中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 首次公开发行前部分限售股解禁并上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为山 东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"或"科源制药"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对科源制药首次公开发行前部 分限售股解禁并上市流通事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、首次公开发行股份概况和上市后股本变化情况 （一）首次公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证券交 易所《关于山东科源制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上〔2023〕260 号）同意，山东科源制药股份有限公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 19,350, ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司简称：科源制药 | | --- | | 限公司 | | 保荐代表人姓名：杨慧泽 联系电话：010-56051417 | | 保荐代表人姓名：王辉 联系电话：010-86451030 | | 现场检查人员姓名：王辉、苏山 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 3 月 26 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司相关制度性文件；查阅公司历次董事会、监事会、股东 | | 大会等会议资料；查阅公司相关信息披露文件；与公司相关负责人进行沟通 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | | 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为301281[8] - 公司注册地址为山东济南市山东商河经济开发区科源街[9] - 公司网址为www.keyuanpharm.com[9] - 公司董事会秘书为李春桦，联系电话为0531-88729558[9] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[9] - 公司聘请的会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）[9] - 公司的外文名称为Shandong Keyuan Pharmaceutical Co., Ltd.[8] - 公司的法定代表人为蒋红升[9] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为447,583,620.32元，较上年增长1.07%[10] - 公司2023年净利润为77,039,439.15元，较上年下降15.60%[10] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为37,030,989.82元，较上年下降68.04%[10] - 公司2023年末资产总额为1,469,967,974.01元，较上年末增长125.53%[10] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,331,040,247.54元，较上年末增长156.10%[10] 行业发展趋势 - 全球医药市场预计到2027年将达到1.90万亿美元，复合增长率预计为3%-6%[17] - 中国医药市场规模预计2030年将达到31,945亿元，2019-2030年复合年增长率达到6.30%[17] - 全球化学药品原料药市场规模整体呈逐年增长趋势，2021年全球销售额达到1,771亿美元[17] - 我国是全球主要的原料药供应国，原料药产能约占全球三分之一，我国生产的原料药品种主要为大宗原料药[17] - 我国原料药行业逐步转向高质量的发展模式，供给侧改革持续深化，优质原料药产能将持续增长[18] 公司产品及认证 - 公司主要产品包括格列齐特、盐酸二甲双胍、盐酸罗哌卡因等原料药产品[24][25][26] - 公司产品通过国家GMP认证，并先后通过欧盟EDQM认证、美国FDA认证、日本PMDA认证、韩国KFDA认证等多国官方药政认证[20][21][22] - 公司在格列齐特行业内具有领先地位，积极拓展不同类型的下游客户，以确保市场竞争优势[20] - 公司将技术研发作为业务发展的核心，加大研发投入力度，确保技术研发实力持续提升[20] 公司业务情况 - 公司新导入产品二甲双胍缓释片属于国家《医药医保药品目录》[30] - 公司产品单硝酸异山梨酯片、盐酸氟西汀分散片在2023年实际采购量中有较大份额[35] - 公司已通过一致性评价的产品包括单硝酸异山梨酯片、盐酸氟西汀分散片等[39] 公司经营情况 - 公司2023年实现营业收入44,758.36万元，较上年同期增长1.07%[49] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润7,703.94万元，较上年同期减少15.60%[49] - 公司资产总额为146,996.80万元，较期初65,178.92万元增加81,817.88元，增幅125.53%[49] - 公司负债总额为13,892.77万元，较期初13,206.12万元增加686.65万元，增幅5.20%[49] - 公司股东权益为133,104.02万元，较期初51,972.80万元增加81,131.22万元，增幅156.10%[49] 公司治理结构 - 公司根据相关法律法规制定了健全的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会等[98] - 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会[99] - 公司控股股东和实际控制人依法行使权力，未发生超越授权权限、干预公司决策和经营活动的行为[99] 公司股权及股东情况 - 公司2023年第一次临时股东大会投资者参与比例为100%[102] - 公司2022年年度股东大会投资者参与比例为51.47%[103] - 公司董事、监事和高级管理人员持股情况均为0股[105] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括多位高管因个人原因离任或退休离任[107] 公司股票锁定及股利分配 - 公司本年度每10股送红股数为0股，每10股派息数为3元（含税）[150] - 公司本年度现金分红总额为32,487,000.00元，占利润分配总额的比例为100.00%[151] - 公司未提出现金红利分配预案[152] 公司内部控制及环保情况 - 公司报告期内持续加强内部控制的自我评价和自我提升工作，不断推进内部控制的完善与深入[153] - 公司报告期内未发现内部控制重大缺陷[154] - 公司报告期内对子公司的管理控制情况无问题[154] - 公司纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为100.00%[155] - 公司纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例为100.00%[155] - 公司内部控制缺陷可能导致或导致的错报与资产管理相关的，以资产总额指标衡量[158]

