恒勃控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 恒勃控股股份有限公司全体股东： 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本 规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规 范体系"），结合恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有 效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截 至 2023 年 12 月 31 日与公司财务报表相关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司内部控制的 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-021 恒勃控股股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"、"恒勃股份"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 及其全资子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使 用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的闲置资金进行现金管理，其中使用不 超过人民币 35,000 万元（含本数）的闲置募集资金用于购买安全性高、低风险、 流动性好的理财产品，使用不超过人民币 30,000 万元（含本数）闲置自有资金 用于购买投资期限不超过 12 个月的低风险、流动性好的理财产品。上述额度自 公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。本议案尚需提交公司 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-023 恒勃控股股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的最新规定， 并结合公司的实际情况，恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年4月19日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》，现将有关情况公告如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百二十七条 公司设总经理1名，由董 | 第一百二十七条 公司设总经理1名，由董事 | | 事会聘任或解聘。 | 会聘任或解聘。 | | 公司设副总经理3名，由总经理提名，董 | 公司设副总经理5名，由总经理提名，董事 | | 事会聘任或解聘。 | 会聘任或解聘。 | | 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 | 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-018 恒勃控股股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的公告 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐人、募集资金专 户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对 募集资金实行专户存储。上述全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专 户。 2、募集资金使用情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部 分募集资金投资项目的议案》。为进一步推动公司在传统燃油车和新能源混动/ 纯电汽车零部件配套领域的同步发展，力争齐头并进，更好地响应市场客户需 求，公司本着"综合统筹、效率优先"的原则，拟取消"重庆恒勃滤清器有限 公司年产 130 万套汽车进气系统扩产项目"，决定不再向该项目投入募集资 金，并将 7,278.33 万元募集资金全部投入以恒勃控股股份有限公司为实施主体 的新增募投项目 ...

关于恒勃控股股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于恒勃控股股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：恒勃股份 | | --- | | 保荐代表人姓名：吕芸 联系电话：021-68801539 | | 保荐代表人姓名：王监国 联系电话：021-68801539 | | 现场检查人员姓名：吕芸 王监国 陈妍伶 颜明宇 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 1 日至 4 月 3 日，4 月 8 日至 4 月 12 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三 | | 会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-017 恒勃控股股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期的议案》，根据目前募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式和投资规模不发生变 更的情况下，对部分募投项目进行延期。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、募集资金投资项目基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒勃控股股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可【2023】528 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股股票（A 股）2,588 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-027 恒勃控股股份有限公司 关于调整董事会专门委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒勃控股股份有限公司于 2024 年 4 月 19 日召开了第四届董事会第三次会议， 审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。根据《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定。为保 证公司董事会专门委员会的正常运作，公司董事会同意对董事会专门委员会成员进 行调整，具体内容公告如下： 1、由周书忠先生、周恒跋先生、武建伟先生组成第四届董事会战略决策委员 会，其中周书忠先生为第四届董事会战略决策委员会主任委员（召集人）。 2、由王兴斌先生、项先权先生、胡婉音女士组成第四届董事会审计委员会， 其中王兴斌先生为第四届董事会审计委员会主任委员（召集人）。 公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会成员保持不变。公司董事会战略决 策委员会、审计委员会委员任期自第四届董事会第 ...

中信建投证券股份有限公司 关于恒勃控股股份有限公司 使用暂时闲置自有资金和闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为恒 勃控股股份有限公司（以下简称"恒勃股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对恒勃股份使 用暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情 况如下： 根据《恒勃控股股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明 书》的披露，公司首次公开发行股票的募集资金在扣除发行费用后将用于以下 项目： | 单位：万元 | | --- | | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 拟投资金额 | 建设期（年） | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 恒勃控股股份有限公司年 产150万套汽车进气系统及 | | | ...

中信建投证券股份有限公司 对恒勃控股股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为 恒勃控股股份有限公司（以下简称"恒勃股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 恒勃股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒勃控股股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》(证监许可[2023]528 号)同意注册，由主承销商中信建投证券 股份有限公司采用向参与战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配 售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投 资者定价发行相结合方式，向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 2,588 ...

证券代码：301225 证券简称：恒勃股份 公告编号：2024-025 （1） 公司非独立董事薪酬由基本薪酬及绩效薪酬组成，按照其所担任的管理职务， 参照同行业、同地区类似岗位薪酬水平，按公司年度绩效考核制度及业绩指标达成情况 领取薪酬，不再单独领取董事津贴。 恒勃控股股份有限公司 关于 2024 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 恒勃控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会 第三次会议，审议通过《关于 2024 年度公司董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度公 司高级管理人员薪酬方案的议案》，召开第四届监事会第三次会议，审议通过《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》，具体情况如下： （一）适用对象：在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员 （二）适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 （三）薪酬方案： 1、董事薪酬方案 恒勃控股股份有限公司 （2） 公司独立董事薪酬为 8.00 万元/年（税后）。 2、监 ...