审计报告 浙江联盛化学股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0830 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 5 | | 7 | 母公司利润表 | | 6 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 7 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 8 | | 10 | 财务报表附注 | | 9- 103 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚 ...

第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司。 浙江联盛化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控 制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投 资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法 律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及其控股子公司以现金、实物、有价 证券、各种有形资产、无形资产及其他资产形式作价出资，对外进行的投资行为。 公司对外投资主要包括金融资产投资和长期股权投资。 金融资产投资包括： 浙江联盛化学股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资审批权限 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； 3、交易标的 ...

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-020 浙江联盛化学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大 会的议案》，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定， 公司董事会决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年度股东大会，现将有关事项 通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：浙江联盛化学股份有限公司董事会 3、合法、合规性：本次股东大会的召集及召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 开始 7、出席对象： （1 ...

浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、 利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及纳入合并范围的子公司。公司及纳入合并范围 的子公司开展该业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。 未经公司相关审批同意，公司及纳入合并范围的子公司不得开展该业务。 第二章 金融衍生品交易的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以真实的贸易背景为依托， 以规避和防范汇率或利率风险为目的。 第五条 公司进行金融衍生品交易业务只允许与具有金融衍生品交易业务 经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 第六条 公司进行金融衍生品交易，交易标的涉及外汇的，需基于公司对外 币收（付）款的谨慎预测，金融衍生品交易合约的外币金额不得超过外币收（付） 第 1 页 共 5 ...

国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司预计公司及子公司开展金 融衍生品套期保值业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市 及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年公司及子公 司开展金融衍生品套期保值业务事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、交易目的 公司及子公司进出口业务主要采用美元结算，汇率的持续大幅波动可能会给 公司及子公司经营业绩带来较大影响，为有效规避和防范公司因进出口业务带来 的潜在汇率风险。公司及子公司拟与经营稳健、资信良好以及具有相关经营资格 的银行等金融机构审慎开展金融衍生品套期保值业务。公司及子公司开展的金融 衍生品业务均以套期保值、规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目 的的金融衍生品交易。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会 第十一次会议 ...

浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （金礼才先生） 本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 11 月 14 日至 2023 年 12 月 31 日任职期间，严格按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性 文件及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙 江联盛化学股份有限公司独立董事工作细则》等的规定和要求，积极参加公司组 织的会议，认真审议相关议案，积极维护公司和股东特别是中小股东的利益。现 将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人金礼才，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历， 高级会计师、注册会计师、税务师、台州市第二期会计领军（后备）人才。2013 年至今，任职于浙江中永中天会计师事务所有限公司，历任部门副经理、部门经 理、总经理助理，现任浙江中永中天会计师事务所有限公司董事、副总经理。2014 年至 ...

浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，维护公司和全体投资者利益。根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划或业务发展需 要而依法设立的由公司投资或依照协议由公司实际控制、支配的具有独立法人资 格主体的公司。具体包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司的控股子公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对本公司的组织、 资源、资产、投资等事项和规范运作进行风险控制，提高本公司整体运作效率和 抗风险能力。 第六条 公司各职能部门根据《公司章程》及相关管理制度，对子公司 ...

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理2名，财务负责人1名[4] - 总经理、副总经理和财务负责人每届任期3年，可连聘连任[7] 会议安排 - 总经理办公会议原则上每月召开一次[18] - 议题需提前5天申报，议程等提前3天通知和送达[21][22] - 会议记录保存期限不少于10年[17] 管理要求 - 重大经济活动接受监督，总经理保证合规[20] - 决定职工利益问题听取工会和职代会意见[20] - 总经理履行忠实勤勉义务，违规担责[22] 细则生效 - 工作细则未尽事宜按规定执行，自董事会决议通过生效[24][25]

