浙江联盛化学股份有限公司 重大事项内部报告制度 浙江联盛化学股份有限公司 4、公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属公司 负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务人； 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）重大事 项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披 露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应当在第一时间将相关信息及时向 公司责任领导、董事长、总经理、董事会秘书进行报告，确保董事会秘书第一 时间获悉公司重大信息并向公司董事会报告的制度。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人 ...

浙江联盛化学股份有限公司 董事会秘书工作细则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范化 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，由公司董事、副总经理、财务负责人或者 《公司章程》规定的其他高级管理人员担任，对公司和董事会负责，负责公司股 东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事 务等事宜，为信息披露事务负责人。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担法律法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬，对 公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或者他人谋 ...

浙江联盛化学股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范 性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第 1 页 共 7 页 浙江联盛化学股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第七条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 ...

公司股价与融资交易 - 10月13日公司股价上涨0.69%，成交额为3883.72万元 [1] - 当日融资买入503.29万元，融资偿还397.65万元，融资净买入105.64万元 [1] - 截至10月13日，融资融券余额合计5386.16万元，融资余额占流通市值的1.89%，融资余额水平超过近一年90%分位，处于高位 [1] - 融券方面，当日无融券交易，融券余量为0股，余额为0元，但融券余额水平同样超过近一年90%分位，处于高位 [1] 公司股东与股本结构 - 截至6月30日，公司股东户数为8697户，较上期增加2.52% [2] - 截至6月30日，人均流通股为10779股，较上期大幅增加238.68% [2] 公司财务业绩 - 2025年1月至6月，公司实现营业收入3.43亿元，同比增长13.95% [2] - 2025年1月至6月，公司实现归母净利润1802.17万元，同比增长9.61% [2] 公司分红情况 - 公司A股上市后累计派发现金红利9752.40万元 [3] - 近三年，公司累计派发现金红利7538.40万元 [3] 公司基本情况 - 公司全称为浙江联盛化学股份有限公司，位于浙江省临海市，成立于2007年10月19日，于2022年4月19日上市 [1] - 公司主营业务为医药中间体、农药中间体、电子化学品及化工溶剂的研发、生产、销售及进出口贸易 [1] - 公司主营业务收入构成为：BDO产业链自产产品占58.98%，非BDO产业链自产产品占32.13%，贸易产品占8.52%，其他占0.38% [1]

公司产品定位 - 联盛化学的GBL、NMP、IPA等产品属于湿电子化学品范畴 [1] - 产品应用于显示面板、半导体、太阳能电池等领域的显影、蚀刻、清洗制造工艺 [1] 客户合作情况 - 公司产品暂未直接与终端光伏储能客户合作 [1] - 下游客户是否涉及相关应用需关注下游环节披露信息 [1]

监管违规 - 浙江证监局对联盛化学及相关责任人采取出具警示函的监管措施 因公司闲置募集资金理财购买时间早于审议授权期限且购买金额超过审议授权额度[1] - 公司2023年半年度至2024年年度募集资金存放与使用情况专项报告中大额存单金额披露不准确[1] - 深圳证券交易所就同一事由向公司及相关当事人发出监管函[1] 财务表现 - 2025年上半年营业总收入达3.43亿元 同比增长13.95%[2] - 归母净利润为1802.17万元 同比增长9.61% 扣非净利润1604.35万元 同比增长11.35%[2] - 经营活动现金流量净额由上年同期-1.09亿元转为5066.44万元[2] 盈利能力趋势 - 销售毛利率连续下降 从2023年上半年22.21%降至2025年上半年12.67%[2] - 销售净利率同步下滑 同期从14.67%降至5.42%[2] 公司背景 - 成立于2007年10月 是特种精细化工领域高新技术企业 2022年4月在创业板上市[2] - 主营产品应用于医药 农药 电子化学品 化妆品及半导体 锂电池等新兴领域[2]

