第三条 公司应当披露的信息包括但不限于定期报告、临时报告、招股说明书、 募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 四川观想科技股份有限公司 信息披露管理制度 四川观想科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信 息披露渠道、确保信息披露真实、准确、完整、及时，以维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《监管指引第 2 号》）《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《四川观想科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律法规和证券监管部门要求披露所有 可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-042 公司《2023 年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了 公司 2023 年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的 要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023 年 第三季度报告》（公告编号：2023-043）。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月 23日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第 二次会议的通知，会议于2023年10月26日上午在公司会议室以现场结 合通讯表决的方式召开。 ...

第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 四川观想科技股份有限公司 募集资金专项管理制度 四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规 范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实维护全体股东合法权益，特 制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件 及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-039 刘柯先生简历详见附件。 特此公告。 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、职工代表监事选举情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 任期将于2023年9月7日届满，根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2023年9月15日在公司 会议室召开2023年第一次职工代表大会，同意选举刘柯先生为公司第 四届监事会职工代表监事，任期时限和第四届监事会（非职工代表） 监事一致，代表职工行使监督权。 刘柯先生将与公司2023年第三次临时股东大会选举产生的两名 监事共同组成公司第四届监事会，任期三年。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定。上述职工代表 监事符合《公司法》等有关监事任职的资格和条件。 二、备查文件 1、四川观想科技股份有限公司2023年第一次职工代表大会会议 决议。 四川观想科技股份 ...

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于四川观想科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：四川观想科技股份有限公司 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大 会定于 2023 年 9 月 15 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派张小龙律师、牛蕾律师（以下简称"本所律师"）出席会 议，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及 《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律 意见书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、出 席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见。 本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-038 四川观想科技股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月12 日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第一 次会议的通知，会议于2023年9月15日下午在公司会议室以现场与通 讯表决相结合的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召 集、出席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律 法规规定。 二、监事会会议审议情况 公司第四届监事会成员一致推选监事刘广志先生担任公司第四 届监事会主席，任期三年，与公司第四届监事会监事任期一致。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于董事 会、监事会完成换届选举暨聘任公司高级管理人 ...

四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-037 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月12 日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第一 次会议的通知，会议于2023年9月15日下午在公司会议室以现场与通 讯表决相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表 决董事7人。本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出 席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 公司第四届董事会成员一致推选董事魏强先生为公司第四届董 事会董事长，任期三年，与公司第四届董事会任期一致。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息 披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-040 四川观想科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举 一、第四届董事会的组成情况 暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月 15日召开2023年第三次临时股东大会，选举产生了4名非独立董事、3 名独立董事，共同组成了公司第四届董事会；选举产生了2名非职工 代表监事，与公司2023年9月15日召开的2023年第一次职工代表大会 选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。 同日，公司召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一 次会议，选举产生了第四届董事会董事长，董事会各专门委员会委员 及第四届监事会主席，聘任了新一届公司高级管理人员及证券事务代 表。现将相关事项公告如下： （一）第四届董事会成员 公司第四届董事会由7名董事组成，其中非独立董事4名，独立董 事3名（其中1名独立董事为会计专业人士），董事任期自公司2023年 第三次临时股东大会决议通过之日起三年。具体成员 ...

四川观想科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 何 云 何熙琼 刘光强 2023年9月15日 一、关于公司聘任高级管理人员的独立意见 公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的 议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监 的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》，经审阅前述高管履历 等相关资料，未发现有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的 情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情 况；前述高管的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任公司高级管理 人员的职责要求；高管聘任程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》 及《公司章程》等相关法律、法规之规定。我们认为：魏强、易明权、 王礼节、陈敬、漆光聪、易津禾具备担任公司高级管理人员的资格。 （以下无正文，为本文件的签署页） （本页无正文，为《四川观想科技股份有限公司独立董事关于 第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》的签署页） 独立董事： 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2023-036 四川观想科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 15 日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 15 日 9:15-9:25， 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时 间为：2023 年 9 月 15 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案或修改提案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、会议召开地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段 99 号 5 栋 1 单元 14 层公司第一会议室。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持 ...