性，通过 轮值审计机构强化公司治理，公司聘请容诚所为公司2023 年度审计机构。 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）由原华普天 健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12 月10日改制 ...

一、募集资金基本情况 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司调整募投项目、使用超募 资金及自有资金追加投资及募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，对公司调整募投项目、 使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项进行了核查，具体核查情 况如下： 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1 元， 发行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除 发行费用 7, ...