中信证券股份有限公司关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 服务原则：本公司及其子公司有权根据业务需求，自主选择提供金融服务的 金融机构，在本协议有效期及综合授信额度内，自主选择贷款金额以及贷款期限。 服务价格的确定原则： 1、贷款服务：国泰财务公司向本公司及其子公司发放贷款的利率，应不高 于中国人民银行就该类型贷款规定的同期基准利率，除符合前述外，国泰财务公 司向本公司及其子公司发放贷款的利率，也应不高于同期财务公司向任何同信用 级别第三方发放同种类贷款所确定的利率。 1 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为江苏瑞泰 新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，中信证 券对瑞泰新材 2023 年度《金融服务协议》及相关风险控制措施执行情况进行核 查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 瑞泰新材2023年4月与江苏国泰财务有限公司（以下 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏瑞 泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"或"公司"）首次公开发行 并在创业板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，中信证券对 瑞泰新材 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了审慎核查，具体情况及核查意 见如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 （一）证券投资审批情况 2023 年 12 月，公司以自有资金参与认购天际股份股票，发行价格为 9.32 元 /股，获配数量为 30,042,918 股，认购资金总额 279,999,995.76 元。上述新增股份 已于 2023 年 12 月 19 日发行上市。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》《江苏瑞泰新能源材料股份有限公司证券投资 ...

股权结构 - 国泰财务公司注册资本150,000万元，江苏国泰出资120,000万元占比80%，紫金科技出资30,000万元占比20%[1] 业绩总结 - 2023年12月31日资产总额930,664.25万元，所有者权益总额159,869.12万元，吸收成员单位存款余额770,074.35万元[13] - 2023年1 - 12月营业收入6,914.55万元，利润总额4,887.03万元，净利润886.82万元[14] 制度建设 - 建立“三会一室”法人治理架构，设6个职能部门[3] - 编制业务规章及风险防范制度，成立风险管理委员会[6] - 2023年度完成多项制度的修订与更新[7] 业务管理 - 信贷业务严格执行授信管理，按流程办理，执行三查制度[7][8] - 结算与资金业务按操作规程执行，形成业务规范[8] 安全保障 - 部署高性能防火墙，采用多种技术确保网络安全[9] - 实行内部稽核制度，明确职责权限和工作程序[10] 指标数据 - 截至2023年12月31日资本充足率实际值为80.73%，标准值≥10%[16] - 截至2023年12月31日不良资产率实际值为0%，标准值≤4%[16] - 截至2023年12月31日不良贷款率实际值为0%，标准值≤5%[16] - 截至2023年12月31日资产损失准备充足率实际值为+∞，标准值≥100%[16] - 截至2023年12月31日贷款损失准备充足率实际值为+∞，标准值≥100%[16] - 截至2023年12月31日流动性比例实际值为102.86%，标准值≥25%[16] - 截至2023年12月31日拆入资金比例实际值为0%，标准值≤100%[16] - 截至2023年12月31日短期证券投资比例实际值为0%，标准值≤40%[16] - 截至2023年12月31日担保比例实际值为0%，标准值≤100%[16] 贷款情况 - 截至2023年12月31日公司在国泰财务公司未发生贷款业务，无贷款余额[18]

公司治理 - 2023年召开8次董事会，独立董事均出席[3] - 2023年召开3次股东大会，独立董事列席2次[3] - 2023年完成董事会换届选举和高管聘任[13] 委员会会议 - 2023年独立董事主持召集5次审计委员会会议[3] - 2023年独立董事参加2次提名委员会会议[4] - 2023年独立董事参加2次战略委员会会议[4] 议案审议 - 2023年4月24日通过与国泰财务关联交易议案[9] - 2023年4月24日通过续聘立信为审计机构议案[11] 财务与制度 - 2023年严格编制披露定期报告，财务数据真实准确[10] - 公司内部控制制度体系完善且有效执行[10] 薪酬情况 - 公司董事、高管按薪酬制度确定报酬[14] - 独立董事实行年薪制[14]

江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（2023 年修订）的规定，独立董事 应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年 对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 基于此，江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司现任独立董事贾金平、周中胜、单锋的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经董事会核查独立董事在公司的履职情况，结合独立董事签署的相关自查 文件，上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附 属企业担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司及其附属企 业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（20 ...

之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 二〇二一年九月 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 接受江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"瑞泰新材"、"发行人"或 "公司"）的委托，担任瑞泰新材首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称 "本次证券发行"或"本次发行"）的保荐机构，为本次发行出具发行保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《创业 板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称"《创业板首发管理办 法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的有关规定，诚实 守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具 发行保荐书，并保证所出 ...

中信证券股份有限公司 关于江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二一年九月 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 日 求 | | --- | | 声 明 | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | 一、发行人基本情况… | | 二、本次发行情况………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 11 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况……………………………………………………………………………………………12 | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | 公正履行保荐职责情形的说明 | | 第二节 保荐人承诺事项 | | 第三节 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 | | 一、本次发行履行了必要的决策程序……………………………………………………… ...

财报披露 - 公司2023年年度报告全文及摘要拟于2024年4月25日披露[1] 业绩说明会安排 - 公司定于2024年4月30日15:00 - 17:00举办2023年度业绩说明会，采用网络远程方式，投资者可登陆全景网参与[1] - 出席人员有董事兼总裁马晓天等，特殊情况参会人员可能调整[1] 问题征集 - 公司提前向投资者公开征集2023年度业绩说明会问题，投资者可于2024年4月29日17:00前访问指定网址或扫码进入问题征集专题页面[2] - 投资者通过全景网系统提交问题，活动交流期间仍可登陆活动界面互动提问[2]

利润分配 - 公司就2023年度利润分配向投资者征求意见[1] - 征求意见期限至2024年4月19日17:00[1] - 投资者通过rt - public@rtxc.com反馈并注明相关内容及提供证明材料[1]

证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-010 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 一、公司股票交易异常波动的具体情况 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 4 月 1 日、2024 年 4 月 2 日、2024 年 4 月 3 日连续 3 个交易日收盘价格涨幅偏离值 累计超过 30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票异常波动情况，公司董事会就相关事项进行了自查，并向公司 控股股东、实际控制人就相关问题进行了书面核实，现就有关情况说明如下： 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意 向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》的规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信 ...