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万元交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上交易，需董事会审议并披露[8] - 与关联人交易超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需提交股东大会审议[8] 审计或评估报告披露条件 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，需披露[9] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元，需披露[9] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需披露[10] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元，需披露[10] 担保与表决规则 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[10] - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人需提交股东大会审议[15] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[15] 特定交易豁免情况 - 公司与关联人发生特定交易可豁免提交股东大会审议，如参与公开招标、获赠现金资产等[16] - 公司与关联人发生特定交易可免予按关联交易方式履行相关义务，如现金认购公开发行证券等[16] 关联人员界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联人[3][4] - 公司关联董事包括交易对方、在交易对方任职等情形的董事[19] - 公司关联股东包括交易对方、拥有交易对方控制权等情形的股东[19] 其他规定 - 公司放弃权利指除特定情形外主动放弃对控股或参股公司等的优先购买权等权利[20] - 本制度未尽事宜按法律、法规等规定执行，抵触时按国家规定执行[21] - 本制度自股东大会审议通过之日起生效实施[21] - 本制度由董事会负责解释[21]

公司业绩 - 公司2023年全年实现营业收入66201.57万元，较去年同期下降36.41%[3] - 公司2023年全年净利润7111.28万元，较去年同期下降61.13%[3] - 公司通过董事会审议通过的利润分配预案，向全体股东每10股派发现金红利1.98元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 公司2023年营业收入为662,015,730.44元，较上年下降36.41%[9] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为71,112,773.72元，较上年下降61.13%[9] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为193,755,940.16元，较上年增长3954.97%[9] - 公司2023年末资产总额为1,683,513,672.39元，较上年末增长2.10%[9] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,343,624,141.08元，较上年末增长2.31%[9] 行业趋势 - 2023年化工行业整体走势疲软，行业盈利能力总体处于历史偏低水平，全球化工行业收入同比下降2.7%[15] - 我国精细化工行业仍处于重要战略发展机遇期，长期向好的基本面没有改变，精细化学品市场占比率将逐步扩大[16] - 全球医药行业市场规模预计将持续增长，2027年达到1.9万亿美元[17] - 2023年全球农药市场规模为877亿美元，年复合增长率约为5.80%[18] - 2023年度中农立华原药价格指数报80.19点，同比2022年度大跌48.0%[18] - 2024年新修订的《产业结构调整指导目录》鼓励农药行业开发环境友好型新品种[19] - 全球湿电子化学品竞争格局主要可分为三大块，中国台湾、韩国、中国大陆本土企业占全球市场总量的37%[20] 公司产品与产业链 - 公司主要从事以医药中间体、农药中间体、电子化学品为主的精细化学品研发、生产和销售，产品主要应用于医药、农药、电子化学品等领域[16] - 公司主要产品包括ABL、E2、CPMK、GBL、HDO、IPA、PEO、DEO等，广泛应用于医药、农药、化妆品等领域[21][22][23][24][25][26][27][28][29][30] - 公司未来将继续升级BDO产业链，向超纯电子化学品和生物可降解新材料产业链延伸，夯实在特种精细化工领域的行业地位[21] 公司财务 - 公司经营活动产生的现金净流量显著高于净利润，主要系收回期初货款和销售规模下降所致[73] - 公司2023年度中的非主营业务中投资收益占利润总额比例为0.71%，主要系汇率衍生工具交割和理财产品赎回损益所致[74] - 公司在2023年末的货币资金占总资产比例为33.89%，较2023年初下降了9.57%[79] - 公司在2023年末的应收账款占总资产比例为3.35%，较2023年初下降了4.59%[79] - 公司在2023年末的存货占总资产比例为6.88%，较2023年初略微增长了0.37%[79] - 公司在2023年末的固定资产占总资产比例为14.66%，较2023年初下降了0.13%[79] - 公司在2023年末的在建工程占总资产比例为17.61%，较2023年初增长了10.53%[79] 公司战略规划 - 公司将继续聚焦主业，加快新项目建设，提升产品质量，巩固国内外市场，降本增效，提升内部管控效率[3] - 公司将加速新产品开发，优化现有生产技术，提升产品价值贡献和竞争力[111] - 公司将开拓销售新渠道，增加市场覆盖，强化销售团队的产品知识和业务能力[111] - 公司将强化运营管理，降本增效，提升公司管理效率[112] - 公司将加强科技创新，提升产学研融合，加速新科研成果转化[112] - 公司将提升信息披露质量，持续提升公司规范运作和治理水平[112]