证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-033 山东科源制药股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"或"科源制药"）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用 不超过人民 40,000 万元的闲置募集资金和不超过人民币 30,000 万元的自有资 金进行现金管理，有效期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月 内，在前述额度和有效期限内，可循环滚动使用。具体情况如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,935.00 万股，每股发行价 44.18 元,募集资金总额为人民币 854,883,000.00 元，扣除 发行费用 8 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开第 三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度 股东大会审议通过。 现将具体内容公告如下： 一、本次授权事项概述 为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东大会依照《上市公司证券发 行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证 券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》及《公司章程》等有关规定， 授权董事会在不影响公司主营业务及保证公司财务安全的前提下，择机办理向特 定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票 事宜，授权期限为本次授权相关议案经公司2023年年度股东大会审议通过之日起 至2024年度股东大会召开之日止。具体情况如下： 证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-030 山东科源制药股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行 ...

关于监事变更的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事辞职情况 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到监事申英明先 生的书面辞职报告。申英明先生因个人原因，辞去公司第三届监事会监事职务，辞职后 将不再担任公司任何职务。申英明先生原定任期至第三届监事会任期届满之日即2024年9月 止，截至本公告披露日，申英明先生未直接持有公司股份，其在员工持股平台济南安富创 业投资合伙企业（有限合伙）持有5.22%的份额，济南安富创业投资合伙企业（有限合 伙）持有公司股份6,300,000股。不存在应当履行而未履行的承诺。 在担任公司监事期间，申英明先生秉持独立、客观、专业的原则，恪尽职守、勤勉尽责， 公司监事会对申英明先生在公司任职期间为推动公司健康持续发展所做出的贡献表示充分 肯定和衷心感谢！ 证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-036 山东科源制药股份有限公司 曾大伟先生简历及相关情况详见附件。 三、备查文件 《第三届监事会第十二次会议决议》 特此公告。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 的第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议了《关于 2024 年度公司董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬方 案的议案》《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》，同意将《关于 2024 年度 公司董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》提交 2023 年年度股东大会审议，现将有关情况公告如下： 为了进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事、高级管理人 员的工作积极性和创造性，促进公司进一步提升工作效率及经营效益，经董事会 薪酬与考核委员会提议，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水 平，特制定公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案，具体方案如下： 一、适用对象：在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员。 证券代码：301281 证券简称：科源制药 公告编号：2024-028 山东科 ...

证券代码：301281 证券简称:科源制药 公告编号：2024-023 山东科源制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东科源制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开 了第三届董事会第十四次会议，公司董事会决定于 2024 年 4 月 19 日下午 15： 00 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会（以下简 称 "本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经过董事会审议通过， 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公 司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期与时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为：202 ...

中信建投证券股份有限公司 关于山东科源制药股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为关于山东科源制药股份有限公司（以下简称"科源制药"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分闲置募集 资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东科源制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕362 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,935.00 万股， 每股发行价 44.18 元，募集资金总额为人民币 854,883,000.00 元，扣除发行费用 89,961,225.68 元，募集资金净额为人民币 764,921,774.32 元。上述募集资金到位 情况经信永中和会计师事务所（特殊普 ...

山东科源制药股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 2023 年度内部控制自我评价报告 | 1-10 | 页事务所 北京市东城区朝阳门北大街 Donachena District Reijing certified public accountants 100027. P.R.China 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A Fu Hua Mans No.8. Chaoyangmen Beidajie 联系申话: +86 (010) 6554 2288 telenhone: +86 (010) 6554 2288 内部控制审计报告 XYZH/2024JNAA5B0074 山东科源制药股份有限公司 山东科源制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了山东科源制药股份有限公司(以下简称科源制药公司)2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部 ...