股价与交易表现 - 9月18日股价下跌3.21% 成交额4192.77万元 [1] - 当日融资买入340.61万元 融资偿还789.78万元 融资净流出449.16万元 [1] - 融资融券余额4711.03万元 占流通市值比例1.66% 融资余额处于近一年60%分位高位水平 [1] 融资融券状况 - 融券方面无交易活动 融券余量0股 融券余额0元 但处于近一年90%分位高位 [1] - 融资余额4711.03万元 超过近一年60%分位水平 [1] 公司基本信息 - 公司位于浙江省临海市 2007年10月成立 2022年4月上市 [1] - 主营业务为医药中间体、农药中间体、电子化学品及化工溶剂的研发、生产与销售 [1] - 收入构成：BDO产业链自产产品58.98% 非BDO产业链自产产品32.13% 贸易产品8.52% 其他0.38% [1] 股东与股权结构 - 截至6月30日股东户数8697户 较上期增加2.52% [2] - 人均流通股10779股 较上期大幅增加238.68% [2] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入3.43亿元 同比增长13.95% [2] - 归母净利润1802.17万元 同比增长9.61% [2] 分红政策 - A股上市后累计派现9752.40万元 [3] - 近三年累计派现7538.40万元 [3]

公司违规事件 - 公司因闲置募集资金理财违规收到深交所监管函 涉及理财购买时间早于审议授权期限和购买金额超过审议授权额度等问题[1][2] - 公司在2023年半年度至2024年年度报告中对大额存单金额披露不准确[2] - 公司董事长 总经理 时任财务总监和董事会秘书因未能恪尽职守被一并采取监管措施[2] 公司业务与募投项目 - 公司成立于2007年 专注于特种精细化工领域 主要从事农药中间体 医药中间体和电子化学品的研发 生产和销售[2] - 2022年4月上市发行2700万股 发行价29.67元 实际募资8.01亿元 净额7.27亿元[3] - 募集资金主要用于52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）和超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）[3] - 募投项目预计2026年六七月投产 当前正按计划推进未受警示函影响[3] 财务业绩表现 - 2022年营业收入10.41亿元同比增长24.98% 归母净利润1.83亿元同比增长106.69%[4] - 2023年营业收入6.62亿元同比下降36.41% 归母净利润7111.28万元同比下降61.13%[4] - 2024年营业收入6.32亿元同比下降4.47% 归母净利润1725.89万元同比下降75.73%[4] - 2025年上半年营业收入3.43亿元同比增长13.95% 归母净利润1802.17万元同比增长9.61%[4][5] 行业环境分析 - 化工行业有效需求不足 同质化竞争严重 行业整体景气度不高[5] - 2025年1-6月化学原料和化学制品制造业营业收入同比增长1.4% 但营业利润同比下降9.0%[5] - 中国化工产品价格指数（CCPI）较年初下降3.92% 处于近10年中低位水平[5] - 业绩波动受行业竞争加剧 原材料成本上升及募投项目处于投入阶段尚未完全产生效益等因素影响[5]

公司违规行为 - 公司闲置募集资金理财购买时间早于审议授权期限 [1] - 公司闲置募集资金理财购买金额超过审议授权额度 [1] - 2023年半年度、2023年年度、2024年半年度、2024年年度募集资金存放与使用情况的专项报告中购买大额存单金额披露不准确 [1] 监管处罚措施 - 中国证券监督管理委员会浙江监管局对公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 监管措施被记入证券期货市场诚信档案 [1] 涉及责任人员 - 董事长牟建宇因信息披露违规及未依法履行其他职责被处罚 [1] - 总经理俞快因信息披露违规及未依法履行其他职责被处罚 [1] - 非独立董事周正英因信息披露违规及未依法履行其他职责被处罚 [1] - 非独立董事戴素君因信息披露违规及未依法履行其他职责被处罚 [1]

监管处罚 - 公司因闲置募集资金理财操作违规收到浙江证监局警示函 具体问题包括理财购买时间早于审议授权期限 购买金额超过审议授权额度 [1] - 公司在2023年半年度至2024年年度期间的多份募集资金存放与使用情况专项报告中存在大额存单金额披露不准确问题 [1] - 该行为违反《上市公司监管指引第2号》第十二条第一款及《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定 [2] 责任人员 - 公司董事长牟建宇、总经理俞快、时任财务总监戴素君、董事会秘书周正英被认定对违规行为承担主要责任 [2] - 相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》第四条及第五十一条规定 [2] - 浙江证监局对公司及相关责任人员分别采取出具警示函的监管措施 并将此记录计入证券期货市场诚信档案 [2]